哈耶克自生自發秩序原理淺析

摘 要：哈耶克的學說涉及政治、經濟、法律等諸多社會領域。然而構成其整個社會學理論支柱的則是由他創立的“自生自發秩序原理”。自生自發秩序理論為研究視角，通過對自生自發秩序理論的闡述，揭示了其作為哈耶克社會理論基礎的原因所在。自生自發秩序的漸進理性主義的知識論前提以及一般性規則的內在要求，共同構成了自生自發秩序的合理內核。哈耶克的自由、法治的理念正是這兩種合理內核的基礎上建構起來的。

關鍵詞：自生自發秩序；漸進理性主義；建構理性主義；自由；法治

中圖分類號：D01 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）11-0005-02

自生自發秩序原理是哈耶克社會理論的基礎。正如哈耶克本人所說“自生自發秩序的理念是自由主義社會理論的核心概念，或者說社會理論的整個任務，乃在于這樣一種努力，即重構存在于社會世界中的各種自生自發的秩序”[1]7。

自生自發秩序原理的提出與哈耶克對漸進理性主義的信奉有著密切的關系。哈耶克堅決捍衛漸進理性主義而反對建構理性主義。他批判建構理性主義對理性的濫用。認為這種極端的理性主義忽視社會自然形成的演化力量，將所有有益于人類的制度都歸于是人之理性設計的產物。是近代社會主義、計劃經濟與極權主義之所本。他特別指出：“理性猶如一個危險的爆炸品，如果小心管理處置將非常有益；如果不小心處置，則可能將整個文明炸毀。”[2]28正是基于對建構理性主義的不信任，哈耶克將漸進理性主義奉為其社會理論的知識論基礎。并在這一理論基礎之上闡述了他的自生自發秩序原理。

一、自生自發秩序原理概述

理解自生自發秩序首先要從哈耶克有關“秩序”的定義談起。哈耶克認為：“所謂秩序，我們將一以貫之地意指這樣一種事態，其間，無數且各種各樣的要素之間的相互關系是極為密切的，所以我們可以從我們對整體中的某個空間部分或某個時間部分所做的了解中學會對其余部分做出正確的預期，或者至少是學會做出頗有希望被證明為正確的預期”[3]54這個定義說明了秩序的復雜性及其形成要素之間的密切聯系。基于這種認識，哈耶克認為人類有限的理性要想創造復雜的秩序是十分困難的，人造的秩序事實上無法達到復雜性的要求。因此真正合理的秩序只能是自生自發的社會秩序。這樣，哈耶克就將人類社會的秩序分為兩類，一種是人造的秩序（artificial order），另一種則是自生自發的秩序（spontaneous order）。哈耶克認為兩種秩序有著本質上的差別。

首先，就復雜性而言，自生自發秩序要遠遠大于人造秩序。人造秩序總是比較單純，能夠被人之心智所掌握。而自生自發秩序則要復雜得多，它遠遠超過人之心智的掌控范圍。其次，就抽象性而言，人造秩序往往是具體的，可以由人們的直覺直接認知的。而自生自發秩序的存在無須為我們的感官能力所及，因為它有可能是以那些只能被我們從心智上加以重構的純粹的抽象關系為基礎的。再次，就目的性而言，由于人造秩序是刻意創造出來的，因此它總是服務于該秩序創造者的目的的。而自生自發秩序則因為“并不是由一個外在的能動者所創造的，所以這種秩序本身也就不可能具有目的，盡管它的存在對于那些在該秩序內部活動的個人是極具助益的”。[3]58最后，就依賴性而言，人造秩序依賴于某種確定性命令以及服從的等級關系。這種命令以服從的等級關系詳盡的規定了成員的具體活動。使之完全服務于制度建構者的意志。而自生自發秩序的運行則依賴于一般性規則。這種一般性規則并不是人為創造的因而也就不具有強制性與目的性。它是服務于個人活動的。

至此，我們可以勾勒出哈耶克自生自發秩序原理的基本輪廓。首先，這是一種經由演進形成的秩序而不是人為制造的秩序。自生自發秩序原理以漸進理性主義為其知識論前提，認為人的理性是有限的，人不可能掌握全部的知識，因此也就不能夠型構文明。文明乃是人之行動的產物而非人之設計的產物。正是在這一認識基礎上，哈耶克建構了他的社會學理論。其次自生自發秩序依賴于一般性規則的存在。哈耶克指出，自生自發秩序的形成乃是它們的要素在應對其及時性環境的過程中遵循某些規則所產生的結果[3]65。這種一般性規則不是人為設計的產物，而是經由選擇的過程演化而來的。從以上分析可以看出，自生自發秩序原理以演進和規則為其重要內涵。這就決定了哈耶克的社會理論也必然具有這種性質。

二、自生自發秩序與自由

在哈耶克看來，自由乃是自生自發秩序的內在要求。因為只有當個人有自由運用他們所擁有的知識去實現他們自己的目的的時候，進步才會發生。從這一意義上講，自由乃是自發社會秩序存在的必要條件。實際上哈耶克對自由的推崇已經到了無以復加的地步。他也總是以一個老輝格黨人自居。因此，理解哈耶克的自由思想就必須從英國輝格黨人的自由思想談起。

輝格黨人的自由主義思想其特點就是妥協與保守。就其政治觀點來看，他們捍衛自由、財產、生命等基本人權，主張限制國家的權力，將國家權力僅限定在保護個人財產神圣不可侵犯，捍衛個人權利上面。主張自由競爭、自由貿易，反對國家對經濟的過多干預。雖然提出了具有革命性質的自由主義主張，但他們對待王權，對待舊制度卻表現出相當大的保守特點。他們限制王權卻不主張取消王權，建立分權制衡的政治制度卻仍保留大量的舊制度。哈耶克的自由主義思想與老輝格的自由主義思想基本吻合，同時他也繼承了老輝格黨人保守審慎的政治品質，這也是他為什么總以老輝格黨人自居的原因所在。那么，在自生自發秩序中是如何產生這種具有老輝格傳統的自由主義思想的呢？

眾所周知，個人主義是自由主義的基本內核，這是因為只有確立了個人的價值才能進而引發出自由主義所捍衛的諸多個人基本權利。才能以個人權利為基礎鋪陳自由主義的政治思想。因此，如何看待個人的價值就成為判斷一個社會能否產生自由主義的重要標準。在自生自發秩序中必然重視個人的價值，尊重并維護個人的基本權利。這是由自生自發秩序的知識論前提漸進理性主義所決定的。漸進理性主義認為人的理性是有限度的，人不可能憑借理性掌握全部的知識。知識只會作為個人知識而存在。所謂整個社會的知識只是一種比喻而已[1]22。正因為知識是分散的，因此文明的進步必然依賴于人在追求目標時都能夠發揮、利用他自己的知識，并從他人對知識的運用中獲益。因此，文明不是人之設計的產物而是人之行動的產物。個人主義的理念也就呼之欲出了。

從以上分析可以看出，在自生自發的社會秩序里，個人可以充分發揮自己的潛能，實現自己的目的，對個人威脅最大的國家權力，被限定在特定的范圍內。因此，自生自發秩序有力地保障了個人的自由。同時，自由也促進了自生自發秩序的運行和發展，推動了文明的進步。需要指出的是，雖然自由是自生自發秩序的必然產物，但在自生自發秩序中，自由也不是不受限制的，而是受自生自發秩序中的一般性規則限定的，具體地說，是受法治限制的。哈耶克的自由觀實則是一種“法治下的自由觀”（liberty underthe rule of law）。

三、自生自發秩序與法治

要想維護自由，就必定要為個人行動確定一個范圍，在這一范圍內，個人免于任何強制，可以按照自己的意愿行事。對這一范圍的劃定，只能是由法律來完成。正如馮·薩維尼指出：“每個人的存在和活動，若要獲致一安全且自由的領域，需確立某種看不見的界限（the invisible border line），然而此一界限的確立又需依憑某種規則，這種規則便是法律。”[1]183但是，針對這種確立私域的法律卻存在兩種截然不同的法律派別。一種是以漸進理性主義為基礎的自然法學派，而另一種則是以建構理性主義為基礎的法律實證主義。兩者對法律認識的重大區別在于，前者承認自然法這個問題的存在，而后者則根本否認自然法問題的存在。或者至少認為法理學范圍中不存在自然法的問題[1]298。

哈耶克堅決捍衛自然法學派的法律觀，而反對、批判法律實證主義。他認為法治只有在自然法學派那里才會產生。那么自生自發秩序與這種法治之法又有什么樣的聯系呢？

哈耶克認為：“法治意味著政府除非實施眾所周知的規則以外不得對個人實施強制。所以它構成了對政府機構一切權力的限制，這當然也包括對立法機構的權力的限制。法治是選擇一種原則——它關注法律應當是什么，亦即關注具體法律所應當具有的一般屬性。”[1]60基于這種認識，哈耶克嚴格區分了合法性（legality）與法治的區別。指出，法治固然以合法性——亦即制定程序上合乎有關的形式規定——為前提條件。然而真正的法治更重要的是法的內容必須合乎“元法律原則”或“超法律原則”。所謂元法律原則或超法律原則，乃是指超越國會立法之上，作為立法依據的法治的政治思想[2]187。這種合乎元法律原則的法律就是自由之法律。只有在這種法律之下，資源才能獲得真正的保障。

從以上的分析不難看出，哈耶克的法治思想是基于漸進理性主義的認識，將法治視為一種自生自發秩序中的必然的產物，而不是由人制造的。這種自生自發秩序中的法治思想，與前文分析的自然法學派的法治思想不謀而合。即他們都將法律奉為至高無上的地位，反對不基于“元法律基礎”上的人造法律。因此，法治之法是在自生自發秩序中人們經由理性對元法律原則的逐漸認識的基礎上形成的。自發自生秩序是法治得以產生的基本條件。

我們說自生自發秩序與法治有著密切聯系的另一原因在于，哈耶克所指的真正的法律，乃是其所言的自生自發秩序之中的規則的法律化[2]82。實際上，哈耶克正是基于對一般性規則的認識來闡述法治之法的一些基本特征的。哈耶克認為，法治之法必須是一般且抽象的規則、應當公知且確定、平等適用所有人。綜上所述，自生自發秩序與法治有著密切的聯系。自生自發秩序內含了法治的要求，法治之法是自生自發秩序中一般性規則的法律化表現。

縱觀哈耶克的自生自發秩序理論，我們可以發現，哈耶克擁護自然成長之事物，貶抑人為設計之物。對人的理性始終抱有懷疑的態度。這種認識使得他的社會理論無法提出任何有助于促進社會進步的具體主張，而只能一味地述諸傳統，這也是為什么眾多的學者都將其奉為保守自由主義者的原因。雖然哈耶克本人不承認他是一個保守主義者。并在《自由秩序原理》的跋文中專為自己辯解。但從保守主義者捍衛傳統價值、懷疑個人理性能充分證明和指導人類事務的主張來看，他無法避免被歸于保守主義者的命運。實際上，在現實社會中，我們不能完全否認人為全面設計控制之社會出現的可能性。并且，人為設計的事物在社會文明進步中往往也起到了重大的作用。哈耶克只能從價值判斷上，即從理論上批判人為設計的事物，但在事實的層面上，他的理論還缺乏足夠的說服力。

參考文獻：

[1][英]哈耶克.自由秩序原理（上冊）[M].鄧正來，譯.北京：生活·讀書·新知三聯書店，1997.

[2]何信全.哈耶克自由理論研究[M].北京：北京大學出版社，2004.

[3][英]哈耶克.法律、立法與自由：第1卷[M].鄧正來，等，譯.北京：中國大百科全書出版社，2003.