在農業科技成果獎勵工作中推行“無紙化”的探索

楊韻龍　周憲龍　夏旭

摘要：隨著信息技術的不斷發展，“無紙化”辦公已經受到較多的關注，在此背景下，作者提出了在農業科技成果獎勵工作中推行高度信息化的“無紙化”工作模式的設想，并闡述了獎勵工作“無紙化”的重要意義。最后分析了推行“無紙化”可能面臨的問題并提出對應的建議，為目前采取相對傳統方式開展科技成果獎勵工作的設獎單位引入信息化改革提供參考。

關鍵詞：科技成果；獎勵；無紙化辦公

中圖分類號：S-01 文獻標志碼：A 論文編號：cjas15060019

0引言

科技成果獎勵是中國科技管理的重要組成部分，是“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造”方針的具體體現。科技成果獎勵制度對激發科技人員創造熱情、激勵全社會科技創新、促進拔尖人才脫穎而出發揮著至關重要的作用。中國目前科技成果獎勵主要包括國家科技獎勵、省部級科技獎勵和社會力量獎勵等3種類型，形成了三足鼎立的格局。3類獎勵中，社會力量獎勵數量最龐大，根據國家科技獎勵工作辦公室公布的數據，截至2013年4月，登記備案的社會力量獎勵多達237項。

國內各科技成果獎勵設獎單位對各自獎勵工作管理水平參差不齊，一些設獎單位獎勵工作的信息化水平較高，建立了科技成果申報、推薦、評審和獎勵信息化系統，管理較為規范、高效。比如國內層次最高的國家科學技術獎，該獎的申報、推薦、評審以及行業咨詢等工作較大程度依托于國家科技獎勵辦公室和國防科學技術大學聯合研制的國家科學技術獎勵綜合業務管理平臺，該平臺極大地方便了申報者、推薦者以及評審專家，同時也便于國家科技獎勵辦公室對成果獎勵工作進行日常管理。但像國家科技獎這樣，建立了獎勵系統、信息化管理水平較高的科技獎勵在國內并不多，主要以政府獎為主。絕大部分科技成果獎勵，特別是社會力量獎，未建立評審系統，獎勵工作信息化水平較低，獎勵工作還是采取離線填寫電子申報書，打印后直接將紙質申報書提交到設獎單位，再邀請專家對紙質申報書進行評審這一種相對傳統的方式。信息化水平不高在一定程度上影響著科技成果獎勵工作的質量和效率。

隨著信息技術的不斷發展，“無紙化”辦公已經受到了較多的關注，在此背景下，筆者探索在農業科技成果獎勵工作全程推行“無紙化”的工作模式，最大程度將信息技術引入科技成果獎勵工作，為目前依然采取相對傳統的方式開展科技成果獎勵工作的設獎單位引入信息化改革提供參考。

1傳統科技成果獎勵工作模式存在的弊端

中國的一些科技成果獎勵，特別是社會力量獎，獎勵工作還是以傳統紙質文檔為載體，這種科技成果獎勵評審和管理工作模式存在諸多弊端。

（1）造成鋪張浪費。傳統的申報書以紙張為載體，一個成果的申報書往往有幾十頁甚至上百頁，通常還需印制好幾本，在對獲獎成果進行獎勵時，也需要印制大量紙質獎勵證書，帶來紙張的浪費，同時在申報材料寄送時，往往通過快遞寄送，一些申報單位擔心申報材料寄送丟失往往派員親自將材料送至獎勵辦公室，造成大量差旅費、快遞費等辦公費用的浪費。

（2）工作效率低下。為給評審專家留下好印象，申報單位往往浪費大量的精力在申報書的外觀設計與裝訂上，同時，申報材料從申報單位寄送到推薦單位，再從推薦單位寄送到獎勵辦公室，獎勵辦公室還需寄送給專家進行評審，整個過程下來，耗費較長時間，工作效率較為低下。

（3）審查工作量較大。按照獎勵工作程序，一般需要由推薦單位和資格審查專家對申報材料進行資格審查，要反復翻閱各項成果的紙質申報書，工作量較大。

（4）不便對成果申報及獲獎情況進行統計及分析。對成果申報情況以及成果獲獎情況有關信息進行統計并對信息進行分析，有助于獎勵辦公室合理地調整申報政策。當申報成果較多時，如沒有引入信息化手段進行統計，采用人工方法統計信息將費時費力，準確性也難以得到保障。

2農業科技成果獎勵工作“無紙化”的設想

2.1推行農業科技成果獎勵全程“無紙化”

“無紙化”在農業科技成果獎勵工作中的應用，可以涵蓋從成果申報環節，到推薦環節，再到資格審查、網絡評審、會議終審以及獎勵各個環節的整個流程。不同科技成果申報推薦和評審流程有所區別，下面以筆者認為較為規范的“信息發布-申報-推薦——資格審查-初審-終審-產生獲獎成果-獎勵”工作模式為例，說明如何在成果獎勵全程推行“無紙化”模式。

2.1.1信息發布工作“無紙化”獎勵辦公室以電子文檔的形式通過科技成果獎勵系統、有關網站、電子郵箱等途徑公布申報通知、評審標準、有關要求等文件。申報通知等需要加蓋設獎單位公章的文件，可以以掃描后的電子版本形式上傳掛網。

2.1.2申報工作“無紙化”由獎勵辦公室分配申報單位登陸獎勵系統的用戶名和密碼，申報人憑用戶名和密碼通過互聯網進入科技成果獎勵系統后，即可在系統中填寫申報書。申報書由主件和附件2個部分組成，主件可直接在系統中進行填寫，附件主要是成果相關獲獎證書、鑒定意見、驗收報告、查新報告、論文專著等證明材料，證明材料可以掃描原件后上傳電子版本。所有申報信息填寫完畢后，申報人點擊提交，系統自動將申報書提交到推薦單位。

2.1.3推薦工作“無紙化”申報材料提交到推薦單位后，推薦單位憑獎勵辦公室分配的用戶名和密碼登錄科技成果獎勵系統對申報材料進行審核和把關，對于材料提供齊全，資格審查合格的材料，方可予以推薦，并在系統中填寫推薦意見，上傳加蓋推薦單位公章的推薦函掃描件。對于不合格的材料，推薦單位可直接在系統中將材料退回到申報單位，并要求申報單位進行修改。

2.1.4評審工作“無紙化”推薦意見、推薦函、申報材料由推薦單位推薦提交到獎勵辦公室后，獎勵工作進入評審工作階段。評審工作主要分為資格審查、網絡初評和終審答辯等3個階段。獎勵辦公室首先將所有的申報成果在系統中按照學科屬性進行分類，再邀請不同行業的專家在系統中對申報材料按照有關標準進行資格審查，資格審查合格的項目，方可進入網絡初評階段，出現資格審查問題的成果可酌情直接淘汰或返回修改。進入網絡初評階段后，邀請網評專家在系統中對成果進行在線網絡評審，對申報成果進行量化打分。獎勵辦公室按一定的比例選取網評得分高的成果進入終審答辯評審。在終審答辯階段，無需將專家集中到一處，申報人需通過申報系統中的視頻答辯功能進行在線視頻答辯，專家可在線對答辯情況進行討論，隨后利用系統中的投票功能對成果進行投票，投票系統可自動統計得票數，并根據得票數按比例自動產生擬授獎的成果。在評審的各個階段，評審系統均能夠根據成果屬性等要素隨機在專家庫中挑選專家。專家對成果進行評審時，只能查看與成果有關的技術資料，有關申報人和申報單位的信息均被屏蔽，最大程度做到對成果進行盲評，保證評審的公平性。

2.1.5獎勵工作“無紙化”通過評審產生擬授獎的成果后，設獎單位不再發放紙質的獎勵證書，由電子文檔的形式代替紙質獲獎證書。獲獎單位和獲獎者可直接在系統中下載帶有防偽標識的電子獲獎證書。

2.1.6公示的“無紙化”在申報單位將材料提交到推薦單位之前、推薦單位將材料提交到獎勵辦公室之前、獎勵辦公室接收到所有申報材料之后以及經過評審產生了擬授獎的成果等幾個時間節點，均需對申報材料進行公示，公示工作同樣可以實現“無紙化”，可直接將申報材料的主要內容以電子文檔的形式在單位的有關網站上進行公示，接受社會監督。

2.2建立農業科技成果申報、推薦、評審和獎勵系統

在“無紙化”成果獎勵工作中，最為重要的技術層面的工作無疑是建立一個運行流暢、功能齊全的農業科技成果申報、推薦、評審和獎勵系統。由于農業科技成果獎勵是一項由申報單位、推薦單位、評審專家和獎勵辦公室4方參與的工作，因此在系統設計時，應該包含申報單位用戶、推薦單位用戶、評審專家用戶、獎勵辦公室用戶等4類用戶角色（圖1）。

獎勵辦公室用戶的功能相對全面，側重于對整個獎勵工作過程的管理和控制，其主要權限和功能應該包括發布科技成果獎勵申報信息、設置獎勵申報起止日期、添加修改刪除推薦單位、分配推薦單位推薦指標、查重功能（將申報成果與曾經獲獎成果數據進行比對，查看是否有重復報獎的情況）、成果在線分組、隨機挑選評審專家、批量生成申報單位、推薦單位、專家等用戶的賬號密碼、評審過程監控與管理、自動生成電子獲獎證書、評審結果和有關數據導出等功能。申報單位用戶具有的主要權限包括在線填寫申報書、上傳電子附件、預覽申報書、提交申報書、在線進行終審答辯等。推薦單位用戶具有的主要權限是在線審核申報材料、將成果申報書提交推薦到獎勵辦公室或退回申報單位對申報書進行修改。評審專家用戶具有的主要權限是在線審核申報材料、提交評審結果，包括資格審查是否合格、網評時對成果打分并提交文字意見等。在終審答辯環節時，系統應該具備能夠將申報者的演示文稿（PPT）、實時的答辯視頻音頻信號通過網絡傳輸到專家一方，專家可以通過網絡看到答辯圖像、聽到答辯聲音，同時也可以向答辯者進行提問等功能。

2.3建立獎勵工作信息交流系統

在農業科技成果申報、推薦、評審和獎勵期間，參與科技成果獎勵工作的各方時常需要進行信息溝通和傳遞，如獎勵辦公室向推薦單位、申報單位、評審專家下發通知，申報單位、推薦單位和評審專家向獎勵辦公室進行業務咨詢，終審答辯期間專家之間對答辯情況進行討論等。基于此需求，還需要設計基于計算機和手機客戶端的交流系統，如將短信群發系統、郵件群發系統與評審獎勵系統進行連接，通過此信息交流系統，科技成果獎勵參與各方可實現信息的便捷、高效傳送。

3農業科技成果獎勵工作“無紙化”的重要意義

與傳統以紙張為載體的科技成果獎勵工作模式相比，高度信息化的“無紙化”農業科技成果獎勵評審工作模式優勢明顯，推行“無紙化”具有十分重要的意義。

3.1提升農業科技成果獎勵工作的效率

從申報環節到推薦環節，再到評審環節，申報材料均在網絡系統上提交，無需裝訂提交紙質材料，推薦單位能在系統中直觀對申報材料進行操作，專家進行資格審查和網絡評審時，也只需在網上查看，無需大量翻閱紙質評審材料。同時，不用將評審專家集中在一起，減少專家舟車勞頓。

3.2增強獎勵工作公平性、公開性

由于不再把專家集中到同一地點，而是隨機邀請更多的專家在不同地點進行獨立評價，防止了互相商量、通氣，或者個別專家誤導、暗示而造成的人為干擾和誤差。同時，不會出現申報者違規到專家集中地游說評委、詢問評審信息等干擾評審的活動。申報材料也能夠方便、及時地在網上進行公示，接受社會的監督。

3.3提升評審工作的準確性

專家在線進行評審時候，能夠方便調取被評審資料，所有材料能直觀地“曬”在評審專家的眼皮底下，各項成果申報書中有關技術材料和數據能直觀進行對比，便于專家進行縱向比較，判斷成果優劣。

3.4便于獎勵辦公室對成果進行管理

申報系統能夠幫助獎勵辦公室快速、準確地統計和分析申報人專業情況、年齡情況、職稱情況、區域分布以及申報單位和推薦單位申報推薦成功率等信息，有助于及時、合理地調整申報政策、總結獎勵工作等。

3.5順應建立節能環保型社會的號召

全程“無紙化”操作能夠極大節省紙質資源，在一定程度上體現了建立資源節約型、環境友好型社會的要求。

4推行“無紙化”可能存在的一些問題及對策

推行農業科技成果獎勵工作“無紙化”是一項改革，是一種有益的探索。任何改革都是一把雙刃劍，推行農業成果獎勵工作“無紙化”探索同樣如此，在帶來高效、便捷的同時，同樣可能會產生一些問題。

4.1可能存在的系統技術與數據安全性的問題

獎勵工作“無紙化”是信息技術與科技成果獎勵工作的結合，如果信息技術不能夠支撐評審獎勵工作，推行“無紙化”也會面臨較大的難題。如科技成果獎勵評審系統與計算機瀏覽器兼容性不夠，很多低版本瀏覽器不能使用系統，必須使用指定的瀏覽器才行；系統穩定性得不到保障，進而在評審期間出現系統崩潰的現象。同時，在評審過程中，信息保密與網絡安全息息相關，系統的安全性得不到保障，出現泄密等情況。針對這些可能出現的問題，獎勵辦公室和技術支持單位在設定獎勵流程、設計獎勵系統之前要充分考慮和論證。設計系統時，要加強技術研究，根據科技成果獎勵工作對保密性、安全性、可操作性的要求，設計出更加適合申報單位、推薦單位、評審專家和獎勵辦公室工作人員操作的系統。技術支持單位在科技成果獎勵評審全程中予以技術保障，隨時根據出現的問題和獎勵辦公室的要求改進和完善系統。

4.2可能存在的偽造電子申報材料的問題

推行“無紙化”后，在申報環節，申報人無需再附上申報書附件證明材料的紙質原件，只需在系統中上傳相關證明材料如獲獎證書、鑒定意見、驗收報告、查新報告、論文專著等原件的掃描件即可，可能會存在部分申報者心存僥幸、偽造電子版申報材料的情況。同時，在獎勵環節，對獲獎人員和單位，不再發放紙質的獎勵證書，而是系統自動生成電子的獎勵證書，也可能出現偽造電子獲獎證書的情況。對此，一是要強化申報單位和推薦單位的責任意識，申報單位和推薦單位在提交材料前必須對申報材料的真實性進行核實，并在申報書中明確注明已對材料的真實性進行了核實，愿意對材料的真實性負責。申報單位和推薦單位在登錄網絡申報系統后，必須首先簽署遵守科技成果獎勵紀律、保證材料真實性的承諾書后，方可對申報材料進行申報和推薦。二是建立嚴格的公示制度，在申報單位將材料提交到推薦單位之前、推薦單位將材料提交到獎勵辦公室之前、獎勵辦公室接收到申報材料之后以及經過評審產生了擬授獎的成果后這4個時間點，分別由申報單位、推薦單位和獎勵辦公室將有關信息面向社會廣泛公示，除涉密內容外，申報材料的主要內容均需進行公示，廣泛接收社會監督。三是強化技術措施，如在電子獲獎證書上，可以加入用于驗真的防偽二維碼，用相關軟件“掃一掃”功能即可判定獲獎證書真偽。四是建立誠信懲罰制度，出現偽造申報書、偽造電子獲獎證書等情況，科技成果獎勵設獎單位應向社會公布，取消申報單位的申報資格，對于把關不嚴的推薦單位，減少推薦單位推薦名額，情節嚴重的取消推薦資格。

4.3可能存在的工作人員不熟悉網絡系統的問題

推行“無紙化”后，獎勵工作較大程度地依賴網絡系統，可能會出現部分申報單位、推薦單位負責同志或者評審專家，特別是一些年齡偏大的負責同志和專家，存在計算機操作有困難的情況。對此，在推行“無紙化”工作前，應該對有關人員進行有針對性的培訓，同時設立系統技術支持熱線電話，隨時解答有關問題。

4.4可能存在的獎勵材料歸檔難的問題

申報過程實現“無紙化”后，有關材料的歸檔無法以傳統的紙質卷宗進行保存，可以以光盤等電子載體對獎勵材料進行保存。

4.5可能存在的對獎勵工作“無紙化”誤解的問題

推進“無紙化”后，可能會有同志認為“無紙化”只是一個中看不中用的噱頭。在現實中，他們因為對繁瑣的傳統獎勵工作模式輕車熟路，所以對作為新鮮事物的“無紙化”充滿不信任感。因此，要加大宣傳力度和普及力度，努力從思想源頭上改變對“無紙化”的偏見。

農業科技成果獎勵工作全程“無紙化”在流程和技術層面還需要進一步深入探索。需要指出的是，“無紙化”并非是在農業科技獎勵全程中完全不需要紙張，需以紙張為載體又沒有較好替代方法的環節，該保留的也需保留。另外，要推行農業科技成果獎勵工作“無紙化”，不僅需要在技術層面進行完善，現行農業科技成果獎勵工作中不合理的制度設計也要進行調整，才能真正全程推動農業科技成果獎勵“無紙化”工作。推進“無紙化”是農業科技成果獎勵工作的一次改革，這在一定程度響應黨中央、國務院深化科技體制改革的號召。但改革就會遇到各種困難和阻力，面對全球信息化和網絡化的浪潮，以及農業科技成果獎勵工作模式自身改革的內在需求，推進農業科技成果獎勵工作全程“無紙化”已具有一定的基礎。