“托克維爾悖論”對于轉(zhuǎn)型期國家治理的價(jià)值啟示

徐晉杰 李小藝

[摘 要]托克維爾在《舊制度與大革命》一書中提出了幾個(gè)經(jīng)典的“托克維爾悖論”，一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與革命的悖論，即“經(jīng)濟(jì)繁榮反而加速了革命的到來”、“革命往往在苛政感受最輕的地方爆發(fā)”；二是平等與自由的悖論；三是精英與民眾的悖論。這些悖論客觀、理性的分析了法國社會(huì)當(dāng)時(shí)存在矛盾和問題，以此經(jīng)驗(yàn)，對分析、解決今天中國在轉(zhuǎn)型時(shí)期存在的問題提供了一種現(xiàn)實(shí)主義的思維方式，對改革攻堅(jiān)時(shí)期國家治理具有重要的啟示意義。該文通過對“托克維爾悖論”的闡釋，有助于我們把握方向，明晰重點(diǎn)，更好的推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化。

[關(guān)鍵詞]托克維爾；悖論；舊制度與大革命；國家治理

[中圖分類號]D034 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2015）12 — 0040 — 03

一、問題的引出

托克維爾《舊制度與大革命》一書成書至今已有150多年，對社會(huì)的發(fā)展產(chǎn)生了極大的影響，引發(fā)人們思考的同時(shí)，給予了各國領(lǐng)導(dǎo)人物以警示的作用。本書的內(nèi)容正如托克維爾本人所說，這是一部關(guān)于法國大革命的研究，企圖解構(gòu)大革命發(fā)生的原因、性質(zhì)以及意義等，而不是一部法國革命史，不是單純的敘述一個(gè)事實(shí)。通讀該書，我們發(fā)現(xiàn)，本書的一個(gè)主要內(nèi)容主要是在探討法國大革命的成因，這種成因恰恰體現(xiàn)了舊制度的種種問題，這些問題直接導(dǎo)致了革命的發(fā)生。托克維爾在本書中還提到了他經(jīng)典的“托克維爾悖論”，通過對托克維爾的悖論研究，發(fā)現(xiàn)，其背后蘊(yùn)藏著驚人的潛在價(jià)值，對于今天的中國國家治理無疑具有巨大的啟示意義。

本文僅從托克維爾的悖論這一主題來探討國家治理問題，就“托克維爾悖論”的具體內(nèi)涵是什么？如何對國家治理產(chǎn)生影響，體現(xiàn)其價(jià)值意義？國家又如何根據(jù)其經(jīng)驗(yàn)啟示在治理理念和方式上創(chuàng)新，并付諸實(shí)踐？本文試圖回答上面一組相互關(guān)聯(lián)的問題。托克維爾的悖論集中于三個(gè)主要的方面，即“經(jīng)濟(jì)發(fā)展與革命的悖論”、“平等與自由的悖論”、“精英與民眾的悖論”。三個(gè)悖論從不同的側(cè)面探究了大革命發(fā)生的原因，也是大革命時(shí)期最為忽視的一些問題，這些問題恰恰又是關(guān)鍵性的、根本性的問題。在當(dāng)前的社會(huì)背景下，社會(huì)矛盾不斷加劇，經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，可是貧富差距繼續(xù)拉大，腐敗現(xiàn)象日益滋生，公民的權(quán)力和意識不斷的覺醒，種種跡象表明，國家的治理需要考慮的維度越來越大，難度也在加大，托克維爾的思想剛好為我們提供了一些解決問題的新思路。

二、“托克維爾悖論”解析

什么是悖論呢？所謂“悖論”是指兩個(gè)命題邏輯上是相反的，但又能同時(shí)成立，能自圓其說的理論，悖論的成因復(fù)雜，通過對悖論的研究具有重要的啟發(fā)意義，它能使我們開放思維，用不同的邏輯去推敲事物發(fā)展的規(guī)律。

悖論一：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與革命的悖論。

通常情況下，我們會(huì)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)越是得到飛速發(fā)展，物質(zhì)財(cái)富也得到極大提高，人們的生活水平也會(huì)隨之提高，革命這回事兒就不會(huì)發(fā)生，這是一個(gè)普遍被認(rèn)識的規(guī)律。可是，托克維爾從另一個(gè)角度探討了這個(gè)問題，托克維爾一反常人的判斷，提出了他關(guān)于這個(gè)問題的經(jīng)典表述。具體來說，托克維爾關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與革命的悖論主要體現(xiàn)于兩個(gè)方面：一是“經(jīng)濟(jì)繁榮反而加劇了革命的到來”，二是“減輕人民的負(fù)擔(dān)反而加速了革命的到來”。可以說，托克維爾的這兩問完全顛覆了人們對革命觀點(diǎn)的審視，值得我們深思，從法國當(dāng)時(shí)的社會(huì)背景來看，托克維爾能夠提出這樣的觀點(diǎn)也是合符情理和實(shí)際的。何以經(jīng)濟(jì)繁榮了卻迎來了革命？何以苛政減少卻加速了革命的發(fā)生？無數(shù)的歷史經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，社會(huì)的貧困和人民的麻木主要源自于政府的流弊，因循守舊，毫無創(chuàng)新，人人都安于現(xiàn)狀，不去謀求任何發(fā)展，一切都顯得頹廢不堪，正如18世紀(jì)上半葉的法國?？墒?，托克維爾注意到，這種情況在大革命發(fā)生前的34年已有改變，政府開始行動(dòng)起來，也做了一些工作，開始減少苛捐雜稅，不僅如此，政府還建立基金會(huì)用于扶持和救濟(jì)貧苦民眾，社會(huì)也以前所未有的速度興盛、繁榮起來，人口和財(cái)富都在不斷的增加，政府也在積極地維持這種繁榮的秩序，也傾聽公眾的意見，這一切的一切都表征著社會(huì)的全面發(fā)展。

然而，誰也沒想到，這一切似乎都是假象，以至于人們無法想象它一夜之間便化為烏有。其實(shí)，這背后有著巨大的推力因素在起作用，只是很多人沒有發(fā)掘它，當(dāng)時(shí)的情況雖然看上去社會(huì)的確是繁盛了起來，可是，這種繁盛是搖搖欲墜的，是建立在舊制度上的繁盛，人們因?yàn)殚L時(shí)期受到壓迫本來對未來沒什么期望，可是這種經(jīng)濟(jì)繁榮的社會(huì)讓他們嘗到了甜頭，他們需要保持這種趨勢，甚至為了得到更多，于是人們內(nèi)心變得更加的惶恐，唯恐這種繁榮被剝奪的強(qiáng)烈感比以往更甚，于是他們開始不滿于現(xiàn)實(shí)的一點(diǎn)表面的改革，他們仇恨一切舊制度的弊端，尤其對于一個(gè)壞政府來說，更加的危險(xiǎn)。政府內(nèi)部不同權(quán)力之間的爭斗越來越激勵(lì)，他們都把社會(huì)的苦難推向?qū)Ψ?，尋求民眾的支持，可是，越是這樣，一個(gè)政府的弊端越是顯露無疑，反而加劇了民眾的仇視，就好像有意要去刺激本已怒氣難消的廣大民眾，而不思更多的滿足其需求。同時(shí)，法國人的天性也是托克維爾強(qiáng)調(diào)的一個(gè)東西，法國人生性溫和，在托克維爾看來他們是世界上最溫和、最仁慈的民族，可是一旦激起他們的激情，便一發(fā)不可收拾而。①法國大革命之所以發(fā)生也與其民族的秉性息息相關(guān)。最后就如托克維爾在《舊制度與大革命》一書中這樣描述：“正是無私的信仰和慷慨的同情感動(dòng)了當(dāng)時(shí)有教養(yǎng)的階級，使他們投身革命，而使人民行動(dòng)起來的是滿腔的痛苦怨恨和要改變地位的強(qiáng)力欲望。前者的熱情終于點(diǎn)燃并武裝了后者的怒火和貪欲?！雹?/p>

從上面的描述中我們便非常清楚的了解了托克維爾關(guān)于經(jīng)濟(jì)與發(fā)展與革命的兩個(gè)悖論，這無疑給與我們思想巨大的沖擊，以至于后來的著名學(xué)者亨廷頓在他的專著《變化社會(huì)中的政治秩序》中提出了自己的一些思考，一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)開始轉(zhuǎn)型的過程中，沒有任何征兆任何秩序可言時(shí)，這會(huì)變得非常危險(xiǎn)，他還認(rèn)為這種現(xiàn)代化的發(fā)展過程加之一個(gè)不良的制度會(huì)給民眾帶來極大的痛苦，那么政治秩序失調(diào)之后，迎來的估計(jì)就是它的終結(jié)之日。③當(dāng)代中國正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，從改革至今已到了深水區(qū)，中國幾乎用幾十年的時(shí)間就完成了西方社會(huì)用了兩百年才完成的現(xiàn)代化，所以，必然存在很多問題并成井噴之勢，給予國家治理極大的難度。

悖論二：平等與自由的悖論。

舊制度的很大一個(gè)弊病就是政治自由的毀滅以及階級之間的決裂，大革命成功了也失敗了，其失敗的原因也是托克維爾論述的重點(diǎn)平等與自由的關(guān)系問題。

從文中可以看到，平等與自由是法國大革命時(shí)期民眾所追求兩大目標(biāo)，這兩大目標(biāo)是可以融合的，可是為什么，在托克維爾眼中變成了一個(gè)悖論的關(guān)系呢？平等最終戰(zhàn)勝了自由，可是由于自由的喪失，人們也只能繼續(xù)接受奴役的狀態(tài)。法國是一個(gè)階級矛盾存在非常嚴(yán)重的國家，階級之間的對立與仇視，社會(huì)普遍存在著不平等，于是他們要推翻這一切，他們要對社會(huì)制度進(jìn)行改革，最后，他們不滿意現(xiàn)狀，他們要革命，消除一切差別，階級以及特權(quán)，重新獲得一種平等的社會(huì)地位，社會(huì)完全是由平等的人組成，于是，我們可以先想到這樣一種情況的出現(xiàn)：

“財(cái)產(chǎn)公有制、勞動(dòng)權(quán)利、絕對平等、一切事物的劃一、一切個(gè)人活動(dòng)的刻板安排、一切由上級規(guī)定的專制制度和公民個(gè)性完全并入社會(huì)整體?！雹?/p>

我們似乎是看到了人們實(shí)現(xiàn)了平等的愿望，實(shí)則不然，人們單純的去追求平等，帶來的便是自由的喪失，人們忘卻了自己的政治自由。在追求平等的過程使得自身陷入了孤立，中間的階層消失了，只有兩個(gè)階段，一個(gè)統(tǒng)治者，一個(gè)是民眾，中間沒有階級、種姓、家庭、行會(huì)之別，個(gè)體單子化，社會(huì)更處在一個(gè)專制集權(quán)的制度里面，民眾的自由喪失了，喪失了習(xí)慣性的民眾運(yùn)動(dòng)，面對龐大的國家機(jī)器無能為力，最終選擇逃離，最終陷入一種民主的專制，法國大革命就此偃旗息鼓。就像托克維爾的經(jīng)典描述：

“誰在自由中尋求自由本身以外的其他東西，誰就只配受奴役”。⑤

回想一下，其實(shí)，平等與自由早在法國大革命之前就提倡，傳播，是并行不悖的，同等重要。只不過，到法國大革命這里變成了兩個(gè)不相容的極端，自由的命運(yùn)終究敵不過平等帶來的誘惑，然而這種犧牲自由換取平等的做法，就可以預(yù)見大革命結(jié)局的嘲諷。所以，這告訴我們，搞革命，搞改革，不能為了簡單的平等而犧牲掉自身的自由，就像托克維爾在《論美國的民主》里面強(qiáng)調(diào)的為了追求平等一不小心便產(chǎn)生了多數(shù)的暴政。因此，應(yīng)該更加注重這種自由的維護(hù)，重視它存在的價(jià)值。

悖論三：精英與民眾的悖論

在法國大革命時(shí)期，有一個(gè)奇特的現(xiàn)象，所有階級之間是相互對立的，農(nóng)民與貴族是對立的，貴族與資產(chǎn)者是對立的，農(nóng)民與資產(chǎn)者是對立。而這其中，更為明顯的一點(diǎn)是，民眾幾乎是所有階級都不愿接觸的，他們逃離農(nóng)村，避免和農(nóng)村粘上什么關(guān)系，更不愿和農(nóng)民打交道，農(nóng)民一下子陷入了孤立的狀態(tài)，集體失語，盡管他們變得更加的自由，但是，這種自由自由得可怕，農(nóng)村完全陷入一種荒蕪的，沒人管的狀態(tài)，變得無人問津。同時(shí)，農(nóng)民這個(gè)階級所受的壓迫也減少，資產(chǎn)者通過經(jīng)商獲得利益，貴族地位、權(quán)力在消失，但是獲得了補(bǔ)償，免交很大一部分稅款。我們知道，這是極其危險(xiǎn)的，當(dāng)一個(gè)階級被所有人拋棄，而這個(gè)階級又是一個(gè)最龐大的階層，把他們推向孤立無援的境地，集體失語，進(jìn)而走向革命。法國當(dāng)時(shí)的背景就是如此，社會(huì)精英與民眾之間的鴻溝是如此巨大，上層精英不管不問，下層民眾又不能參與公共事務(wù)，國家治理嚴(yán)重脫節(jié)，革命產(chǎn)生了。

三、“托克維爾悖論”給予轉(zhuǎn)型期國家治理的價(jià)值啟示

啟示一：緊迫性?，F(xiàn)階段推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化，構(gòu)建一個(gè)科學(xué)合理的國家治理體系具有緊迫性和必要性。

中國目前正處于改革的關(guān)鍵時(shí)期，面臨著很多急需解決的迫切問題，改革還面臨這許多風(fēng)險(xiǎn)，如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，使得社會(huì)健康發(fā)展，為國家治理提出了更高的要求，和一種必要的緊迫感，基于對托克維爾的悖論研究，為我們提供了一種全新的認(rèn)識論或者思維模式。從悖論一來看，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展確實(shí)突飛猛進(jìn)，并且，在2011年我國正式成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，國家整體實(shí)力提升，人民生活水平也在不斷地提高，生活壓力和負(fù)擔(dān)也不像以前那么重，整個(gè)社會(huì)確實(shí)呈現(xiàn)出一種生機(jī)活力，欣欣向榮的景象。然而，這正是托克維爾教會(huì)我們要警惕的地方，越是經(jīng)濟(jì)達(dá)到發(fā)展，越要看到這種發(fā)展背后的力量，越是人民生活負(fù)擔(dān)減輕，越要看到其背后的實(shí)質(zhì)，經(jīng)濟(jì)繁榮并不能解決任何問題，改革處于攻堅(jiān)時(shí)期，我們不能只看表面，不做深入摸索，要有一種危機(jī)感。托克維爾提醒我們的一點(diǎn)就是把握住事物發(fā)展背后的實(shí)質(zhì)，對于國家治理非常具有緊迫性和必要性。它會(huì)指引我們問題最容易發(fā)生也最不易察覺的地方。

啟示二：異同性。中西方在理論和實(shí)踐上具有異同性，要具體問題具體分析。

由于國情和具體情況的不同，中西方在相應(yīng)事物的處理方式上也要恰當(dāng)考慮，“托克維爾悖論”是針對法國大革命的實(shí)踐總結(jié)而來，而今天的中國并非出于這種狀況，但革命和改革其實(shí)是由某種因素聯(lián)系彼此，法國大革命之前也曾試圖改革，但是它的改革建立在原有舊制度的基礎(chǔ)之上，按照馬克思的觀點(diǎn)，上層建筑一定要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，否者便是有問題的，一方面是不改革會(huì)出問題，一方面是改革緩慢也會(huì)出問題，必須把握一個(gè)度，要適時(shí)作出調(diào)整。中國如今處于關(guān)鍵的轉(zhuǎn)型時(shí)期，很多問題處理不當(dāng)，便會(huì)出大問題，托克維爾的悖論啟示在于他的理論能夠豐富我們對于改革階段的認(rèn)識，一種手段、方法和理念，但是又必須有所區(qū)別，具體問題具體分析。

啟示三：關(guān)鍵性。轉(zhuǎn)型時(shí)期國家治理問題重重，必須探索國家治理的重點(diǎn)領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

托克維爾三大悖論給予國家治理的重大啟示可以集中體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一，要制度創(chuàng)新，建構(gòu)一個(gè)合理科學(xué)的國家治理體系。悖論一讓我們清楚的認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，制度也要保證適合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，當(dāng)然是在不能全盤否定舊有制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，制度上的落后必然拖累經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，要改革，制度要先行，托克維爾在《論美國的民主》一書中便指出，制度是自由的保障，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)穩(wěn)定的助推器。國家治理一定要注意制度的頂層設(shè)計(jì)，認(rèn)清歷史、認(rèn)清現(xiàn)實(shí)，采取不失理性和審慎的原則。其二，要合作治理，建構(gòu)公民參與、精英與民眾對話平臺，處理好民主與自由的關(guān)系，隨著公民社會(huì)的發(fā)展，公民權(quán)利意識的覺醒，熱愛自由和民主的精神與日俱增，只有動(dòng)員全社會(huì)廣泛參與，公共治理，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的良性互動(dòng)，更有利于形成共識。治理本身強(qiáng)調(diào)多元化的合作共治，從而能夠避免很多沖突，同時(shí)，制度性的合作更有利于社會(huì)秩序的穩(wěn)固。其三，要堅(jiān)決反腐，將腐敗進(jìn)行到底。腐敗是一大嚴(yán)重的禍害，危機(jī)國家政權(quán)體制建設(shè)，危及百姓生活，要堅(jiān)持依法治國，堅(jiān)決懲治官員腐敗作風(fēng)，建設(shè)一個(gè)清廉、平等的社會(huì)。在改革攻堅(jiān)時(shí)期，人民對腐敗和社會(huì)分化是極具敏感性，不解決這兩個(gè)問題，社會(huì)的和諧穩(wěn)定便無從說起。

四、結(jié)語

在中國轉(zhuǎn)型期和改革攻堅(jiān)期的背景下，國家治理面臨著機(jī)遇的同時(shí)也面臨著挑戰(zhàn)，社會(huì)已經(jīng)處于一個(gè)非常關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折點(diǎn)上，如何推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化，抓住其本質(zhì)，對其合理清晰的界定，使得其運(yùn)行科學(xué)化、民主化、現(xiàn)代化?？梢哉f，合理的政府治理理念、依法治理的法治體系、參與式的民主治理是國家治理的本質(zhì)體現(xiàn)。在這一點(diǎn)上，對托克維爾悖論的研究的重要性與合理性就體現(xiàn)出來了，托克維爾的三大悖論便涵蓋了國家治理的這三個(gè)方面，這對于我們國家的改革發(fā)展提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，為最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的長治久安和社會(huì)和諧穩(wěn)定提供了豐富的理論價(jià)值。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕Richter，Melvin."Tocqueville and Guizot on Democracy：From a Type of Society to A Political Regime.". History of European Ideas.2004.

〔2〕托克維爾.舊制度與大革命〔M〕.馮棠，譯.北京：商務(wù)印書館，2012.

〔3〕托克維爾.論美國的民主〔M〕.董果良，譯.北京：商務(wù)印書館，1997.

〔4〕亨廷頓.變化社會(huì)中的政治秩序〔M〕.王冠華，等，譯.上海：上海人民出版社，2008.

〔5〕崇民.民主與社會(huì)改革：托克維爾論社會(huì)問題〔J〕.社會(huì)學(xué)研究，2008，（02）.

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〔8〕鄭慧，何君安.試論國家治理體系和國家治理能力現(xiàn)代化〔J〕.新視野，2014，（03）.

〔責(zé)任編輯：張平凡〕