東亞生產網絡內分工格局的穩(wěn)定性——基于貿易關系持續(xù)時間的分析

■雷昭明

一、引言

東亞生產網絡脫胎于日本在20世紀60年代開始推行的“雁行模式”。起初，日本企業(yè)只是為了利用區(qū)域內其他國家的勞動力稟賦優(yōu)勢而通過外商直接投資（FDI）等方式，將成熟產業(yè)向區(qū)域內的后發(fā)國家轉移。隨著東亞國家開放程度的深入，以及大批跨國公司的進入（主要來自日本和美國），東亞經濟先后崛起，技術條件也發(fā)生了變化。20世紀90年代以來，生產、通訊以及物流技術的進步推動了產品內分工 (Intra-Product Specialization)的日益深化，分散化生產（Fragmented Production）的形式得以確立，這使得東亞生產網絡逐漸超越了“雁行模式”，形成了產業(yè)間分工、產業(yè)內分工以及工序分工并存的復雜的生產網絡。1997年東南亞金融危機的爆發(fā)，標志著雁行模式的徹底終結。

現(xiàn)在的東亞生產網絡已經成為一個包含眾多經濟體和跨國公司，涉及大量價值鏈和充分體現(xiàn)區(qū)域內差異性的國際分工體系，而將這一網絡內各個節(jié)點聯(lián)結起來的就是迅速增長的零部件貿易。這一生產網絡的形成極大地提升了東亞的生產能力，也使得區(qū)域內貿易蓬勃發(fā)展。但是，這一生產網絡沒有創(chuàng)造出足夠大的市場來消化這些生產能力，從而造成了過度依賴歐美市場的局面，東亞地區(qū)也成為全球經濟失衡重要的一極。隨著次貸危機的爆發(fā)和持續(xù)發(fā)酵，東亞國家由于過度依賴歐美國家需求而遭受了沉重打擊，主要表現(xiàn)為整個區(qū)域貿易量的萎縮和經濟增速的放緩。在這種背景下，東亞生產網絡下的分工格局因此而發(fā)生劇烈變化。

本文用區(qū)域內貿易關系的持續(xù)性來論證網絡內國際分工格局的穩(wěn)定性，貿易關系的持續(xù)時間越長就說明分工格局越穩(wěn)定。東亞生產網絡最大的特點就是生產過程的分散化，這就導致區(qū)域內零部件貿易量比最終品貿易量更大。因此，在對東亞生產網絡內分工格局的穩(wěn)定性進行分析時，必須要將零部件貿易和最終品貿易區(qū)分開。東亞區(qū)域內的零部件貿易是在跨國公司管理的生產網絡中進行的，整個生產過程如果沒有跨國公司的組織與協(xié)調就不可能順利完成。跨國公司一旦決定將價值鏈的一個生產環(huán)節(jié)設置在某一區(qū)域，那么該地區(qū)必然會圍繞這一生產環(huán)節(jié)形成產業(yè)集聚，這將進一步加強生產網絡內分工格局的穩(wěn)定性。這種特定的關系保證了貿易關系的持續(xù)性也即分工格局的穩(wěn)定性。

二、東亞生產網絡穩(wěn)定性的理論分析

按照驅動力類型可以將東亞生產網絡分為生產者主導和購買者主導兩種，本文將從生產者（出口商）和購買者（進口商）兩個角度分析跨國公司的行為，并在此基礎上論證由零部件貿易串聯(lián)的東亞生產網絡更加穩(wěn)定這一結論。

（一）生產者驅動的東亞生產網絡穩(wěn)定性

本文將從出口商的角度使用新貿易理論的Krugman模型，揭示因固定投資成本的不同而導致跨國公司在出售零部件和最終品時有著不同的持續(xù)性。

假設經濟中只存在一個行業(yè)，行業(yè)中的企業(yè)生產相似但又有差別的商品ω，這些商品構成了全體商品的連續(xù)集合Ω。消費者具有不變替代彈性形式的效用函數(shù)，其中 x(ω)是消費者對商品ω的消費量，0〈p〈1。用勞動力表示的生產成本 l(ω)＝α+βq(ω)，其中 α 表示固定成本，β 表示可變成本，q(ω)表示商品ω的產量。

在封閉條件下，通過求解消費者效用最大化問題，可知每個廠商面對的需求彈性。而根據廠商利潤最大化的邊際條件，我們可以求得商品 ω 的價格，其中w表示實際工資率。對于所有廠商來說β、ρ和w都是一樣的，所以每種商品都有著相同的價格p＝p(ω)。因此，廠商的利潤的條件保證了每個廠商的利潤為0，因此可解得而自由進入每個廠商的產量。

在開放條件下，本國的零部件和最終品廠商都想進行出口。而為了滿足外國消費者需求，零部件廠商要對生產設備進行改造，或者去尋找那些能使用其生產出來的零部件的外國廠商。所以，零部件廠商在進行出口前必須付出一個額外的固定成本，而最終品廠商則不用。廠商的產量函數(shù)對固定成本α求偏導可得因為零部件廠商在出口時會有一個更高的固定成本，所以為保證出口利潤不為負，零部件廠商的出口量一定要大于最終品廠商。在單位時間出口量相同的前提下，這就意味著零部件貿易的持續(xù)時間要比最終品貿易更長。

（二）購買者驅動的東亞生產網絡穩(wěn)定性

本文將從進口商的角度使用企業(yè)網絡理論的RW模型，揭示因搜尋成本和初始投資成本的不同，而導致的跨國公司在購買零部件和最終品時有著不同的持續(xù)性。

假設采購商A想在外國尋找一個為其生產產品的供應商，為此采購商A要付出一個搜尋成本γ以定位一個供應商B。在此之后采購商A可以知道生產商B的生產效率，用生產成本c表示，并假設c服從隨機分布μ。如果c太高不能滿足采購商A的要求，那么它就會重新搜尋供應商。假設采購商A和供應商B已經完成了初步匹配，但是此時采購商A還并不知道供應商B生產的產品能不能夠符合其質量要求，為獲得這一信息采購商可以采取兩種辦法。第一，對供應商B進行培訓。這需要采購商付出初始投資I，若培訓成功那么兩者之間就能建立起貿易關系，反之I就成為沉沒成本，并且采購商A要重新尋找供應商。第二，用小額訂單試探供應商B。若供應商B生產出來的產品質量滿足要求，兩者就能持續(xù)建立貿易關系，反之采購商A就會重新尋找供應商。雖然可以獲得供應商B產品的質量信息，但是由于規(guī)模經濟的原因，在小額訂單下采購商A并不能獲得利潤。在此，還假設供應商B能夠滿足采購商A的質量要求的先驗概率是p。若采購商A與供應商B建立起了持續(xù)的貿易關系，那么采購商A因為銷售供應商B生產的產品而能獲得收益r,因此其利潤就是r-c。穩(wěn)定的貿易關系建立起來后，采購商A還能以q的概率尋找到新的供應商C，在不付出搜尋成本的情況下獲得其生產成本信息，并且決定是否要對新的供應商C進行考察以替代現(xiàn)在的供應商B。顯然，當供應商C的生產成本低于供應商B時，采購商A才可能會考慮更換供應商。

我們用c＊(c)表示現(xiàn)有供應商生產成本為c時，采購商開始考察新搜尋到的供應商的臨界成本，c＊(c)〈c。根據 RW 模型可知，隨著 p的上升或I的下降c＊(c)對于任何c來說都會上升。對比零部件和最終品，我們發(fā)現(xiàn)：由于最終品的同質化程度要遠遠高于零部件，所以其貿易關系成功建立的先驗概率p要高于零部件，而其培訓成本I則要低于零部件。因此，零部件采購商在成功建立貿易關系后其考察供應商的臨界成本c＊(c)要低于最終品采購商。也就是說，在所有的供應商的生產成本都服從分布μ隨機抽取的前提下，零部件采購商更換供應商的概率要更小。

綜上所述，我們從生產者和購買者兩個角度論證了東亞生產網絡分工格局的穩(wěn)定性，正是這種穩(wěn)定性導致了生產網絡內的零部件貿易比最終品貿易具有更高的持續(xù)性。

三、東亞區(qū)域貿易關系持續(xù)時間的實證檢

對于區(qū)域內貿易關系的持續(xù)性問題前文已經進行了理論分析，本文將利用區(qū)域內貿易數(shù)據從貿易關系持續(xù)時間、貿易關系生存函數(shù)這兩個方面對此進行實證檢驗。本文以SITC(Rev.3)7和8項下5位編碼為依據區(qū)分零部件和最終品貿易，共包括224種零部件和873種最終品。本文的研究區(qū)間為2000至2013年，包括中國、日本、韓國、新加坡、中國香港、泰國、印度尼西亞、菲律賓、馬來西亞和越南十個東亞經濟體，共90個出口-進口國家(地區(qū))對，94230個觀測樣本，數(shù)據來源為UNComtrade數(shù)據庫，且以進口國(地區(qū))的匯報為準。

（一）貿易關系的持續(xù)時間

貿易關系的持續(xù)時間指的是某一國從進入另一國市場到退出該市場（中間沒有間隔）所經歷的時間，持續(xù)時間越長貿易關系越穩(wěn)定。在數(shù)據處理過程中，有以下兩點需要注意：第一，多持續(xù)時間段（multiple spells）問題。一個貿易關系在研究時間內可能存在一個以上的持續(xù)時間段，即國家i對國家j連續(xù)出口產品a一段時間后，間斷若干年再對其出口。由于同一貿易關系在不同持續(xù)時間段內的出口企業(yè)很可能不同，因此我們將同一貿易關系的不同時間段視為相互獨立的時間段。第二，數(shù)據刪失問題。數(shù)據刪失的類型有左刪失和右刪失兩種，下面以本文研究的貿易關系為例進行說明。由于本文的研究區(qū)間為2000至2013年，因此我們無法知道2000年已經存在的貿易關系的確切開始時間，這就是左刪失問題。由于經過1997年東南亞金融危機，網絡內許多貿易關系都中斷了，而到2000年才開始逐步恢復，因此本文不對左刪失問題進行處理。右刪失問題指的是樣本觀測期結束而“失敗”事件尚未發(fā)生，即貿易關系持續(xù)至2013年還未中斷。針對右刪失問題，生存分析的方法可以很好地加以解決。

表1給出了網絡貿易關系持續(xù)時間的結果，對于所有產品來說貿易關系持續(xù)時間的均值只有5.9年，并且有一半以上貿易關系的持續(xù)時間在3年以下。而對于零部件來說，貿易關系持續(xù)時間的均值為6.9年，比最終品貿易高出1.3年，并且其有一半左右的貿易關系持續(xù)時間在5年以上。同樣，通過對兩類產品的貿易持續(xù)時間均值進行非參數(shù)的K-Sample檢驗，發(fā)現(xiàn)零部件貿易持續(xù)時間的均值顯著高于最終品貿易。

表1 貿易關系持續(xù)時間

如果一國在網絡內貿易關系的持續(xù)時間高于其他國家，那么這在一定程度上可以說明該國在網絡內分工的地位比較穩(wěn)固。因此，為了考察中國在東亞生產網絡內地位的穩(wěn)定性，本文還單獨計算了中國在網絡內貿易關系的持續(xù)時間，具體數(shù)據見表2。可以發(fā)現(xiàn)：中國的出口貿易關系持續(xù)時間要比進口貿易關系更長，這說明了我國作為世界工廠的地位和出口導向型政策的成功。

表2 中國在網絡內貿易關系持續(xù)時間的分段統(tǒng)計

（二）貿易關系生存函數(shù)的估計

本文借鑒Obashi的做法，采取生存分析的方法分別構建零部件和最終品貿易的生存函數(shù)和風險函數(shù)，以此來描述貿易關系持續(xù)時間的分布特征。在此，本文先對生存函數(shù)和風險函數(shù)的定義以及估計方法做一個簡單的描述。在生存分析中，我們感興趣的問題是貿易關系持續(xù)時間超過時間t的概率，這就是所謂的生存函數(shù)，記為S(t)。除此之外，我們還感興趣的是貿易關系在時刻t停止的可能性，這就是危險函數(shù)，記為h(t)。如果令T表示貿易關系持續(xù)時間的隨機變量，F(xiàn)(t)＝P(T≤t)為T的累積分布,f(t)表示其密度分布，我們可以得到：

對于生存函數(shù)和風險函數(shù)的估計，本文采取的是Kaplan-Meier非參數(shù)估計法，因此我們有：

其中，mj表示在時間tj仍在持續(xù)的貿易關系個數(shù)，nj表示在時間tj停止的貿易關系個數(shù)。

表3給出了零部件和最終品貿易關系生存函數(shù)的估計。根據表3中的數(shù)據可知，無論是零部件貿易還是最終品貿易,其生存概率在貿易關系建立的最初幾年都隨著時間快速下降，然后在第八年左右達到一個比較穩(wěn)定的狀態(tài)。通過對比零部件和最終品貿易的生存函數(shù)，我們會發(fā)現(xiàn)在各個時間節(jié)點上零部件貿易的生存率都要高于最終品貿易，這進一步證實了前文所提出的零部件貿易關系比最終品貿易關系更加穩(wěn)定這一判斷。

表3 貿易關系生存函數(shù)的估計

圖1更加直觀地給出了Kaplan-Meier生存函數(shù)和風險函數(shù)的曲線圖。從圖1（a）可以看出，生存曲線呈下降趨勢，并且隨著時間的延長逐漸趨于穩(wěn)定，門檻效應明顯，8年為門檻值。我們認為出現(xiàn)門檻效應的原因是：當貿易關系持續(xù)一段時間后，出口國積累了一定的經驗，對進口國的情況也比較了解；而進口國則更加清楚出口國的生產能力，對于其出口產品的質量和數(shù)量都能形成一個穩(wěn)定的預期。以上兩點都有利于貿易關系的維持。除此之外，雖然零部件和最終品貿易的生存曲線形狀相似，但是在每一時點上零部件貿易的生存曲線都在最終品之上，并且兩者之間的差距呈現(xiàn)出放大的趨勢。圖1（b）的貿易關系風險曲線表明在貿易關系剛剛建立時中斷的風險最高，而隨著時間的推移這一風險迅速下降，表現(xiàn)出極強的負時間依存性。與生存曲線相對，零部件貿易的風險曲線一直位于最終品貿易的下方，也就是說在每一時刻零部件貿易關系終止的概率都要小于最終品貿易關系。

圖1（b）貿易關系的風險曲線

與分析貿易關系持續(xù)時間相同，為了考察中國在東亞生產網絡內地位的穩(wěn)定性，本文也單獨估計了中國在網絡內貿易關系的生存函數(shù)，具體數(shù)據見表4。通過對比表3和表4中的數(shù)據可以看出，中國在網絡內的貿易關系穩(wěn)定性是非常高的，特別是零部件的出口貿易關系，有將近80%都維持了10年以上。而且，無論是進口還是出口，我國在網絡內的貿易關系生存率都要高于網絡內的平均水平，這也表明了我國在東亞生產網絡內地位的穩(wěn)定性。同時，我們還注意到，我國出口貿易關系的生存率要高于進口貿易，這一結論與前文有關我國貿易關系的持續(xù)時間的結論加在一起，更好地印證了我國世界工廠的地位以及地位的穩(wěn)定性。

表4 中國在網絡內貿易關系的生存函數(shù)估計

四、結論及啟示

由跨國公司主導并以零部件貿易為聯(lián)結方式的東亞生產網絡的分工格局具有很強的穩(wěn)定性，而這種穩(wěn)定性的外在表現(xiàn)形式，就是網絡內的零部件貿易與最終品貿易相比有著更強的持續(xù)性。第一，零部件貿易的持續(xù)性要好于最終品貿易；第二，貿易關系的生存函數(shù)表現(xiàn)出明顯的門檻效應，而且風險函數(shù)呈現(xiàn)了負時間依賴性；第三，中國在網絡內貿易關系的持續(xù)性要優(yōu)于其他國家。

東亞區(qū)域內的零部件貿易具有較長的持續(xù)時間，這很好地說明了以產品內分工為基礎的東亞生產網絡的發(fā)展，使得區(qū)域內的分工格局更加穩(wěn)定，并且增強了網絡內各經濟體之間的相互依賴性。穩(wěn)定的國際分工格局為我國進一步發(fā)展制造業(yè)以及進行產業(yè)結構升級，提供了良好的外部環(huán)境，而我國在網絡內的貿易關系具有更強的持續(xù)性，則說明我國世界工廠的地位仍舊是穩(wěn)固的。但是，我們同時還應該注意到，本輪歐美發(fā)達國家的經濟危機減弱了東亞區(qū)域內貿易關系的持續(xù)性，東亞生產網絡的發(fā)展并沒有消除本區(qū)域對世界其他經濟的依賴性，來自歐美發(fā)達國家外部需求的變化仍然可以對東亞的分工格局產生很強的影響。因此，一定要注意維護現(xiàn)存的貿易關系，從集約邊際的角度促進貿易的增長。在產業(yè)結構升級的過程中一定要注重內需對外需的替代，否則就極可能生產出既沒有外需又沒有內需的產品。

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