論唐代庶族文士階層的形成與古典敘事文學之自覺

趙 耀 鋒

(西北大學 文學院， 西安 710069)

敘事文學之成立,必賴一定之社會階層,因為每一種文學樣式或者說文學表現策略,總是為掌控話語權之階層所喜好,然后才能成為這一階層占優勢地位的文學表現方式。從歷時性和共時性兩個角度對整個中國古代文學史進行梳理，會發現古典敘事文學的成立，一個重要的前提條件就是先有一個介于門閥世族和平民階層之間的庶族文士階層形成并占據文化的主導地位，然后，敘事文學之自覺才有可能，敘事文學才能大量出現。中國古代庶族文士階層形成強大的力量并和掌握話語權的門閥世族形成對抗是在中唐時期，因而敘事文學的自覺也是在中唐時期。文學創作主體的階層屬性和文體類型之間有某種關聯性,具體而言，抒情文學為貴族階層所特別喜好，敘事文學被庶族文士階層所特別喜好，隨著掌控文化話語權之階層文化地位的變遷，古典文學中敘事文學和抒情文學表現出消長互補的態勢，總體上來說，抒情文學由極盛至中唐而退縮，敘事文學由民間而文人、由文人創作的不自覺至中唐隨著庶族文士階層的形成而走向自覺。

一、階層屬性與文體類型之間的關系

文學創作主體的階層屬性和文體類型之間的關聯性,在古典文學的源頭時期就表現得非常突出。中國古典文學是以抒情為其主要表現方式的，《詩經》可以說就是一部抒情詩集，當然《詩經》中也有像《七月》、《氓》等一些優秀的敘事詩，但是這類詩歌數量很少，并不占《詩經》的主體。造成這種現象的原因，在于唐代之前古代中國長期是一個貴族占主導地位、或者說掌控話語權的社會。這一點，也可以通過和西方文學的比較來作進一步解說：西方文學的源頭是《荷馬史詩》，既然是史詩，它必然是敘事性的文學，因為西方當時的社會在階層構成上和中國宗法制貴族社會不同，占社會主導地位的并不是極少數的貴族，西方的文化從一開始就具有濃郁的平民氣息，在這種文化背景下產生的文學更多是一種敘事文學。但并不能因此就說古希臘文學是一種平民文學，從文學的受眾對象方面來說，平民階層更喜歡敘事的文學，但無論西方還是中國，在古代，平民由于其所受教育及由此而決定的文學素養，使得其沒有可能成為文學創作的主體階層，而只能成為文學的主要受眾，這一點中西方是相同的。王國維先生曰：“吾國人之精神,世間的也,樂天的也,故代表其精神之戲曲小說,無往而不著此樂天之色彩。”[1]王國維認為小說最能代表國人之精神，也就是說敘事文學才是庶民階層最為喜愛之文學。因此，元代，由于蒙元統治階層作為一個游牧民族普遍的較為低下的文化素養，元雜劇這種敘事文學才能廣為流播；明代，由于東南沿海通商口岸的設立，商品經濟初步發展，市民階層發展壯大并成為文學消費的主體，小說這種敘事文學才能成為占主導地位的文學樣式一直到現代社會。可見，敘事文學的形成和庶民階層有關。

先秦時期,創作主體和文體類型之間已經表現出某種關聯性,《詩經》中的敘事詩多出于民間風詩，雅、頌詩的作者大部分為貴族，所以這兩部分詩歌中絕大部分為抒情詩。漢初至東漢中期，作為六朝門閥士族前身的士族階層處于萌芽時期，這個時期在中國歷史上是一個特殊時期，文化話語權為上層統治者所壟斷，士族文士和庶族文士皆失去主體性或者說失去了獨立的人格，士大夫成為上層統治者的代言人，他們只能在為統治者的統治尋找理論依據的范圍內立言、注經、作賦。這種狀況一直持續到東漢中后期，士大夫試圖挑戰統治者對話語權的壟斷，最后被君主、外戚和宦官的聯合勢力所剿殺，以兩次黨錮之禍的悲慘結局而告終。在這種文化背景之下，主流社會中詩的傳統被割斷，文人文學中的抒情文學和敘事文學都不發達。就文學與政治的關系而言，這時期的統治者大抵喜歡鋪陳描繪的大賦，在漢大賦中，敘事的傳統只保存于行文的框架之中，而在具體行文中主要運用的表現方式是描繪，這在畋獵、宮苑一類大賦中表現得特別突出。從學術與文學的關系而言，詩歌受到經學的擠壓，詩學附庸于經學因而出現庸俗化的傾向。依附于經學的發達造成了詩性精神的失落，因此這一時期文人詩歌創作蕭條，這種狀況一直持續到東漢中后期。但是此期民間樂府詩卻特別發達，并與《詩經》一起成為后世文人詩創作的源頭。漢樂府的顯著特點是敘事詩特別發達，因為它來自民間，這又一次證明了敘事文學與平民階層的關聯性。先秦至漢代，以《左傳》、《史記》與《漢書》為代表的史傳文學的藝術水平已經很高，但是史學著作在當時是政治的附庸，當時的人完全沒有把上述著作當做文學作品看，此期史傳文學沒有和文學創作發生互動，因而此期史傳文學的發達不能代表敘事文學的自覺。

六朝時期，占據政治經濟文化主導地位的門閥世族可以說是一個典型的貴族階層，因而這一時期的文學也是典型的貴族文學，注重辭藻、押韻、對偶，在文學作品的類型上以抒情作品為主。文學的貴族屬性也表現在這一時期的文學總集《文選》之中。《文選》幾乎沒有敘事性作品，這恐怕主要還是與編撰集團的文學好尚趣味有關，漢樂府中優秀的敘事之作被排除在選錄范圍之外，以蕭統為首的貴族集團對于抒情文學的偏愛影響了編選過程中對作品的取舍。至于《玉臺新詠》中對《孔雀東南飛》等敘事性作品的收錄，恐怕與蕭綱等人認為這首作品與女性、戀情有關才有幸被選入的，編選者的著眼點并不在其藝術性方面。可見總集的編選也被深深地打上了階級的烙印。

二、唐代庶族文士階層的文化價值觀

李唐政權建立之初，在文化上承襲的依然是魏晉以來的世族文化，其核心是重門第。武則天為了奪取政權，遂發動了對李氏政權的革命，其主要舉措有兩項，一是破壞府兵制，收回關隴士族之兵權，將兵權牢牢掌握在自己手中；另一項政策是以“詩賦取士”的科舉制度進一步瓦解關隴集團，將庶族優秀人才充實到統治集團，以便削弱關隴士族在政權中的實力，故陳寅恪先生對于武周革命作如是評價：“武瞾則以關隴集團外之山東寒族，一旦攫取政權，久居洛陽，轉移全國重心于山東，重進士詞科之選舉，拔取人才，遂破壞南北朝之貴族階級，而開啟后數百年以至千年后之世局者也。”[2]又曰：“進士科雖創于隋代，然當日人民致身通顯之途徑并不必由此。及武后柄政，大崇文章之選，破格用人，于是進士之科為全國干進者競趨之鵠的。當時山東、江左人民之中，有雖工于為文，但以不預關中團體之故，致遭屏抑者，亦因此政治變革之際會，得以上升朝列，而西魏、北周、楊隋及唐初將相舊家之政權尊位遂不得不為此新興階級所攘奪替代，故武周之代李唐，不僅為政治之變遷，實亦社會之革命。”[3]陳氏以卓越之眼光，揭橥了武周政權以“詩賦取士”的科舉制度對于庶族文士階層崛起的重大影響。此后，庶族文士逐漸進入了歷史的舞臺，而且逐漸強大起來，終于在中唐元和年間發展成和衣冠士族對峙之勢，牛李黨爭是庶族文士崛起成為一重要社會政治文化階層的標志。沈曾植先生說：“唐時牛李兩黨以科第而分，牛黨重科舉，李黨重門第。”[4]又韓國磐先生認為：“牛李之爭，牛指以牛僧孺為首的進士科出身的、代表著庶族地主階層的改革派勢力；李指李德裕為首的依靠門第的、代表著士族門閥勢力的保守派勢力。”[3]牛李兩黨進步與否暫且不論，以上兩先生都認為重門第的一派是以李德裕父子為首的門閥世族，重科舉的一派是以牛僧孺為首的庶族文士。這兩派進行了曠日持久的政治博弈，連唐文宗都認為“除河北賊不難，除黨爭難”，這也從一個側面反映了庶族文士階層勢力的強大。牛李黨爭起于元和三年的科舉考試對策案，庶族文士也是在這個時期崛起并形成了一個很有影響力的社會階層，中唐許多文士多屬于這個階層。此后門閥士族和庶族文士逐漸走向融合，到宋代催生出一個文士、官僚、學者于一身的全新的文士階層，因此宋代文化全面轉型。

余英時先生說：“隋唐時代除了佛教徒繼續其拯救眾生的悲愿外,詩人、文人如杜甫、韓愈、柳宗元、白居易之倫更足以代表當時‘社會的良心’。”[5]“眾生”指的是唐代的平民階層，余先生認為唐代庶族文士階層是平民文化的代表，所以他們能夠代平民階層“立言”。宋釋惠洪《冷齋詩話》曰：“白樂天每作詩，令一老嫗解之。問曰：解否？嫗曰解，則錄之；不解，則易之。”[6]以白居易為代表的庶族文士文學創作之目標非常明確，就是為平民階層“立言”，他的敘事性詩歌在民間流傳極廣，史載“童子解吟《長恨》曲，胡兒能唱《琵琶》篇”[7]。白居易《與元九書》中曰：“自長安抵江西三四千里，凡鄉校、佛寺、逆旅、行舟之中，往往有題仆詩者。士庶、僧徒、孀婦、處女之口，每每有詠仆詩者”[8]。庶民之出身決定了這個階層在文化價值取向上和市民階層比較相近，因此他們才能代市民階層立言，并且在文學上創作對市民階層最具親和力之敘事文學。陳寅恪先生曰：“韓退之酷喜當時俗講，以古文改寫小說，而自言非三代兩漢之書不敢觀。此乃吾國文學史上二大事，而其運動之成功，實皆為以古為體，以今為用者也。樂天之作新樂府，以詩經古詩為體裁，而其骨干則實為當時民間之歌曲，亦為其例。”[9]指出了唐代文學發展中之最重大事件的新樂府運動和古文運動均源于民間通俗文學之刺激。從學理上講，庶族文士和門閥世族相較，他們同社會底層的來往更多，因此流傳在民間的口頭故事、佛徒為了對僧眾進行教化而講說的一些佛經神變故事才能對這些庶族文士產生重大影響，他們才能夠大量吸收這些來自民間的俗文學的藝術經驗，并在此基礎上創作出優秀的敘事文學，從而推動敘事文學走向自覺。

三、唐代庶族文士階層對敘事文學自覺之促進

唐代庶族文士對敘事文學自覺的促進是從詩歌、散文和小說三個方面進行的。在詩歌創作中，庶族文士以詩歌這種主導文體作為社會改革的工具，以此和其儒學復古運動相配合，來達到改良社會之功效，唐代詩歌中的樂府運動就是在這種文化背景下由庶族文士發動的。從杜甫的“即事名篇，無復依傍”的樂府詩到白居易“文章合為時而著，歌詩合為事而作”的新樂府詩，敘事性是其最顯著的藝術特征，從杜甫的有意識創作到白居易的自覺創作和理論標榜，顯示出詩歌敘事意識的自覺。

唐傳奇之興盛實由科舉制度之功利刺激。宋人趙彥衛在《云麓漫鈔》中曰：“唐之舉人，先藉當世顯人，以姓名達之主司，然后以所業投獻，逾數日又投，謂之‘溫卷’，如《幽怪錄》、《傳奇》等皆是也。蓋此等文備眾體，可見史才、詩筆、議論。”[10]可見，唐代進士行卷干謁之作既有詩歌，也有小說，故陳寅恪先生曰：“唐代舉人之以備具眾體之小說之文求知于主司，即與以古文詩什投獻者無異。”[11]小說是投獻干謁之主要文體，因而說科舉制度促進了唐傳奇的興盛。如前所揭，唐代舉人多為“新興階層”之庶族文士，因此說唐傳奇興盛為庶族文士推動之結果。唐傳奇的作者大多為庶族文士，如牛僧孺為傳奇集《玄怪錄》之作者，許多傳奇作者為白居易之親人或者朋友，由此也可以證明唐傳奇興盛為庶族文士推動之結果。在唐傳奇中，庶族文士往往以士族作為小說的敘寫對象，唐傳奇中的男主人公大多為士族出身，而且士族女性也往往以妓女的形象出現，庶族文士通過這種烏托邦敘事來發泄士族文化長期對她們的壓制，從而在文化心理上實現對士族文化的全面顛覆。

唐代散文之興盛在于古文運動的發動，而古文運動之發動，乃是由于當時新興階層用古文寫作小說所致，故陳寅恪先生曰：“古文之興起，乃其時古文家以古文試作小說，而能成功之所致，而古文乃最宜于作小說者也。”[10]唐代庶族文士以小說干謁權貴，以此求取在科舉中勝出，由此引起唐傳奇之興盛。而在唐代諸文體中，詩歌地位最高，小說“難登大雅之堂”，地位最低，介于兩者之間而在當時實際政治及日常社交場合發揮重要作用的文體是散文，唐代由以古文寫作小說發展為以古文寫作散文，促進了大量優秀敘事之作的產生，從而導致古文運動之產生。唐代從事古文運動和小說創作者主要為新型階層之庶族文士，故陳寅恪先生曰：“今日所謂唐代小說者，亦起于貞元元和之世，與古文運動實同一時，而其時最佳小說之作者，實亦即古文運動中之中堅人物是也。”[12]唐代古文運動的發動者韓愈、柳宗元等大都是庶族文士。唐代科舉中進士行卷習俗促使庶族文士以古文寫作小說來取悅權貴、表現才華，然后由以古文寫作小說發展為以古文寫作散文的古文運動，小說創作中的敘事傳統因而得以繼承，由此推動敘事散文之興盛。

從初唐到中唐，敘事文學逐漸興起并被大量創作，至中唐敘事文學全面走向成熟，故陳寅恪先生曰：“元稹李紳撰鶯鶯傳及歌于貞元時，白居易與陳鴻撰長恨歌及傳于元和時，雖非如趙氏所言是舉人投獻主司之作品，但實為貞元元和間新興之文體。”[13]可見，中唐新型文體以敘事為特征，從初唐到中唐敘述文學的發展進程和庶族文士逐漸興起的過程完全合拍。在唐代，在各種文學體裁中敘事文學都出現了大量優秀作家、作品。詩歌方面，白居易的《新樂府》50首、《秦中吟》10首、《長恨歌》、《賣炭翁》等優秀作品，元稹《連昌宮詞》，李商隱《行次西郊作一百韻》，韓愈《山石》詩等在傳統抒情詩的框架中有明顯的敘事線索。而且元結之詩集《篋中集》收錄了大量的敘事詩,可以說是一部敘事詩集。傳記文的優秀之作有韓愈的《張中丞傳后序》和柳宗元的《種樹郭橐駝傳》。傳奇小說“至唐代而一變”,“尤顯者乃在是時則始有意為小說”[12]，小說領域的這些重要變化大多發生在中唐庶族文士登上歷史舞臺之際。韓愈、元稹、劉禹錫的一些碑志文也是優秀的敘事之作。這些敘事文學的作者,大多為庶族文士，他們的文學創作，推動了唐代敘事文學的成熟，羅宗強先生認為，元結“把詩美刺說發展到了極端,徹底否定了詩的抒情特征”[13]。而元結是典型的庶族文士。由此可見，唐代敘事文學之自覺與庶族文士有必然之聯系。

總之，唐代庶族文士階層形成強大的力量并和掌握話語權的門閥世族相抗衡，在文學上庶族文士大量創作敘事文學，使得抒情文學由唐前極盛至中唐而走向退縮，敘事文學由民間而文人、由文人創作的不自覺至中唐隨著庶族文士階層的形成而走向自覺。

[1] 夏中義.世紀初的苦魂[M].上海:上海文藝出版社,1985.

[2] 陳寅恪.金明館叢稿初編[M].北京:三聯書店,2002.

[3] 陳寅恪.隋唐制度淵源論稿5隋唐政治史述論稿[M].北京:三聯書店,2002.

[4] 張采田.玉溪生年譜會箋[M].上海:上海古籍出版社,1983.

[5] 韓國磐.隋唐五代史綱[M].北京:人民出版社,1977.

[6] 余英時.士與中國文化自序[M].上海:上海人民出版社,1987.

[7] 釋惠洪.冷齋夜話[M].北京:中華書局,1988.

[8] 蕭瑞峰,彭萬隆撰.劉禹錫白居易詩選評[M].上海:上海古籍出版社,2002.

[9] 郭紹虞,王文生.歷代文論選第二冊[M].上海:上海古籍出版社,1994.

[10] 陳寅恪.元白詩箋證稿[M].北京：三聯書店,2001.

[11] (宋)趙彥衛.云麓漫鈔(卷八)[M].北京：中華書局,1996.

[12] 魯迅.魯迅全集[M].北京：人民文學出版社,1981.

[13] 羅宗強.隋唐五代文學思想史[M].北京：中華書局,1999.