科技型中小企業如何在專利標準化洪流中分得一杯羹

邢雁發，陳俊華

（中國計量學院，浙江 杭州 310018）

一、研究背景

隨著世界經濟向區域化、全球化的發展以及現代科學技術在生產、貿易中的作用日益凸顯，標準對市場經濟的影響力不斷提升，參與標準制定、走向標準化已成為企業進一步發展的重要途徑。傳統形式下公標準（國家標準、行業標準、地方標準）制定由大企業、優勢企業主導，占據國家經濟比重較大的科技型中小企業只是大企業制定公標準的追隨者、服從者。但是，科技型中小企業在我國經濟增長中扮演著越來越重要的角色，成為推動我國經濟發展的新生力量。在科技創新、技術推動企業發展的大背景下，科技型中小企業若繼續以一個邊緣化的角色參與到公標準制定中，那必將在激烈的市場競爭中被淘汰。由于這類企業發展起步晚，源技術信息、源專利擁有量少，因此，往往只掌握一些邊緣性的技術成果或專利，缺少對一些核心技術和專利的掌握。而正是因為科技型中小企業所擁有的專利都是非核心的，科技型中小企業在公標準的制定上難獲參與機會，無法影響公標準的制定，從而制約了發展。這產生一個矛盾的現象，我們國家的企業專利申請量逐年的上升，但是，我們專利的市場轉化率，對于企業產值的驅動力并沒有顯現出來。究其原因，就是因為我們中小企業所擁有的專利都是產業內非核心的，沒有進入技術標準的，從而無法有效推廣、充分占有市場份額。

在中國經濟高速發展三十多年后，中小企業在整個產業結構中面臨著很多問題，如多集中在第二產業中，內部增長乏力，抗沖擊性不足，資源消耗依然嚴重，這些都是需要科技型中小企業的發展壯大來帶動轉變的，科技型中小企業的壯大不僅能夠帶動整個中小企業轉型，還能促進整個國家的科技創新。所以，科技型中小企業如何更好地參與標準化制定，運用標準化發展自己是需要我們去積極探索的，順應專利標準化的洪流，才能在大市場中分一杯羹。

二、我國科技型中小企業發展現狀

中小企業中科技型中小企業發展狀況的好壞，將會影響甚至決定整個國家經濟發展是否充滿活力，持續向上。在當前形勢下，中小企業需要著力培養自身的創造性能力，加快企業的結構調整，把握住此次標準化發展的機遇，科技型中小企業作為最富創新與活力的代表，在中小企業轉型升級中將起到排頭兵的作用。

在我國中小企業發揮著國有企業、大企業所不能發揮的作用，是國家創新的主要力量。目前，我國65%的專利、75%以上的技術創新、80%以上的新產品開發都是由中小企業完成的。中小企業長遠發展的源動力是整體走上科技創新之路，提高自身科技含金量，國內學者黃桐城認為中小企業中科技型企業自身技術專利賦予其的技術優勢，是科技型中小企業擁有更高成長性的基礎。但是，對于以技術創新為主導的科技型中小企業而言，由于潛在的技術、市場預測和管理風險，資金的投入方對企業的創新與發展影響很大，中小企業的成長性也較難把握。其中有兩個方面是限制科技型中小企業發展壯大的主要因素：

其一，科技型中小企業抵御風險的能力較弱。科技型中小企業是以科技人員為主體，以追求創新為核心，以實現科技成果商品化為主要內容，以市場為導向，實行自籌資金、自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的知識密集型企業。由于它是以創新為其企業發展動力，以科技成果的商品化來實現企業盈利，所以技術的創新或者是專利的保有是其生存的保障。但是，由于我國科技型中小企業發展起步較晚，技術信息儲備不足、核心專利持有量少，參與專利的標準化制定更是稀有。因此，在生產科技產品時對于大企業尤其是國際性的跨國企業專利的依賴度較高。由此，催生了中小企業可能會面臨核心技術“斷貨”風險，如，一旦掌握核心專利的大企業不予許可使用其專利或者專利許可使用費太過高昂。那么，這勢必就造成那些依靠科技產品生存的科技型中小企業因沒有“貨源”或負擔不起“貨源”成本而大量的倒閉。

其二，科技型中小企業進行融資較為困難。科技型中小企業是以科技創新為立身之本，其特點是本身擁有大量專利技術，技術研發是其常態工作，而研發是一項需要投入大量人力物力的工作，所得到的科技成果卻又是一項長期投資，不會在短期內獲得經濟效益，這就需要有足夠的資金作為保障。

但在目前中國，科技成果的投資、研發、產出機制并未成熟，大多數投資人和銀行等金融機構還未真正認識到專利技術的價值所在與其投資回報規律，多抱有傳統投資心態。關注短期效益，注重有形財產，對于無形財產的質押、抵押、擔保等融資方式持有懷疑態度。因此，這就使得中小企業無法獲得穩定、保障的研發運作資金。而我國無形財產投融資機制的成熟還需要相當長的時間，在此空檔期內科技型中小企業如何將自身所擁有的專利技術利用起來獲得投資人的信任，從而得到持續發展是現在急需解決的問題。專利的標準化，是可以提高企業專利的價值，增加企業與競爭對手談判的籌碼，這些益處都足以讓科技型中小企業有限度解決現存的問題。

三、專利標準化形勢下科技型中小企業的挑戰與機遇

知識經濟時代，國際經濟的競爭，正在由資本競爭向技術競爭轉變，其核心已經演變為專利之爭和標準之爭。技術標準與專利技術的緊密結合，實質就是知識產權壟斷，技術標準的背后是專利，專利背后是巨大的經濟利益。蛋糕雖大，可要是分起來，還是要看刀把在誰手里。依照《中華人民共和國標準化法》和《中華人民共和國標準化法實施條例》中規定：“制定標準應當發揮行業協會、科學技術研究機構和學術團體的作用。”公標準的制定需要社會各方的參與，且隨著市場經濟發展的成熟，深化改革的推進，公標準制定中企業的參與度越來越高，但公標準制定中中小企業并沒有多少話語權，公標準的制定多是由具有較高市場份額的大企業來主導的，中小企業多是處于邊緣角色地位，只能被動的接受與服從于標準，而不是積極地參與到其中。如，電信通訊領域的公標準多是由國企及中興華為這樣的巨頭制定，還例如，2013年3月，針對廣受社會關注的城市空氣污染問題，海爾集團牽頭制定了《房間空氣調節器去除PM2.5功能要求》的標準，在獲得政府批準之后作為生產標準直接推廣實施，此后其或成為空調行業企業生產相關產品的標準。現如今專利標準化為中小企業（尤其是科技型中小企業）帶來了契機，科技型中小企業必須充分發揮自身優勢，把握住機會，錯過了那將是對中小企業新的挑戰。

目前，國外很多跨國公司正積極推行“技術專利化，專利標準化，標準國際化”的競爭戰略。我國科技型中小企業雖說在企業實力上無法與跨國公司相比，但是我國科技型企業的立足之本是創新，是科技成果，這是我們的機會。另外，現行技術標準不足50%的技術水平適度超前或符合我國當前的科技、生產和管理水平；真正發揮作用的技術標準所占比例不足65%。國家標準的平均標齡為10.2年，標齡5年以上的標準占 72.73%。大部分國家標準落后于國際水平。中國現有國家標準20 906項，采用國際標準和國外先進標準9 250項，但其中采用的ISO、IEO國際標準中，78.65%采用的是1994年以前的ISO、IEO國際標準。我國標準體系的整體落伍為這一輪的專利標準化趨勢留有了很大空間，這是科技型中小企業參與制標的重要機遇。

但是，在積極推進專利標準化的過程中也要預防專利標準化附隨所帶來的風險，例如專利劫持現象。專利劫持主要是指擁有優勢地位的專利權人，通過其專利迫使專利需求者付出高于合理專利許可費的現象，在專利標準化中，專利劫持就體現為專利權人將自身的專利推動納入到公標準當中，這時專利權人不再是利用自身的優勢地位迫使下游專利使用者以高額的費用使用其專利，而是借助于公標準所具有的國家強制、行業強力來影響專利使用人。這樣就顯然與《專利法》的設立目的與本質相違背，違反了專利制度激勵創新、促進發明創造社會應用的初衷，這就會使得專利入標成為了專利壟斷的制造因素，反而使得下游專利使用者放棄優專利、放棄高標準，這就會讓專利標準化的構思毫無意義，失去其本應發揮的價值。

專利標準化已經成為了掌握市場話語權的有力武器，公標準的參與者、制定者可以將自身保有的企業專利放入標準當中，從而得到大面積推廣，從中收取專利費用，更或者控制市場。所以，科技型中小企業能夠將自身專利加入公標準，將會獲得在市場中與大型企業專利談判的互換籌碼，防止專利劫持，推動自身發展。若沒有抓住入標機會，那將使得自身發展在市場中更加被動，處處受制于標準當中的專利，舉步維艱。

四、科技型中小企業發展新模式：締結聯盟走向專利標準化

在國家逐步放寬公標準制定權限的過程中，企業為參與制標產生了話語權的爭奪，而中小企業在原有的參與方式上顯然沒有多的機會。最終，制標成為了大企業玩轉的游戲，中小企業要想參與其中就必須擁有自己的資本，有足夠的籌碼去贏得大企業的尊重，這個過程也是提高科技型中小企業抵御風險能力的過程。籌碼如何獲取？有兩種方式，可以研發核心技術或者擁有與核心技術持有者交換技術的籌碼。

第一種，掌握核心技術，在短期內難以實現。因為打破現有專利的壁壘，研發一項替代專利不僅耗資大，周期長，而且還不一定能有結果。另依據《專利法》的規定，專利是有一定的保護期限的，在我國發明專利有效期是20年。所以，“坐享其成”這樣的事也是不現實的。第二種，籌碼換專利，可行性較強。籌碼很關鍵，以我們中小企業的專利做籌碼，顯然不現實。我們科技型中小企業所掌握的多是外圍專利或者是實用新型、外觀設計專利，這些單個的或者說少數的專利不能對核心專利人的產品生產產生實質性威脅，所以這樣易換不行。但是，如果中小型企業結成專利聯盟，形成專利池并能夠在技術標準化上取得突破，將專利池中有關專利納入行業標準、國家標準等公標準中，那將會迫使核心技術企業做出讓步，從而使科技型中小企業有了抵御風險的有力武器。

專利聯盟的建立也是中小企業提升專利價值，長遠發展的需要。科技型中小企業所擁有的專利往往只有很少的幾項，或者在產品的主導性質上不占優勢。基于此，科技型中小型企業就不能將其專利與專利產品推廣到更大的市場，難以取得大量市場份額。要使自身的專利和產品被大多數人使用，就要讓專利作為一項技術標準得到推廣，這樣才能提升專利價值。

五、結語

當前流行的“三流企業賣力氣，二流企業賣產品，一流企業賣技術，超一流企業賣標準”的說法啟示我國的科技型中小型企業要把企業的發展向追求技術標準化的道路上引導。科技型中小企業長遠發展的首要任務是積極抱團，建立專利聯盟，將技術標準與自身的專利技術緊密結合，取得與行業內大企業平等的制標機會。當然，專利聯盟的締結和專利技術進入公標準都必須是以促進科技創新，推動社會發展為目標的。

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