一種基于信道質量的魯棒機會頻譜接入策略

彭曉東 張 焱 肖立民 鐘曉峰 周世東

（1.清華大學電子工程系，北京100084；2.北京理工大學信息與電子學院，北京100081；3.清華信息科學與技術國家實驗室，北京100084）

一種基于信道質量的魯棒機會頻譜接入策略

彭曉東1張 焱2肖立民3鐘曉峰1周世東1

（1.清華大學電子工程系，北京100084；2.北京理工大學信息與電子學院，北京100081；3.清華信息科學與技術國家實驗室，北京100084）

為了提高分等級網絡中次用戶通過機會頻譜接入獲得的有效吞吐率，提出了一種基于信道質量的魯棒機會頻譜接入策略.該策略利用信道質量信息和信道占用信息做出傳輸決策，使得次用戶在信道感知結果為空閑和占用時分別以不同的信道質量門限選擇傳輸機會發起傳輸，充分利用了信道質量好的傳輸機會.結合該策略，建立了以對主用戶的干擾為約束條件，最大化次用戶有效吞吐率的優化問題，并考慮到了信道傳播特性統計參數存在不準確估計的情況，對該接入策略的門限進行了魯棒性設計.仿真結果表明：所提出的魯棒機會頻譜接入策略能夠顯著提高次用戶的有效吞吐率.

機會頻譜接入；信道傳播特性；信道質量門限；魯棒性

引 言

多種無線通信網絡的部署使得無線頻譜資源日益短缺.允許頻譜資源在不同無線網絡間共享可以有效提高頻譜利用率，緩解頻譜資源短缺的矛盾.機會頻譜接入（Opportunistic Spectrum Access，OSA）被認為是分等級網絡中一種實現頻譜資源共享的可行方法，它的基本思想是允許次用戶（Secondary User，SU）動態地接入頻譜資源的原有使用者主用戶（Primary User，PU）的空閑頻譜，提高頻譜利用率，擴大SU的系統容量［1］.

已有的相關研究工作包括最大化SU接入次數的研究［2－3］，以及SU的容量域分析［4－5］.另外，也有結合博弈論的認知無線電算法研究［6］.此外，針對SU間可能出現的碰撞，CSMA／CA機制可用來進行SU之間的選擇［7］.但是這些工作均假定信道非時變，忽略了信道傳播特性對于SU傳輸吞吐率的影響.

考慮信道的時變衰落特性，信道分集增益可提高無線網絡的吞吐率［8］.類似地，在OSA相關研究［9－11］利用信道質量特性作為選擇接入機會的準則之一，提高了系統的吞吐率.但是，這些策略只允許SU在信道感知結果為空閑時發起傳輸，沒有利用當信道感知結果為占用時的傳輸機會.

實際的信道傳播特性參數，如平均增益等無法準確測量，文獻［12］研究了當信道質量參數存在不確定性時，信道質量門限的魯棒性設計問題，但只研究了利用信道感知結果為空閑時傳輸機會的情況，沒有利用信道感知結果為占用時的傳輸機會，從而損失了有效吞吐率性能.

文獻［13］提出的接入策略雖然可以利用信道感知結果為占用時的傳輸機會，但需要已知準確的信道傳播特性參數，無法在信道傳播特性參數存在估計誤差的場景下工作，實用性受限.

針對上述問題，引入一種基于信道質量信息和信道占用信息的魯棒雙門限OSA策略，它能使SU在滿足對PU的干擾約束下，提高自身的有效吞吐率.首先，通過引入信道質量信息和信道占用信息，設計一種基于信道功率增益門限的算法，使SU在信道感知結果為空閑和占用時分別以不同的門限選擇傳輸機會發起傳輸，從而充分利用了信道質量較好的接入機會，提高了SU的有效吞吐率.其次，由于在實際應用中信道傳播特性統計參數往往存在估計誤差，因此，算法又對門限的優化進行了魯棒性設計.仿真結果表明，所提出的魯棒OSA策略能夠在信道傳播特性統計參數存在不確定性的條件下，提升SU的有效吞吐率.

1 系統模型

1.1 PU接入模型

PU網絡具有M個并行信道，其中每條信道的頻譜互不重疊.圖1所示為系統模型.

PU為分組業務類型，其對第i條信道的占用可建模為兩狀態連續時間馬爾科夫鏈［13－16］，其中空閑狀態（si＝0）持續時間服從均值為λ－1i的指數分布，占用狀態（si＝1）持續時間服從均值為μ－1i的指數分布.可知，第i條信道空閑和占用的穩態概率分別為：

1.2 SU接入模型

SU網絡基于時隙結構，時隙長度為τ.在每個時隙開始時刻，SU選擇一個信道進行感知，然后根據信道占用情況和信道質量情況決定是否進行傳輸.

1.3 SU信道模型

SU信道為窄帶時變平衰落信道，假設信道衰落的相關時間大于時隙時長，信道的衰落特性為塊衰落，也就是在一個時隙內信道功率增益保持不變，時隙之間發生變化.

基于上述假設，在第t時刻，SU傳輸的信號經過第i條信道后的基帶表達式為

式中：xi（t）代表SU的發射信號；hi（t）為信道復幅度增益；ni（t）代表高斯白噪聲；Ii（t）為PU傳輸對SU形成的干擾.σ2i（t）表示SU接收機處的噪聲與干擾功率.gi（k）＝｜hi（t）｜2，t∈［kτ，（k＋1）τ）為信道功率增益.

PU對SU的干擾將隨著PU對信道的占用與否而發生變化.如圖1所示，在某一時隙開始時刻信道感知為空閑，之后在這一時隙中PU仍可能發起傳輸；在某一時隙開始時刻信道感知為占用，該時隙內信道也可能回到空閑狀態.因此，假設在一個時隙內，σi2（t）存在兩種取值：當信道為空閑時，（t）＝；當信道被PU占用時，.

假設第i條信道的信道功率增益分布服從概率密度函數為fG，i（g）的分布.對于瑞利衰落信道，該概率密度函數為f（θi）G（g）＝θiexp（－θig），其中θi為該分布的參數.在文獻［11］中，θi為已知的常數參量，它可通過觀察足夠數量的信道樣本獲得.當信道質量的統計特性在相當長的一段時間內保持不變且有足夠的信道樣本可用時，這樣的假設是合理的.

但在實際的無線信道環境中，由于信道增益隨用戶的移動及環境的變化而變化，θi作為小尺度衰落的一個期望值，只能在有限的時間或空間里保持為一定的值，但受這段時間里獨立的隨機樣本數的時變性影響和數據處理的實時性要求，通常只有有限的信道樣本可用來估計θi，因此對θi的估計將不可避免地存在誤差.所以在下面的推導中假設根據一定先驗信息及有限的觀察，θi為概率密度函數為p（θi）的隨機變量.

1.4 SU對PU干擾的約束條件

由圖1可知，當SU在時隙開始的時刻根據信道占用情況和信道質量信息做出占用本時隙的決定發起傳輸后，PU可能在此時隙開始或中間時刻發起傳輸并因此造成碰撞，從而影響PU的傳輸質量.使用如下的條件碰撞概率來衡量SU對PU干擾的嚴重程度：

ci＝Pr（SU在同一時隙傳輸｜PU在某一時隙傳輸）.（4）

為保證PU傳輸質量，第i條信道上的條件碰撞概率不應超過門限γi，即ci≤γi，γi∈［0，1］.

1.5 SU性能度量指標

引入“有效吞吐率”作為度量SU性能的指標，它是SU的可達遍歷容量，因此可以更準確地描述SU通過OSA獲得的實際性能，定義為［11］

式中，Ti（k）為SU在時隙k接入第i條信道獲得的容量，

式中：pi（k）和（t）分別是SU在時隙k的發射功率和SU接收機處的噪聲與干擾功率；gi（k）為信道功率增益；當SU在時隙k發起傳輸時，ui（k）＝1，否則ui（k）＝0.在一個時隙內，當信道為空閑狀態時，t）＝；當信道為占用狀態時，（t）＝.

2 頻譜接入策略和信道質量信息

為簡化分析便于清楚地描述所提出的魯棒OSA策略，下面將以單信道為例進行討論，因此在推導中將略去下標i.所提出的算法可以較容易地推廣到多信道的情況，如采用輪詢機制［11－12］.

2.1 魯棒門限優化設計

針對雙門限接入算法，研究其魯棒的門限優化設計，提出魯棒雙門限機會頻譜接入（Robust Dual Threshold Based Opportunistic Spectrum Access，RDTB-OSA）策略.該策略允許SU在信道感知結果為空閑和占用時均可發起傳輸，在不同的信道占用狀態，RDTB-OSA策略采用不同的信道功率增益門限選擇傳輸機會.在每個時隙開始時刻，當SU感知信道為空閑狀態時，若當前信道功率增益超過預設的門限gidle，則SU發起傳輸，否則不傳輸；當SU感知信道為占用狀態時，若當前信道功率增益超過預設的信道質量門限gbusy，則SU發起傳輸，否則SU不傳輸.下個時隙重復上述步驟.

2.2 信道傳播特性統計參數θ的估計

如1.3節所述，采用p（θ）（在單信道場景中，θ的下標i已略去）來描述信道功率增益分布函數的參量θ的先驗概率密度函數，而p（θ）的具體形式和參數由θ的先驗信息及觀察方式決定.假設完全根據對平穩時變信道功率增益的N個獨立觀察，獲得關于θ的后驗分布.

由式（3）可知g的物理意義為信道的功率增益，因此定義g［n］為信道功率增益的樣本，n為樣本編號.考慮瑞利衰落，可知

定義g為包含N個獨立的信道功率增益樣本的向量，那么可知

其中ˉg為向量g的算術平均值.根據貝葉斯準則，進一步可知

其中p（θ｜g）為觀察信道樣本數據后得出的θ的后驗概率分布.

3 優化問題建立和求解

3.1 信道優化問題建立

本節將建立優化問題求得當信道感知為空閑時使用的最優接入門限gidle和信道感知為占用時使用的最優接入門限gbusy，使得SU在信道功率增益分布的統計參數未知的情況下，能在保證對PU的干擾約束的前提下，取得最大的有效吞吐率.

根據RDTB-OSA策略和式（5）、（6）的定義，SU的有效吞吐率T可表示為

式中：fθ

G（g）＝θexp（－θg）是瑞利衰落信道的信道功率增益概率密度函數；Ψ0（g）和Ψ1（g）分別是信道感知為空閑和占用時歸一化的SU容量期望值，它是以一個時隙內平均空閑時間和占用時間比例為權重的容量加權和，即

Θj（s）（j，s∈｛0，1｝）表示當某個時隙開始時刻信道感知為空閑（j＝0）或占用時（j＝1），該時隙內信道處于空閑狀態（s＝0）和占用狀態（s＝1）的期望時間比例.容易推知：

在式（11）中，p為SU發射功率，σ2idle和σ2busy分別是信道為空閑和占用時SU接收到的噪聲與干擾功率的平均值.

根據式（4）對碰撞概率的定義及RDTB-OSA傳輸策略，同時參考文獻［12］，再引入θ的后驗概率分布，易知SU對PU造成的碰撞概率為

其中φ?1－v（0）e－λτ，φ?v（0）（1－e－λτ）.

RDTB-OSA策略的優化目標為最大化SU獲得的有效吞吐率T，同時滿足對PU的干擾約束條件γ，則該優化問題可表示為

3.2 最優雙門限求解

由于無任何θ的先驗信息可用，因此可合理假設θ服從參數為U［θl，θu］的均勻分布.在該假設下，根據式（8）、（9）可得

式（15）中的分母為不依賴θ的常數，采用一種近似算法求解該常數.在觀察g之前，對θ一無所知，則可假設θu足夠大且θl趨近于0，再由Gamma函數的性質，可得

將式（16）代入式（15），可得在得到p（θ｜g）的表達式后，可以進一步求解優化問題（14）.

首先將式（17）代入式（13），可得

由于SU的有效吞吐率T和碰撞概率c均為門限gidle和gbusy的非增函數，則可知該問題最優解會在約束條件邊界處取得，即當

成立時取得.將式（18）代入式（19），可將gidle表示為gbusy的單調遞減函數，即

對式（20）取微分可得

將式（17）代入式（10）求微分后，并將式（21）代入，可得

由式（22）可知：當gbusy為0時，式（22）取值為正；當gbusy趨于無窮時，式（22）取值為負；而Ψ0（π（gbusy））為gbusy的單調遞減函數，Ψ1（gbusy）為gbusy的單調遞增函數.因此，綜上可知式（22）有唯一零解，此解即為最優gbusy.

在實際中，最優gbusy可通過數值解法求出，如使用梯度法或二分法等，再根據式（20），最優gidle也可解出.

3.3 對RDTB-OSA策略的討論

RDTB-OSA策略在信道感知結果為空閑時，以門限gidle選擇時隙接入信道，同時在信道感知結果為占用時，以門限gbusy選擇時隙接入信道.觀察式（10）、（11）、（13）及優化問題（14），不難推知，當SU接收機處的平均噪聲與干擾功率σ2busy無窮大時，此時SU接入感知結果為占用的信道將不會獲得收益，于是相應的信道門限gbusy會無窮大，此時SU將不會選擇接入感知結果為占用的信道，所提出的RDTB-OSA策略將會退化成文獻［12］中的單信道門限策略，式（20）也將與文獻［12］中的gidle表達式一致.由此可以看出，文獻中［12］所提策略是RDTBOSA策略在σ2busy無窮大條件下的一個特例.

4 仿真結果和分析

使用瑞利衰落信道作為仿真環境.RDTB-OSA策略與文獻［12］、文獻［13］以及文獻［2］中的策略作了性能比較以驗證RDTB-OSA策略對SU吞吐率的性能提升.

文獻［12］中的策略是在未知信道傳播特性統計參數θ的條件下，使SU在信道感知為空閑時基于門限接入信道，該門限是通過魯棒性設計優化而得到的.將其稱之為魯棒單門限機會頻譜接入策略（Robust Single Threshold Based Opportunistic Spectrum Access，RSTB-OSA）.

文獻［13］中的策略使得SU能夠分別在信道感知為空閑和占用時以不同的門限接入，但該策略需要已知準確的信道傳播特性統計參數θ，不具有魯棒性，因而對θ估計的準確與否將極大地影響該策略的性能.稱該策略為雙門限機會頻譜接入策略（Dual Threshold Based Opportunistic Spectrum，DTB-OSA）.

文獻［2］的策略沒有考慮到信道質量對SU有效吞吐率的影響，僅把最大化SU接入信道的次數作為優化目標，其具體步驟為在每個時隙開始時刻感知信道，若感知為空閑則以一定概率傳輸；否則不傳輸.文獻［2］證明該策略在信道碰撞概率約束較緊時具有最優性.將此算法稱為基準策略（Benchmark Policy，BP）.

在仿真中，時隙長度設為0.1ms，信道空閑時的平均信干噪比（pg／σ2idle）設為5dB，信道占用時的平均信干噪比（pg／σ2busy）設為2dB.用于估計信道傳播特性參數θ的樣本數量N＝100，在以下兩組PU信道業務量參數下進行了仿真：

組1（業務量較小）：λ－1＝0.8ms，μ－1＝0.4ms；組2（業務量較大）：λ－1＝0.1ms，μ－1＝1ms.

圖2給出了RDTB-OSA策略在不同的PU信道業務量強度下，信道感知結果為空閑和占用時對應的信道質量門限gidle和gbusy隨碰撞概率約束變化的曲線.隨著碰撞概率約束不斷放松，PU對碰撞的容忍度變大，于是SU可以在更多感知結果為空閑或占用的時隙進行傳輸，從而用于選擇傳輸機會的最優門限gidle和gbusy均會不斷下降.當PU業務量處于組2的情況下時，由于PU信道業務量較大，信道很少被感知為空閑，此時RDTB-OSA中的信道門限gbusy較低而gidle較高，從而SU在信道感知為占用狀態時獲得了較多的接入頻譜的機會.這也說明，對于那些由于業務量較大而很少被感知為空閑的信道來說，由于RDTB-OSA策略可以利用信道感知結果為占用時的傳輸機會，從而相較其他策略可使SU獲得更高的有效吞吐率.

圖3所示為在組2業務量參數下，SU在未知θ條件下采用RDTB-OSA策略與假設θ已知、但對θ存在估計誤差時采用DTB-OSA策略接入信道對PU造成的碰撞概率對比.在仿真中，θ被高估時的pg／σ2idle被認為是4dB，而pg／σ2busy被認為是1dB，此時信道功率增益被低估，從而使用DTB-OSA策略優化得出的gidle和gbusy比準確值小，于是SU有更多機會接入信道，造成碰撞概率超過了約束條件；在θ被低估時，pg／σ2idle被認為是6dB，而pg／σ2busy被認為是3dB，此時信道功率增益被高估，從而優化得出的gidle和gbusy比準確值大，那么SU接入信道機會變少，損失了有效吞吐率.而在θ未知的條件下，采用RDTB-OSA策略的SU對PU的碰撞概率沒有超過約束條件γ，基本與其重合，最大程度地利用了接入信道的機會，從而獲得了最優的有效吞吐率.

圖4 所示為在組2業務量參數下，SU采用RDTB-OSA和DTB-OSA策略在不同的碰撞概率約束下，其獲得的有效吞吐率對比.DTB-OSA策略由于對θ的估計誤差沒有魯棒性，因此當θ被低估時，信道功率增益被高估，從而信道門限比準確值大，SU接入信道機會變少，損失了有效吞吐率.而當θ被高估時，信道功率增益被低估，從而信道門限比準確值小，造成碰撞概率超過約束條件（見圖3）.

圖5 所示為SU采用RDTB-OSA和RSTBOSA策略，在不同的碰撞概率約束和PU業務量強度下，其獲得的有效吞吐率對比.當碰撞概率約束較緊時（BP曲線進入水平階段前的γ取值范圍），SU采用RSTB-OSA策略和采用RDTB-OSA進行傳輸均可比采用BP獲得更高的有效吞吐率；在碰撞概率約束較松時（BP曲線進入水平階段的γ取值范圍），采用RDTB-OSA策略性能優于BP和RSTBOSA策略，這是因為RSTB-OSA策略只能在信道感知結果為空閑時才進行傳輸，而此時SU已在每個感知結果為空閑的時隙進行了傳輸，所以RSTBOSA策略的有效吞吐率已達到飽和狀態，與BP算法一致；而采用雙門限的RDTB-OSA策略可以利用信道感知結果為占用時的信道質量較好的傳輸機會，因此有效吞吐率優于其他兩種策略.由于RDTB-OSA策略可以通過優化gidle和gbusy選擇傳輸機會，從而使得SU放棄了一部分信道質量較差的信道感知為空閑時的傳輸機會，轉為在信道質量較好時在感知為占用的時隙進行傳輸，所以可在不超過碰撞概率約束的條件下，提高SU的有效吞吐率.

5 結 論

所提出的OSA策略利用了信道質量信息和信道占用信息選擇頻譜接入機會，使得SU在滿足對PU干擾約束的條件下，提高了有效吞吐率.其次，通過引入信道質量信息，SU不僅可以在信道感知結果為空閑的時隙接入信道，還可在信道感知結果為占用時選擇接入那些信道質量較好的時隙，從而充分利用了傳輸機會，特別是對那些PU業務量較大的信道來說，信道感知結果常常為占用狀態，允許SU在占用狀態下進行接入將極大地提高其有效吞吐率.最后，考慮到在真實的無線傳播環境中，準確的信道傳播特性統計參數往往無法獲知，在信道質量門限的優化過程中進行了魯棒性設計，從而使得所提出的OSA策略更加實用.

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作者簡介

彭曉東 （1986－），男，內蒙古人，清華大學博士研究生，研究方向：無線通信物理層信號處理、認知無線電、無線信道建模等.

張 焱 （1983－），男，山東人，北京理工大學講師，博士，研究方向：無線通信技術、無線信道測量與建模和信道預測技術等.

鐘曉峰 （1977－），男，河北人，清華大學副教授，研究方向：無線網絡技術，包括B3G／4G移動通信系統、分布式無線通信系統、無線自組織與協作傳輸網絡等.

周世東 （1969－），男，江蘇人，清華大學教授，研究方向：無線與移動通信系統體制與實現、第三代移動通信系統與技術、超三代（四代）移動通信體制與技術、信道編譯碼技術、多天線系統與技術研究

肖立民 （1970－），男，黑龍江人，清華大學副教授，研究方向：信道測量與建模、無線移動通信和寬帶無線傳輸技術.（MIMO技術，分布式天線系統）.

Robust opportunistic spectrum access policy based on channel quality

PENG Xiaodong1ZHANG Yan2XIAO Limin3ZHONG Xiaofeng1ZHOU Shidong1

（1.Department of Electronic Engineering，Tsinghua University，Beijing100084，China；2.School of Information and Electronics，Beijing Institute of Technology，Beijing100081，China；3.Tsinghua National Laboratory for Information Science and Technology，Beijing100084，China）

To improve the effective throughput achieved by opportunistic spectrum access of secondary user in hierarchical networks，a robust opportunistic spectrum access policy based on channel quality is proposed.The proposed policy fully utilizes the transmission opportunities with good channel quality by taking both channel quality information and channel occupation information into account to make transmission decisions，which enables secondary user to access channel in sensed idle and busy states with different channel quality thresholds.With this policy，an optimization problem maximizing the effective throughput of secondary user with interference constraint for protectingprimary user is formulated，and the optimal robust channel quality thresholds are derived considering the existence of inaccurate estimation to the channel propagation property.Simulation results demonstrate the effective throughput performance of secondary user can be significantly improved by implementing the proposed policy.

opportunistic spectrum access；channel propagation property；channel quality threshold；robustness

TN9295

A

1005-0388（2015）01-0008-08

彭曉東，張 焱，肖立民，等.一種基于信道質量的魯棒機會頻譜接入策略［J］.電波科學學報，2015，30（1）：8-15.

10.13443／j.cjors.2014010701

PENG Xiaodong，ZHANG Yan，XIAO Limin，et al.Robust opportunistic spectrum access policy based on channel quality［J］.Chinese Journal of Radio Science，2015，30（1）：8-15.（in Chinese）.doi：10.13443／j.cjors.2014010701

2014-01-07

國家重點基礎研究發展計劃（2013CB329002）；國家863計劃（2012AA011402）；國家科技重大專項（2013ZX03001024-004）；教育部科學研究重大項目（No.313005）；清華自主科研（2011THZ02-2）；國家國際科技合作項目（2012DFG12010）；國家自然科學基金（61201192）；北京理工大學基礎研究基金；愛立信合作項目（20123000059）；東南大學移動通信國家重點實驗室開放研究基金（2012D02）

聯系人：張焱E-mail：zhangy＠bit.edu.cn