基于因子分析法的生態移民影響因素及策略分析
——以寧夏為例

李金香，馮利盈

(寧夏大學經濟管理學院，寧夏銀川750021)

我國西部貧困地區的農戶，往往是生產生活基本條件的脆弱性所致。惡劣氣候，偏僻不便的交通，使生產和生活陷入困難境地。實踐中，由于自然環境不適宜生存導致的生態移民數量不少，時間較長，且在西北地區比較普遍。1983～1999年，甘肅從中南部貧困地區向河西走廊和沿黃河兩岸移民56．92萬［1］;截至2003年，沙塵暴源頭的內蒙古全區生態移民總規模已達29萬;1994～2003年，新疆行政村規模的移民搬遷點達120多處，先后累計搬遷貧困農戶4．56萬戶，人口20．98萬［2］。總之，環境惡化嚴重的移民規模相對較大。

1993年“生態移民”這一概念首次出現在文獻中［3］。到2000年，在相關的報道中，又多次被提起。隨著我國生態環境的急劇惡化和西部大開發戰略的實施，尤其是2000年春天我國北方地區連續發生的強沙塵暴所造成的巨大影響，生態移民的理念很快引起共鳴，一些學者開始對此展開研究［4－8］，內蒙古地區首先將生態移民概念轉變為一項地方性的移民政策并很快付諸實踐。葛根高娃等［9］認為，生態移民是指由生態環境惡化，導致人們的短期或長期生存利益受到損害，從而迫使人們更換生活地點、調整生活方式的一種經濟行為。對于寧夏南部山區這樣的典型貧困地區，李寧等［10］認為，生態移民是指在生態系統中，由于多種原因造成了自然環境的惡化和自然資源的枯竭，導致人口與資源環境的矛盾激化，人類為了生存而主動調整其自身與資源、環境之間的關系，以保持生態系統內部諸要素的相對平衡所進行的人口遷移，它包括3個方面:在生態環境變遷作用擠壓下的被動人口遷移;在一定區域內單純為保護生態環境的主動人口遷移;在一定區域內為促使生態系統諸要素協調發展的主動人口遷移。

寧夏南部山區包括固原市的西吉、隆德、涇源、彭陽縣、原州區和中衛市的海原縣及吳忠市的鹽池、同心縣共8個國定貧困縣。該區是我國北方農牧交錯生態脆弱帶的組成部分，生態環境極為脆弱、生態環境容量有限、干旱化趨勢明顯、環境災害日趨嚴重是該區生態環境的基本特征。在脆弱的生態環境背景下，生態移民成為解決環境問題和促進經濟發展的必然舉措。各級政府、各地區在多年的移民工作中遇到很多問題，在移民中要考慮的除環境因素外還有經濟因素、文化因素等。在眾多復雜的因素中，抓住主要的、關鍵的因素進行研究并采取針對性措施，解決好生態移民工作中的許多問題，才能圓滿完成“十二五”期間寧夏35萬人的移民工程，才能保證移民到新地區的生活、生產的持續性。

1 寧夏地區生態移民影響因素定性分析

1．1 環境因素 寧南山區農民遷出地，自然環境生態條件十分嚴峻。在干旱、半干旱地區，年降雨量只有250 mm左右，而蒸發量達2 000 mm以上;地下水資源奇缺、水質很差。同心縣、海原縣北部地下水的礦化度均在3 g/L以上，有的地方高達5～20 g/L。人口和牲畜的飲水十分困難，更不要說農田灌溉。惡劣的自然條件下，人們的生產生活極為艱難。

1．2 人口因素 貧困山區的人口自然增長十分迅猛。實行計劃生育政策之后，由于貧困山區普遍存在組織化程度低、政策效應弱的問題，其實際的人口出生率高于全區和全國水平。1958年固原地區人口為69．9萬，2001年為187．2萬，增長了1．67倍。但生產力發展速度缺很慢，生態系統的脆弱，使一些地方進入了人口、經濟、資源、環境日益嚴重的惡性循環。減少這些地區的人口是打破惡性循環的最直接辦法。

1．3 經濟因素 生態移民前，六盤山林區和深山區，偏遠封閉，道路狀況很差。由于人口居住分散，難以形成有規模的社區，一個小村子往往只有幾戶到十幾戶人家，發展二、三產業缺乏基本的人口規模，只能維持原始的小農經濟。同時，由于山高坡陡，河川阻隔，社區之間、社區與外部之間的交流困難。封閉的環境形成了封閉的心理和保守的觀念，導致了自然與文化上的雙重封閉。改變這種狀態，首先要解決水、電、路等基礎設施問題。但由于距離遠，地形復雜，居住分散，其基礎建設成本很高，經濟上很不合算。只有通過遷移，集中居住，解決水、電、路基礎設施問題，才能改變惡劣的生產生活條件。

1．4 遷入區良好的自然條件、區位條件和較好的基礎設施是生態移民的吸引力 生態移民建設所在地的狀況與移民遷出地狀況有很大差別。這里水、電、道路等基礎設施完備，既有揚黃灌溉的水利條件，又有大量連片荒地，各種生產條件要比山區優越，對山區移民是有吸引力的。

1．5 農戶自身因素的阻礙力 一些農戶受教育程度低，缺乏競爭力。所以貧困農戶要進行遷移，將受到一系列因素的制約。貧困山區的農民缺乏信息來源和新的技能，他們在新遷入地初期也缺乏基本的生產技能。遷移需要一定的初始投資，貧困農戶缺乏這種能力。

2 基于因子分析法的寧夏生態移民影響因素實證分析

2．1 樣本選取 寧夏回族自治區政府在2002年批轉的《自治區實施國家易地扶貧移民開發試點項目的意見》，計劃搬遷遷出區，生態移民來源主要是六盤山水源涵養林區、重點干旱風沙治理區和水庫淹沒區的貧困人口。根據國家的統一安排，2003年又擴大到地質災害發生區。根據各縣摸底調查，全區需要實施搬遷的總人口為302 794人，其中，六盤山水源涵養林區167 764人，重點干旱風沙治理區104 490人，地質災害發生區30 540人，到2011年這些目標已經大部分實現。據此，設立抽樣框，對南部山區在2010年前已經遷出的部分地區抽選了123戶，對遷移到紅寺堡移民區和同心下馬關的移民進行了調查。同時，還對2011年開始的新搬遷戶進行調查，在新移民點選取了150戶。這些移民來源于水源涵養林區的原州區，重點干旱風沙區同心新莊集、紀家2鄉，地質災害區的隆德鳳嶺、陳靳等鄉鎮［11－12］。

2．2 影響因素指標體系［13－15］影響生態移民的因素分為環境因素、人口因素和經濟因素3個方面，該研究用一系列變量(指標體系)來反映這些因素，并且給這些變量賦值:

(1)環境指標。X1年降雨量(mm);X2土壤質量(按照適宜耕種程度和糧食產量劃分，按照適宜程度從低到高依次為1，2，3);X3地下水的礦化度(g/L);X4人畜飲水困難程度(困難程度從小到大依次賦值為1、2、3);X5地理位置是否深山(深山為1，不是用0表示)。

(2)人口指標。X6家庭人口數;X7家庭人口負擔系數(家庭需要贍養人口/家庭勞動力)。

(3)經濟指標。X8家庭來自土地收入(糧食作物或經濟作物、山區的經濟林收入等);X9人均家庭其他經濟收入(外出務工收入);X10人均家庭資產(主要是住房+金融存款);X11是否有經濟外援(包括政府補助，親戚或獨立子女給予幫助);X12家中有牲畜(或其他農業機械)數量(羊、馬或騾子、牛，或手扶拖拉機割草機等，按價值折成羊存欄頭數);X13受教育程度(文盲0，小學1，初中2，高中3，大學及以上4);X14遷入地環境評價(水澆地1，旱地0);X15遷入地地理位置(按離城鎮距離由近到遠依次賦值為 5、4、3、2、1)。

2．3 因子分析 由于因素指標有共性，為使各因子之間獨立，只反映它們的共性，用因子分析法，提煉出相互獨立的公共因子，作為分析影響生態移民的關鍵因素。

2．3．1 因子分析法的一般數學模型。設有n個原始變量，表示為X1，X2，…，Xn，假設這些變量已經標準化(均值為0，標準差為1)，假設n個變量可以由K個因子表示為線性組合，即:模型中各變量的解釋:

(1)模型中f1，f2，…，fk稱為公共因子，它們是在各個變量中共同出現的因子，各公共因子是相互獨立的理論變量。

(2)aij是因子載荷，是第i個變量在第j個主因子上的載荷，反映第i個變量與第j個主因子的相互關系。

因子對諸變量所提供的方差之總和，是衡量公共因子相對重要性的指標，其值即各變量相關系數矩陣的特征值λj。實際中，根據累積方差貢獻率(λ1+λ2+λ3+… +λk)/(λ1+λ2+λ3+…+λn)是否大于80% ～85%的最少個數確定k值。

(3)ε稱為特殊因子，表示原始變量中不能由因子解釋的部分，均值為0。因子分析的基本思想是通過對變量的相關系數矩陣的內部結構進行分析，從中找出少數幾個能夠控制原始變量的因子f1、f2、f3、…、fk，選取公共因子的原則是盡可能包含更多的原始變量信息，建立因子分析模型。

2．3．2 因子分析法的基本步驟［15］。在理論分析和具體SPSS操作方面，因子分析需要經過幾個步驟:

(1)因子提取。通過分析原始變量之間的相互關系，從中提取出數量較少的因子。提取方法是利用樣本數據得到因子負荷矩陣。求解因子負荷矩陣的最常用的是主成分分析法，利用因子負荷矩陣求解變量相關矩陣的特征值，根據特征值的大小確定因子數量。

(2)因子旋轉。因子分析的一個重要目的是對原始數據進行綜合評價。利用因子提取方法得到的結果雖然保證了因子之間的正交性，也就是因子之間不相關，但因子對變量的解釋能力較弱，不容易解釋和命名。這時，可以通過對因子模型的旋轉變換，使公共因子的負荷系數更接近1或更接近0，通過這種方法得到的公共因子對變量的命名和解釋更加容易。

(3)計算因子得分。利用因子表示原始變量，需要知道因子和原始變量之間的線性關系。為此，需要計算因子得分。

用SPSS17．0進行數據處理，結果見表1。

表1中前4個主成分的特征值大于1，累積方差貢獻率為82．264%，總方差可以由這4個因子解釋。

由此得到相應的主成分矩陣(表2)。

表1 解釋的總方差

表2 成分矩陣

2．3．3 影響生態移民關鍵因素。根據 0．5 原則［14］，因子 1在多數原始變量上有較大的負荷，因子2在變量X2(土壤質量)、變量X3(地下水的礦化度)和變量X12(家中生產資料數量)、X13(受教育程度)、X15(自然環境的評價)等變量上有較大的負荷。因子2是一個自然環境因素和受教育程度因素。因子3在變量X10和變量X11上有較大負荷，即在是否有外援和家庭資產上有較大負荷。因子4反映在變量X9(家庭其他經濟收入)上的負荷。總之，自然環境、農戶家庭原有資產、受教育程度以及家庭的其他收入等因素影響農戶搬遷。也就是說，環境因素、經濟因素、人口因素、農戶自身能力因素是影響移民搬遷的決定因素。所選的農戶都是當初自愿搬遷的，在1998～2002年從比較貧困的地方搬遷到生活生產條件較好的地區。當初他們原遷出地自然環境都惡劣，缺水、身處大山、交通不便，一年的收成主要靠種地，十年九旱，如果不是政府救濟補助，溫飽都難以解決。除自然環境外，由于身處偏僻之地，子女上學困難，農戶普遍受教育程度低。他們大多居住在土坯房或窯洞，生產資料及其缺乏。由于觀念落后，信息封閉，農民即使貧窮也不愿外出，外出務工收入較少。這些都成為移民搬遷的動力。

2．4 移民后影響農戶移民搬遷的因素變化 在眾多影響農戶行為和生活質量的因素中，概括出了上述4類因素，它們是沒有交叉的，是獨立的4個因素。這就決定了移民工作要重點做的也是這4個方面的工作。因為，移民的初始原因就是扶貧，最終目的是改善農戶的生存條件和提高生活水平。進一步進行定量研究，描述移民前后這些因素的變化。研究區移民前后各項因素指標均值變化見表3。

2．4．1 農戶生計的自然環境發生根本改變。遷入新區前，農戶生活在山大溝深、土地貧瘠、干旱少雨、水土流失嚴重、自然災害頻繁的“苦瘠”之地，人畜飲水都困難。移民圍繞著“水源、生態、開發、特色、轉移”5個重點，將“苦瘠”之地的群眾搬遷后，雖然降雨量沒有明顯的增多，但是土壤質量較以前好，地理位置也脫離了大山，交通方便，人畜飲水不再是問題，自然環境大大改善。根據對農戶的調查，也反映了土地質量、地理位置、水源等困擾他們生活改善的基本條件有了很大變化。如人畜飲水困難程度，移民前是2．24，而移民后是0．24，除了用水量受限制，某些時候供水出現問題，一般飲用水都能夠得到保障。

2．4．2 農戶的生產條件、生活條件、家庭人口、自身能力都有較大變化。政策扶持、示范帶動、技術服務等措施，通過勞務輸出、特色種植和養殖3種途徑，解決移民的發展問題。政府還補貼幫助發展節水農業、設施農業、優勢特色農業，扶持畜禽養殖。農戶的家庭的生產資料，如小型機械(手扶拖拉機、溫棚、畜禽都比移民前增多了)，如戶均家庭資產(主要是住房、金融存款等)移民前是2 416元，移民后是6 416元。移民新村實現了通電、通(自來)水、通(柏油)路、通車(公交)、通廣播電視、通郵、通電話;有學校、有村級活動場所、有勞動就業服務中心、有超市、有文化廣場、有環保設施。家庭人口也減少，人口負擔系數降低。對移民也進行培訓，農民自身的文化及技能都提高了。群眾的生產方式、生活觀念發生了轉變，從根本上解決了子女上學難、出行難、飲水難、看病就醫難等公共服務難題。

表3移民前后各項因素指標(N=123)

2．4．3 生態移民后農戶收入的變化。移民安置區農戶來自不同地區。在寧夏的紅寺堡，移民來自同心、隆德、海原等不同縣，農戶普遍反映收入有極大提高，原來溫飽都難以解決，現在可種植玉米、小麥、藥材，一些村還有葡萄，來自土地的收入明顯提高。原來比較困難的深山里的住戶，通過勞務，一年可以有1萬元的存款，這對于緩解貧困產生了極大的作用。這說明，移民后，靠天吃飯、收入局限于土地的狀況根本上得到改變，人們外出務工可以得到較多的收入;如人均家庭其他收入，移民前是214元，主要是靠挖甘草、采發菜以及零星的外出務工收入，而移民后，土地少，放牧被禁止，觀念發生變化，年輕人紛紛外出務工，使得勞務收入成為家庭收入的主要部分。同時，移民后家庭其他經濟收入也有明顯提高，有的家庭從事農業外的活動獲得可觀收入，如運輸、販賣等。

2．5 寧夏生態移民存在的問題

(1)人力資本的改變需要投入，也需要時間。搬遷后，一些家庭子女長大，受到了較好的教育，預期的收入會高一些。但是，家庭中的戶主或成年勞動力由于缺乏技能，年齡偏大，卻面臨尷尬，一些年齡在40、50歲以上的都不太容易找到打工機會。

(2)遷入地附近的能夠就業的產業部門比較少，很多農民沒機會就業，即使是稍遠一點的城鎮，也缺乏容納較多勞動力的崗位。根本上的原因還是當地經濟不發達。

(3)有一部分移民戶，習慣山里的種植方式和養殖方式，到新移民點條件變化，耕地少，沒有養殖條件，農民無所適從。

3 結論與建議

生態移民是由于環境惡劣、生態脆弱，農戶生計困難而進行的工程，在完成這項宏大工程中研究影響移民的主要因素，抓住關鍵，才能把移民工程完成好，才能達到提高農戶收入，改善其生產生活條件，同時改良遷入遷出地生態環境的目的。該研究以寧夏為例進行了分析研究，用一系列指標反映影響因素，結果顯示這些在移民后都發生了不同程度的改善。最終農戶收入水平提高，原來溫飽都難以解決的生計問題得到徹底改變，并且移民村農戶向小康邁進。

在“十二五”規劃中，寧夏明確提出要解決中南部35萬群眾的移民搬遷工作，針對影響移民搬遷的因素，抓住主要的問題，就可以把移民工作做得扎實，真正達到使貧困群眾脫貧致富，實現寧夏的全面小康。在穩定現有移民成果的同時，對今后移民工作提出以下建議:

首先，認識到移民是為了改善原來的生存條件，所以在選取移民點和安置上，首要的問題是適合生存，“十二五”之前突出的的問題是主要以有土安置為主，產業發展以農業為主，受水、土資源的制約，致富的時間長、難度大。所以今后還是要解決水的問題，把生態移民和沿黃經濟區建設相聯系，寧夏自治區已經這樣提出了，生態移民的65%將在沿黃經濟區安置。

第二，繼續做好發展產業的工作。特色種植、養殖繼續給予扶持，解決群眾缺資金、缺技術、缺自我發展的主動性的問題。在沿黃經濟區千方百計上一些項目，在推進現代農業、新型工業、現代服務業發展中，可以為移民的就業創業拓展新的空間。

第三，通過移民，解決子女入學問題，可以從長遠提高人口素質。同時，對現有青壯年實行培訓，使他們掌握一技之長，更新觀念，轉變“等靠要”思想，充分發揮自身的能動作用，通過自身努力改變貧困現狀。

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