科學技術研究不端行為的責任與管理策略探索

□賈 勇

2006年，上海交通大學微電子學院院長陳進在“漢芯”等系列芯片的研制過程中存在嚴重的造假行為，他將虛假的科學技術研究成果呈現給專家、科研工作團隊、媒體和公眾。該事件于同年的5月被上海交通大學向新華社通報，陳進被上海交大解雇，科技部也取消了其擔任國家科技課題的資格;2009年中國的高校也出現了很多論文抄襲和科研造假的現象，引起了社會的震動。由此可以看出，科學技術研究不端行為普遍存在于我國的學術界，給社會造成了嚴重的信任危機。只有正視科學技術研究不端行為，加大對不端行為責任研究力度并制定嚴格的法律法規對其進行管理，才能杜絕這種現象的發生。

一、科學技術研究不端行為的含義和具體分類

1988年美國政府的《聯邦登記手冊》是這樣定義科學技術不端行為的:“編造、偽造、剽竊其他在申請課題、實施研究、報告結果中違背科學共同體慣例的行為”;2000年美國聯邦政府將“科研不端行為”定義為:“在申報、開展或評審科研項目或者提交科研成果報告過程中出現的捏造、篡改或剽竊行為”。借鑒美國的定義方式，我國科技部于2006年發布的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法》也對科學技術研究不端行為給出了列舉式定義:“本辦法所稱的科研不端行為是指違反科學共同體公認的科研行為準則的行為，包括:第一，相關工作人員的職稱、簡歷和科研基礎存在造假;第二，科研成果是抄襲或剽竊他人的勞動成果;第三，科研數據存在捏造和編纂的現象;第四，在人體科學技術研究中，沒有遵循知情同意或隱私保護的相關規定;第五，科學技術研究中違反了實驗動物保護的原則;第六，科學技術研究中其他的不端行為。”

二、我國科學技術研究中不端行為涉及到的法律責任

(一)《科技進步法》中不端行為的法律責任和處罰措施。我國科學技術研究中不端行為的法律責任主要有三種，分別是行政責任、民事責任和刑事責任，而民事責任主要應用于知識產權侵權的行為。我國的最高科技法《中華人民共和國科學技術進步法》第九章對科學技術研究中的不端行為做出了如下規定:一是“由上級機關責令限期歸還被挪用、克扣、截留的經費”;二是“情節嚴重的，由上級機關或者所在單位對直接責任人員給予行政處分”;三是“取消其優惠待遇和獎勵，并給予行政處罰或者行政處分”;四是“對于侵犯知識產權和技術秘密的行為可依照有關法律的規定處理”。由此可以看出，我國《科技進步法》中法律條文只對科學技術研究中的不端行為涉及到的違法人員的行政責任進行了規定和說明，而其他的民事責任和刑事責任都沒有做出任何說明與規定，導致我國在對一些涉及到科學技術研究不端行為的人員進行處置時，只能通過行政的方式對相關違法人員進行處置，這種處罰程度很輕，不能對那些蓄意剽竊他人成果的科研工作者構成較大強度的震懾。對于這種現象的存在，我國其他科技法規和相關部門在《中華人民共和國科學技術進步法》的基礎上，對科學技術研究活動中出現的嚴重不端行為的刑事法律責任進行了補充規定，但由于這些規定只是部門規章，約束力不是很強，起到的作用也就不大。

(二)《刑法》中不端行為的刑事責任和處置措施。我國的《刑法》對科學技術研究中嚴重的不端行為可能承擔的法律責任做出了如下規定:一是危害國家安全和社會公共利益的違法行為。這類行為主要包括泄露國家科學技術機密，轉讓、經營國家明令禁止的科學技術等，對于涉及到這類行為的相關人員，要根據我國的《刑法》追究其對應的刑事法律責任;二是對侵犯國家和集體財產、在科學技術研究活動中由于個人原因而造成重大經濟損失的行為，應該根據《刑法》追究其相關責任;三是對于侵犯他人科學技術和他人知識產權的行為，要根據我國的《刑法》、《專利法》和《商標法》等對相關人員進行處罰。

三、我國科學技術研究不端行為的管理策略

(一)制定統一的國家政策。對于當前我國科學技術研究中存在的不端行為，國家要加大管理力度，制定統一的政策，為我國的各級政府、各高等院校以及各科研單位實施細則的制定提供依據。要明確科學技術研究中不端行為的行政責任和刑事責任，政府相關部門要建立防范處理科學技術中不端行為的處理程序，從而減少科學技術研究中不端行為的發生頻率，提高科研成果的可信度。

(二)區分對待科學技術研究中無意、有意以及惡意的科學技術不端行為。科學研究中的不端行為并不全是有意而為的，要將無意、有意以及惡意的不端行為區分對待。對其造成的不良后果進行評價，按照后果的嚴重性對該種行為采取不同的措施。當下，對科學技術研究中的不斷行為不分輕重、沒有任何證據的前提就進行網上曝光的做法是不合理的，應該按照法定程序來進行管理和處置。

(三)設置專門處理科學技術研究中不端行為的機構。在擔任科學技術研究與開發計劃審批職能的主要部門和相關單位內部，要設置專門處理科學技術研究中不端行為的監督管理機構，尤其是加強對科技部、中國科學院以及社會科學院中相關科研工作人員的管理、監督和控制的力度，這樣才能增大科學技術研究的公開度和透明度，減少科學技術研究中不端行為的發生。

(四)建立健全科學技術研究的誠信制度。對于科學技術研究中的不端行為，我國要借鑒國外尤其是美國的管理策略，要建立健全我國科學技術研究中的誠信制度。包括科技部、中國科學院以及社會科學院等在內的各科研機構要向政府提供防范和處理不端行為的擔保。

(五)掌握科學技術研究中不端行為的特點，并加強行政管理。各相關部門要加強對科學技術研究中不端行為的調查力度，掌握其特點和范圍，并制定相應的法律法規，規范管理程序，防止管理機構和科學技術研究人員之間的合謀或者是管理機構的有意放松，促進我國科學技術研究的和諧發展。

(六)對科學技術研究中情節嚴重的不端行為要加大處罰力度。在科學技術研究中，對于那些蓄意謀利、欺詐、泄露國家科學機密，為騙取國家研究資助假冒偽造科研成果而導致國家重大科研計劃延遲或停止不前的相關人員要追究其刑事和民事責任。

(七)建立健全科研成果負責人終身責任制度。人們對從事科學技術研究工作人員充滿了信任與尊重，科研工作者擔任著我國科技興國的重要任務，因此，他們必須保證科研成果真實性和準確性。只有建立健全科研成果負責人終身責任制度，無論任何時間其科研成果受到質疑，國家有權力追究其法律責任，這是不受任何時間限制的。這樣才能增強科研工作者的法律意識，使他們不敢觸碰法律的底線，減少科學技術研究中不端行為的出現。

四、結語

當前，科學技術研究不端行為已經成為我國學術界的公共議題，正在吞噬著我國乃至全世界的科學技術。只有明確科學技術研究中不端行為的責任，制定相應的管理策略，才能實現我國科學技術的高效快速發展目標。

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