PROMIS系統在江蘇省世行貸款淮河流域平原洼地治理工程項目管理中的應用

戴秋萍 何 勇 王 蔚

(江蘇省水利工程建設局，江蘇南京 210029)

PROMIS系統在江蘇省世行貸款淮河流域平原洼地治理工程項目管理中的應用

戴秋萍 何 勇 王 蔚

(江蘇省水利工程建設局，江蘇南京 210029)

本文簡述了PROMIS系統在世行貸款淮河流域重點平原洼地治理項目管理體系中的設置，詳細分析了PROMIS系統主要功能，并總結了該系統在項目管理中的作用，以期為今后其他項目管理提供借鑒。

世行貸款;PROMIS系統;項目管理;應用

1 引 言

世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程項目是水利部《加快治淮工程建設規劃》(2003—2007年)確定實施的重點治淮項目之一，項目主要建設任務是通過疏浚河道和加固堤防，提高現有河道排澇防洪能力，通過新建、重建、擴建、維修加固現有建筑物，使平原洼地治理區形成一個完整的防洪排澇體系。世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程分為河南、安徽、江蘇、山東4個項目區，其中江蘇省世行貸款淮河流域洼地治理為里下河東南片(泰東河、泰州市治理工程)、里運河渠北(淮安市治理工程)、廢黃河(徐州市治理工程)3片洼地。工程于2011年正式開工建設，概算投資16.87億元。

管理信息系統(Management Information System，以下簡稱PROMIS系統)作為現代化的管理手段已經越來越受到重視，并在各行各業廣泛應用。PROMIS系統在淮河流域洼地治理項目中得到成功應用，已被世界銀行推薦為管理信息系統應用的成功案例。本文通過介紹PROMIS系統的主要功能及其在江蘇省世行貸款淮河流域平原洼地治理工程項目管理中的應用情況，為其他項目管理提供借鑒和參考。

2 PROMIS系統在世行貸款淮河流域重點平原洼地治理項目管理體系中的設置

PROMIS系統是依據世界銀行的《采購指南》、《財務管理手冊》及世行貸款淮河流域重點平原洼地治理項目的《項目實施計劃》、《采購管理手冊》、《財務管理細則》、《貸款協定》、《項目協定》等文件進行設計，用于該項目中各級項目辦的日常管理工作，是項目辦的重要項目管理工具。

PROMIS系統分多級管理體系進行設置，包括淮委中央項目辦、河南、安徽、江蘇、山東4個省項目辦、市級項目辦和縣級項目辦。江蘇省項目辦下設4個項目辦，分別為:泰東河項目辦、徐州市項目辦、淮安市項目辦、泰州市項目辦。為了加強項目管理，泰東河項目辦又下設了泰州建設處和東臺建設處，具體負責工程現場的建設管理工作。

縣級項目辦輸入該單位負責采購的合同數據、提款報賬數據，并定期向市項目辦上報進度報表和財務報表數據。

市級項目辦輸入該單位負責采購的合同數據、提款報賬數據，并負責指導和監督下屬縣項目辦的系統操作，審核縣項目辦數據，審查縣項目辦的提款申請書。同時，市項目辦定期匯總各縣的提款申請書、進度報表和財務報表，上報省項目辦。

省級項目辦輸入該單位負責采購的合同數據、提款報賬數據，并負責指導和監督下屬市、縣項目辦的系統操作，審核市、縣項目辦數據，審查市、縣項目辦的提款申請書。同時，省項目辦定期匯總各縣的提款申請書、進度報表和財務報表，上報省財政部門。

中央項目辦輸入該單位負責采購的合同數據、提款報賬數據，并負責對各省數據進行匯總，生成全項目的投資進度報表和財務報表數據。同時，中央項目辦定期向世界銀行項目經理報送該項目的進度報表和財務報表數據。

3 PROMIS系統主要功能分析

PROMIS系統是基于工程與財務的一體化管理的管理信息系統，包括兩個子系統，即項目管理系統和財務管理系統，實現了投資計劃管理、合同管理、提款報賬、財務管理等多種功能。系統功能結構如圖1所示。

圖1 系統功能結構

3.1 投資計劃管理

PROMIS系統在設計時，已將各項目辦的項目投資總估算固化在系統中。根據《項目協定》的要求，每年11月30日以前，各項目辦需編寫年度實施計劃，并報世行審查，各項目辦可在項目管理系統中編輯和錄入每年的年度投資計劃。項目投資內容按樹型結構進行設置，樹型結構自下而上是逐級匯總的關系，用戶在編制年度投資計劃時只需要輸入最末端的項目投資數據，系統將自動生成所有匯總項目的投資數據。本年完成投資和累計完成投資是由在合同管理板塊錄入的數據自動計算生成的，不需要人工錄入。系統能自動匯總生成年度投資計劃表、分地區投資進度匯總表、詳細投資進度監測表等各種投資進度報表，以便與制訂的年度投資計劃做對比，實時掌握投資進度完成情況。

3.2 合同管理

合同管理是項目管理系統的基礎，PROMIS系統采用基于合同管理的方式來統計投資進度信息，將項目投資的每一項支出都采用合同的形式進行管理。根據世界銀行的采購管理辦法，分為土建合同、貨物合同、咨詢合同等進行管理。土建合同詳細信息錄入包括:合同基本信息、合同采購過程、工程量清單、進度監理報告、合同付款進度、提款報賬進度。貨物合同的詳細信息錄入包括:合同基本信息、合同采購過程、采購貨物清單、貨物驗收單、合同付款進度、提款報賬進度。咨詢合同的詳細信息錄入包括:合同基本信息、

合同采購過程、任務大綱、合同付款進度、提款報賬進度。除了土建采購、貨物采購、咨詢采購以外，還有一些費用不需要采用世行的采購管理辦法進行采購，但也屬于項目的投資，也需要統計投資進度，將其統一歸為其他類，主要包括移民安置和征地補償費、項目管理費等。系統能自動匯總生成合同基本情況表、合同采購過程監測報表、分采購方式采購進度匯總表、移民安置進度監測表等，既能滿足世界銀行檢查團要求，也能滿足項目辦日常項目管理的需要。

3.3 提款報賬

在項目生效后至貸款賬戶關閉前，項目單位按照項目實施進度以及世行貸款支付的有關規定，要求世行支付應由世行承擔的部分費用，稱為提款報賬。以江蘇省世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程子項目徐州市廢黃河治理工程為例，徐州市項目辦通過項目管理系統自動生成和打印提款申請書、摘要表、費用報表等，向省項目辦申報;省項目辦負責審查市項目辦的提款申請書，審查通過后上報省財政部門，申請資金撥付。省財政部門可以根據省項目辦提交的多次提款申請書在PROMIS系統中生成匯總的摘要表和費用報表，上報世行申請資金回補。應用PROMIS系統，可以提高提款報賬的效率和準確性。

3.4 財務管理

財務管理系統依據《世界銀行貸款項目會計核算辦法》、《世行貸款淮河流域重點平原洼地治理項目財務管理辦法》等文件進行設計，實現資金計劃管理、賬務管理(包括會計憑證錄入、憑證查詢、憑證審核、憑證記賬、月末結賬)、賬簿查詢(包括日記帳、明細帳、總帳的查詢)、輔助核算(包括往來單位核算和項目核算)、會計報表(資金平衡表、項目進度表、信貸協定執行情況表等)查詢和匯總等功能，并與合同采購管理模塊進行數據共享和連接，加強內部控制機制。

4 PROMIS系統在世行貸款淮河流域平原洼地治理工程項目管理中的作用

4.1 規范項目管理的流程管理

PROMIS系統遵照世行項目的管理流程進行設計，項目中的每一項投資都要以合同的形式在系統中進行管理和錄入，為項目的規范化管理提供了一個有效的手段。按照原始憑證進行數據錄入，自動生成各種監測報表，如:投資進度監測、提款申請報賬、財務報表等，所有報表都基于同一套基礎數據，大大減少了數據的重復輸入，提高了工作效率。數據錄入、分析流程如圖2所示。

圖2 數據錄入、分析流程

4.2 加強內部控制機制

PROMIS系統采用工程管理和財務管理的統一管理，數據相互審核和共享，有效加強了內部控制機制，項目管理系統、財務管理系統關聯性如圖3所示。PROMIS將項目管理中的投資計劃、項目進度、合同管理、提款申請報賬和財務管理等功能集于一體，所有功能都基于同一套基礎數據，不僅減少了數據的重復輸入，而且也極大程度上保證了項目監測數據的一致性和準確性。

圖3 項目管理系統、財務管理系統關聯圖

4.3 提高項目管理效能

江蘇省世行貸款淮河流域平原洼地治理工程治理洼地面積為1689.9km2，包括泰州、鹽城、淮安、徐州等四市的洼地治理，工程內容涉及河道疏浚、擋墻、護坡、泵站、涵閘、橋梁等，具有覆蓋面廣、數量多、戰線長等特點，給工程項目管理帶來一定的難度。通過PROMIS系統的應用，項目管理者不再局限于傳統的工程現場查看、翻閱資料等形式，可實時了解掌握各項目投資、工程進度、合同采購、提款報賬、財務管理等情況，節約了項目管理時間成本，提高了項目管理效能。

5 結語

PROMIS系統在世行貸款淮河流域平原洼地治理工程項目管理中的成功應用是江蘇省水利工程項目中第一次實現了工程與財務的一體化管理，確保了工程進度數據和財務報告數據的一致性。系統的應用不僅起到了規范項目管理流程、加強內部控制、提高管理效能等作用，還為項目中期調整、世行檢查、跟蹤審計、預算執行、績效考評等工作提供了各類基礎數據。目前江蘇省正計劃將PROMIS系統推廣到省內水利重點工程項目，將其作為水利建設管理創新組織實施管理的一項重要工作。

［1］世界銀行．國際復興開發銀行貸款和國際開發協會信貸與增款世界銀行借款人貨物、工程和非咨詢服務采購指南［M］．2011．

［2］世界銀行．國際復興開發銀行貸款和國際開發協會信貸與增款世界銀行借款人選擇和聘請咨詢顧問指南［M］．2011．

［3］顧東曉，王敏，孫薇，等．MIS在建筑工程項目監管中的應用研究［J］．科技與管理，2007(2):54-56．

Application of PROMIS system in Huaihe River plain lowland control project management of Jiangsu World Bank loan

DAI Qiuping，He Yong，WANG Wei
(Jiangsu Water Conservancy Engineering Construction Bureau，Nanjing 210029，China)

In the paper，setup of PROMIS system in Huaihe River key plain lowland control project management system of Jiangsu World Bank loan is briefly described．Main functions of PROMIS system are analyzed in detail．Effects of the system in project management are summarized．It is expected that the paper can provide reference for managing other projects in the future．

World Bank loan;PROMIS system;project management;application

TV212.4

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1005-4774(2015)06-0039-03