美國(guó)政府高校研發(fā)投入分析

文/陳新陽(yáng)

美國(guó)政府高校研發(fā)投入分析

文/陳新陽(yáng)

二戰(zhàn)后，美國(guó)的科技能力一直占據(jù)世界頂尖水平。聯(lián)邦政府充分利用資金撥付、項(xiàng)目申報(bào)等手段影響大學(xué)研究方向，充分發(fā)揮大學(xué)在研發(fā)方面的優(yōu)勢(shì)，更好的為國(guó)家利益服務(wù)。本文試圖通過(guò)分析美國(guó)各級(jí)政府對(duì)高校研發(fā)投入的現(xiàn)狀、影響因素以及分配方式，以期對(duì)我國(guó)高校科研投入提供有益借鑒。

高校；研發(fā)；撥款；預(yù)算

近年來(lái)，美國(guó)各級(jí)政府不斷增加高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)，高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源也不斷多樣化。同時(shí)，一些大學(xué)的快速擴(kuò)張帶來(lái)了龐大的經(jīng)費(fèi)需求，由于高校的等級(jí)分明以及經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不穩(wěn)定，矛盾也不斷突出。

一、高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)撥付概述

“研發(fā)(R&D)”即“研究和開(kāi)發(fā)”，在美國(guó)教育財(cái)政話(huà)語(yǔ)體系中使用最為廣泛。對(duì)于高校而言，雖然研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源日益多樣化，但政府撥款仍然是相當(dāng)重要的一部分。美國(guó)政府對(duì)教育領(lǐng)域的管理權(quán)主要集中在州一級(jí),成立于1980年的教育部并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的教育管理權(quán)力，無(wú)法直接管理、干預(yù)各高校的教育事務(wù)，在這種情況下，學(xué)生資助、研發(fā)經(jīng)費(fèi)撥付成為聯(lián)邦政府影響高等教育發(fā)展并使之服務(wù)于國(guó)家利益的重要手段。圖1顯示出聯(lián)邦政府的資金撥付在高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占據(jù)的重要地位。

圖1 美國(guó)高等教育研發(fā)資金來(lái)源(HighereducationR&Dexpenditures.2003-2012)[1]

聯(lián)邦政府撥付高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要依據(jù)“同行評(píng)議”的方式，這種方式主張各科研項(xiàng)目在自由競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)之上選取最有價(jià)值的研究予以支持，同行評(píng)議的模式經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展產(chǎn)生了很多弊端，于是又產(chǎn)生了與之互補(bǔ)的撥款模式“學(xué)術(shù)專(zhuān)項(xiàng)撥款”[2]，通過(guò)國(guó)會(huì)議員為弱勢(shì)高校爭(zhēng)取撥款，但無(wú)可避免的涉及到諸多美國(guó)議會(huì)政治的問(wèn)題。

二、高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的撥付差別

1. 校際差別

高校之間獲得研發(fā)經(jīng)費(fèi)的差異巨大，不同地位的高校之間獲得經(jīng)費(fèi)的能力有明顯的差別，學(xué)術(shù)專(zhuān)項(xiàng)撥款在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中并不能很好的滿(mǎn)足弱勢(shì)學(xué)校的需求。根據(jù)赫芬頓郵報(bào)(Huffpost)網(wǎng)站的調(diào)查統(tǒng)計(jì)[3]，十所研究性大學(xué)所獲得的撥款占聯(lián)邦全部高校研發(fā)資金的20%。

表1 十所研究性大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)撥付情況

表格顯示聯(lián)邦政府的撥款在十所研究性大學(xué)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中占據(jù)了重要比例。高額的經(jīng)費(fèi)會(huì)帶來(lái)了一流的設(shè)備和科研基礎(chǔ)設(shè)施，使得這幾所高校的研發(fā)能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他學(xué)校，因此在下一年度的財(cái)政預(yù)算中也有了獲得更多資金的可能性，使得弱勢(shì)學(xué)校不斷抗議這種失衡的撥款模式。

2. 府際差別

美國(guó)各級(jí)政府對(duì)高校研發(fā)投入巨大，但在投資方向上存在著顯著的差別。聯(lián)邦政府主要將資金集中在基礎(chǔ)研究[4]，因?yàn)榛A(chǔ)研究需要的資金量大，研究周期過(guò)長(zhǎng)，且存在相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法產(chǎn)生直接的商業(yè)效益，但卻是科技進(jìn)步的基礎(chǔ)與核心。與此同時(shí)，地方政府對(duì)高校研發(fā)資金的投入重點(diǎn)在于應(yīng)用研究，其主要目的是為了促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高。地方政府對(duì)高校科研的投入產(chǎn)生的優(yōu)秀項(xiàng)目同時(shí)可以吸引聯(lián)邦政府和私人資金的支持，進(jìn)一步發(fā)展。

三、高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源及使用——以加州大學(xué)為例

2013財(cái)年預(yù)算被批準(zhǔn)之前，加州大學(xué)在其官網(wǎng)連續(xù)發(fā)文澄清外界對(duì)其在總體經(jīng)濟(jì)下行仍舊保持高額預(yù)算的詬病[5]。聲明稱(chēng)外界一直認(rèn)為加州大學(xué)龐大的現(xiàn)金儲(chǔ)備可以削減，是因?yàn)椴⒉涣私饧又荽髮W(xué)資金來(lái)源結(jié)構(gòu)和使用情況。本文查閱整理了加州大學(xué)兩個(gè)財(cái)年度的經(jīng)費(fèi)預(yù)算組成結(jié)構(gòu)[6]。

圖2 加州大學(xué)2009-10預(yù)算資金來(lái)源 圖3 加州大學(xué)2011-12預(yù)算資金來(lái)源

圖中核心資金(corefunds)包括了學(xué)生學(xué)費(fèi)、聯(lián)邦政府通用資金、州和地方政府通用資金，此部分由學(xué)校控制，但要支付學(xué)生的財(cái)政援助、管理人員和雇工工資，也包括部分的學(xué)術(shù)研究經(jīng)費(fèi)。從資金來(lái)源的整體來(lái)看，無(wú)定向使用的自由支配資金比例并不高，但定向研發(fā)經(jīng)費(fèi)也應(yīng)算作經(jīng)費(fèi)的總量中去，從這個(gè)角度來(lái)看，排名靠前的研究性大學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量相當(dāng)可觀，也說(shuō)明了聯(lián)邦政府的“定向調(diào)控”撥款具有針對(duì)性和具體性，發(fā)揮著導(dǎo)向和協(xié)調(diào)的作用。

四、現(xiàn)狀分析

通過(guò)以上敘述，我們發(fā)現(xiàn)美國(guó)高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)雖然來(lái)源多樣化，但聯(lián)邦政府和地方政府撥款仍占據(jù)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的較大比重，其意義不僅在于國(guó)家的資金支持，更在于聯(lián)邦體制下中央政府對(duì)教育領(lǐng)域權(quán)力的體現(xiàn)；全美869所高校的撥款，僅十所研究型高校就占據(jù)了近20%，體現(xiàn)出不同地位的高校差異巨大。

排名靠前的高校研發(fā)能力較強(qiáng)，研究環(huán)境良好，能夠?yàn)榭萍及l(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)，自然也就會(huì)獲得更多的撥款，但這種現(xiàn)狀會(huì)在一定程度上壓制弱勢(shì)學(xué)校的創(chuàng)造力，使其具有一定價(jià)值的研發(fā)項(xiàng)目得不到應(yīng)有的資金支持。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)政府在高等教育領(lǐng)域的投入也不斷增多，同時(shí)也面臨著相似的問(wèn)題，如不同類(lèi)別學(xué)校獲得撥款的差異巨大，“211工程”和“985工程”學(xué)校獲得研發(fā)經(jīng)費(fèi)常常數(shù)倍于普通高校；在高校內(nèi)部，也面臨著資金規(guī)模擴(kuò)大之后，財(cái)務(wù)管理混亂等問(wèn)題[7]。由于不同類(lèi)別學(xué)校級(jí)別、規(guī)模、實(shí)力不盡相同，所獲得的科研資金自然差異較大。各高校也應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，政府也應(yīng)從宏觀層面上加強(qiáng)不同類(lèi)別學(xué)校的合作，發(fā)揮實(shí)力較強(qiáng)學(xué)校的帶動(dòng)作用，如“2011協(xié)同創(chuàng)新計(jì)劃”就體現(xiàn)出不同學(xué)校合作創(chuàng)新增強(qiáng)科研能力的優(yōu)勢(shì)。與美國(guó)高校相比，我國(guó)高校科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源較為單一，不同類(lèi)別高校要充分利用自身優(yōu)勢(shì)，開(kāi)拓多元的科研資金來(lái)源，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用管理，充分有效的利用科研經(jīng)費(fèi)，使得同等條件下的科研資金能夠發(fā)揮更大的作用，產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，更好的為國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)。

[1]HigherEducationResearchandDevelopmentSurvey.[EB/OL].http://www.nsf.gov/statistics/srvyherd/

[2] 張東海. 美國(guó) “學(xué)術(shù)專(zhuān)項(xiàng)撥款” 的發(fā)展與大學(xué)內(nèi)部說(shuō)客的興起[J]. 比較教育研究, 2006, 3:55-58.

[3]SamuelWeigleyandAlexanderE.M.Hess.UniversitiesGettingtheMostGovernmentMoney. [EB/OL].http://247wallst.com/special-report.April25, 2013 6:43am

[4] 陳霞玲, 王彩萍. 美國(guó)高校科研經(jīng)費(fèi)撥款方式對(duì)我國(guó)的啟示[J]. 世界教育信息, 2009 (9):48-51.

[5][6]UC.UCbudgetmyths&facts. [EB/OL]http://budget.universityofcalifornia.edu/

[7] 趙慶剛, 祝光英, 王敏. 關(guān)于加強(qiáng)高校科研經(jīng)費(fèi)管理和監(jiān)督工作的探討[J]. 清華大學(xué)教育研究, 2008, 29(5):112-118.

陳新陽(yáng)(1993-)，男，漢族，河南鄭州人，華東師范大學(xué)公共管理學(xué)院教育管理系。

G

A

2095-9214(2015)02-0226-02

華東師范大學(xué))

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