基于共詞分析的我國機構知識庫研究范式

黃麗霞 魏 巍

（黑龍江大學信息管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080）

基于共詞分析的我國機構知識庫研究范式

黃麗霞 魏 巍

（黑龍江大學信息管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080）

利用對高頻關鍵詞進行共詞分析的方法，運用SPSS軟件，通過因子分析、聚類分析和多維尺度分析等角度，對我國機構知識庫的研究范式做出歸納總結，得出了3大類研究范式，分別為理論導向研究范式、技術系統導向研究范式和實踐應用導向研究范式。針對范式研究內容，分析出我國機構知識庫發展過程中存在的問題，并提出了相應的建議。

機構知識庫 共詞分析 問題 建議

20世紀90年代末以來，開放存取運動逐漸興起，機構知識庫應運而生并不斷發展。機構知識庫（Institutional Reposi?tory，簡稱IR），也可稱作機構庫、機構倉儲、機構資源庫、機構存儲庫、機構存儲、機構典藏庫、機構典藏等[1]，是指對機構內知識產品進行收集、存儲與管理的一系列服務機制[2]。我國最早的關于機構知識庫的研究是吳建中教授的《圖書館VS機構庫——圖書館戰略發展的再思考》一文[3]，此后學者們陸續展開深入研究。筆者的研究目的在于歸納總結出我國機構知識庫研究范式，結合范式內容分析出我國機構知識庫發展過程中存在的問題，并提出相應建議，以促進機構知識庫的可持續發展。

1 研究方法及數據

利用CNKI數據庫進行數據統計，在高級檢索中限定范圍為“期刊”“博碩士論文”，期刊的來源類別為“SCI來源期刊、EI來源期刊、核心期刊以及CSSCI”，檢索式“主題=機構知識庫（機構庫、機構倉儲、機構資源庫、機構存儲庫、機構存儲、機構典藏庫、機構典藏）”，不限時間，共檢索出1166篇文獻。最后得出相關文獻828篇、原始關鍵詞1663個。

將關鍵詞進行單復數、同義詞的處理后，共得到關鍵詞1590個，選擇詞頻不小于6次的高頻關鍵詞（如表1）進行共詞分析。將這些關鍵詞兩兩組合，統計在828篇文獻中同時出現的次數，形成62×62的共詞矩陣（見表2）。為了便于分析，再將其轉化為相關矩陣（見表3）和相異矩陣（見表4）。

表1 我國機構知識庫研究論文高頻關鍵詞

續表

表2 我國機構知識庫研究論文高頻關鍵詞共詞矩陣（部分）

表3 我國機構知識庫研究論文高頻關鍵詞相關矩陣（部分）

表4 我國機構知識庫研究論文高頻關鍵詞相異矩陣（部分）

2 高頻關鍵詞的共詞分析

2.1 因子分析

對相異矩陣進行因子分析后，共提取出14個成分。成分1包括學科知識庫、開放存取倉儲、科研人員、中國科學院、開放存取期刊、自存儲和學術圖書館；成分2包括資源建設、質量控制、長期保存、元數據和資源整合；成分3包括學術出版、開放存取資源、圖書館學情報學和學術交流；成分4包括互操作、開源軟件、DSpace、數字保存和數字圖書館；成分5包括美國、信息服務、高校圖書館和中國；成分6包括知識共享、機構知識庫、開放存取、知識庫、政策、日本、著作權；成分7包括發展策略、學術機構知識庫和現狀；成分8包括信息資源、學科館員和虛擬研究環境；成分9包括資源共享和虛擬研究環境；成分10包括高校機構知識庫、服務模式、知識產權和著作權；成分11包括知識服務、知識管理、數據庫和定量分析；成分12包括機構知識庫聯盟、臺灣和高校；成分13包括內容建設、發展趨勢、策略；成分14包括信息資源建設和高校文庫。

2.2 聚類分析

對相異矩陣進行聚類分析后，可以將關鍵詞歸為8類。第1類機構知識庫與圖書館范疇，包括圖書館、科學數據、高校、臺灣、機構知識庫聯盟、OCLC、資源共享和圖書館聯盟；第2類對知識管理、知識服務的影響范疇，包括學科服務、Web 2.0、信息資源建設、高校文庫、學科館員、虛擬研究環境、知識服務、知識管理、信息資源、數據庫和定量分析；第3類對學術交流的影響范疇，包括日本、知識共享、學術交流、圖書館學情報學、學術出版、開放存取資源、信息服務、美國和高校圖書館；第4類發展現狀與對策范疇，包括策略、現狀、版權、學術機構知識庫、發展策略、知識產權、高校機構知識庫、服務模式、中國、開放存取期刊、內容建設和發展趨勢；第5類政策范疇，包括學術圖書館、著作權、政策、自存儲和開放存取；第6類技術范疇，包括數字資源、數字保存、數字圖書館、開源軟件、互操作、機構知識庫、知識庫和DSpace；第7類建設范疇，包括資源整合、質量控制、長期保存、資源建設和元數據；第8類開放存取倉儲范疇，包括中國科學院、科研人員、學科知識庫和開放存取倉儲。

2.3 多維尺度分析

為了使分析結果更加顯著，因此對于關鍵詞的相異矩陣進行了二維尺度分析，得到相應的可視化結果，如圖1所示。

圖1 我國機構知識庫高頻關鍵詞多維尺度分析

通過多維尺度分析可視化圖可知，關鍵詞可以分為4個部分。第一部分主要涵蓋機構知識庫的建設、技術系統和政策問題，包括DSpace、機構知識庫、數字資源、資源建設、策略、互操作、元數據、開源軟件、政策、科研人員、自存儲、數字圖書館、長期保存、質量控制和開放存取；第二部分主要涵蓋機構知識庫與圖書館、機構知識庫對學術交流、知識管理和信息服務的影響問題，包括數字保存、高校、資源共享、資源整合、圖書館、知識庫、數據庫、虛擬研究環境、學術交流、科學數據、政策、知識共享、信息服務、知識管理和學科館員；第三部分主要涵蓋機構知識庫的內容建設問題，包括高校文庫、內容建設、圖書館學情報學、Web2.0、高校圖書館、服務模式、定量分析、美國、日本、OCLC、機構知識庫聯盟、信息資源建設、信息資源、知識服務和學科服務；第四部分主要涵蓋機構知識庫的發展現狀、趨勢、策略與版權問題，包括學術圖書館、圖書館聯盟、學科知識庫、學術機構知識庫、高校機構知識庫、中國科學院、開放存取倉儲、開放存取資源、開放存取期刊、學術出版、版權、知識產權、著作權、中國、臺灣、現狀、發展趨勢和發展策略。

3 機構知識庫研究范式歸納

基于前文因子分析、聚類分析和多維尺度可視化分析圖可知，我國機構知識庫研究范式大致可以分為理論導向研究、技術系統導向研究和實踐應用導向研究3類。

3.1 理論導向研究

理論研究是進行實踐應用的基礎，我國關于機構知識庫的理論研究多是從機構知識庫的相關概念，如含義、特征和功能等，現狀、問題、發展策略以及發展趨勢等方面進行論述。

3.2 技術系統導向研究

技術系統研究是機構知識庫發展的物質基礎，我國關于機構知識庫技術系統的研究主要集中于對知識庫系統、工具和資源等方面，如關于開源軟件DSpace的研究較為廣泛，一直是機構知識庫研究領域的熱點問題。

3.3 實踐應用導向研究

實踐應用研究主要是集中于圖書館學情報學領域。主要包括資源建設、開放存取、資源整合、學術出版等方面，以達到知識共享、學術交流、知識管理和知識服務的目的。主要包括以下4個方面的研究。

3.3.1 機構知識庫政策相關研究

機構知識庫政策相關研究主要包括對于構建政策體系的研究，涉及機構知識庫的建設、管理等各個階段；研究層面涵蓋國家的宏觀政策、機構所隸屬單位的管理政策以及機構實施單位的具體政策等多個層次。

3.3.2 機構知識庫的建設相關研究

機構知識庫建設相關研究主要包括資源建設、長期保存、質量控制、版權等內容。主要是從建設的政策、模式、責任、規范以及資金支持等方面進行研究。

3.3.3 機構知識庫與圖書館相關研究

圖書館與機構知識庫有許多相似之處。圖書館界倡導的理念是信息資源的共建共享，機構知識庫要實現的目的是資源的高度開放、共享，促進學術交流，所以兩者可以相互學習、借鑒，共同發展[4]。其中，基于高校學術資源豐富多樣的優勢，高校及其圖書館是重要的研究組成部分。

3.3.4 機構知識庫的作用相關研究

機構知識庫的作用研究主要包括機構知識庫對于學術交流、知識共享、知識管理和知識服務等方面的影響。機構知識庫為用戶提供了一個及時獲取學術成果的系統平臺，拓展了知識管理與知識服務的渠道，豐富了學術交流的內容，為實現知識共享創造良好的環境。

4 我國機構知識庫發展中存在的問題

4.1 關于機構知識庫的認知存在差異

學界對于機構知識庫的含義還沒有統一的定義，因此人們對于機構知識庫的內涵、功能以及重要性的認識不足，使得我國對于開放獲取沒有形成普遍認知，參與積極性不高，不能充分發揮機構知識庫的作用。

4.2 系統軟件功能單一

當前我國大部分機構知識庫都使用DSpace軟件構建，直接采用默認設置，或只簡單對其進行本地化的處理，很少自主研發專用的軟件，也較少開發軟件的新功能，因此，我國機構知識庫系統軟件功能還不夠完善。一般只提供一些基礎功能，如資源的提交、檢索、瀏覽和基本統計數據等，而一些個性化服務以及與其他系統的集成與跨庫檢索等功能都較少得到實現[5]。

4.3 政策體系不健全

機構知識庫涉及的政策主要包括政府的宏觀政策、機構知識庫隸屬機構的政策以及機構知識庫建設過程中的具體政策。宏觀政策對機構知識庫的發展具有指導意義，機構知識庫隸屬機構的政策注重于資源建設、考核機制等，機構知識庫建設實施中還需要制定一系列具體的政策。政策對于機構知識庫的發展有著深遠的影響，我國機構知識庫的宏觀政策相對而言發展還比較滯后，并且實施效果不夠顯著；雖然一些機構制定了政策機制，但在機構知識庫建設過程中缺少具體政策的及時補充。因此，我國急需機構知識庫政策體系的構建。

4.4 機構知識庫資源比較短缺

資源是機構知識庫的重要構成要素。我國機構知識庫在資源建設方面主要存在以下問題：大部分機構知識庫資源數量比較短缺，只有小部分機構知識庫的資源比較充足；資源類型比較單一，機構知識庫中的資源應包括已經出版的和未出版的資源。但我國大部分機構知識庫收錄的未出版資源比較少，大部分收錄的都是已出版的文獻。并且收錄的資源多以文獻為主，視頻、圖片等多媒體資源所占的比例比較小；資源更新不及時，我國大部分機構知識庫對于提交資源沒有強制的要求，因此資源的更新不夠及時，這對于機構知識庫的可持續發展具有重要影響。

4.5 質量控制不到位

因為機構知識庫開放性的特點，以及審批制度沒有發表傳統論文那么嚴格的標準，有專家組成的評審機構對投稿的文章進行審閱，然后決定是否可以發表；機構知識庫中提交資源只須通過系統的基本審核，即可入庫供用戶瀏覽、檢索和利用，致使收錄的資源質量得不到有效的控制。

4.6 版權保護程度不足

機構知識庫中的版權問題主要是指資源收集過程中和使用過程中所涉及的版權問題。資源收集過程中主要涉及版權許可的問題，因為收錄到機構知識庫中的部分資源是已經在期刊上發表了的文章，所以會涉及出版商版權許可的問題。國外許多出版商已經同意作者可以存儲已發表的文獻，但還有一些出版商表示反對。而在資源使用過程中，因為機構知識庫中的許多資源是未發表的，其版權屬于作者本人所有。但用戶可以在機構知識庫內自由地瀏覽和下載文獻，對資源版權保護不夠到位，致使作者提交的積極性不高[6]。

4.7 高校圖書館在機構知識庫建設中的作用發揮不充分

機構知識庫的構建主體應該由圖書館擔任，尤其是科研力量雄厚、學術資源充足的高校及其圖書館。但在我國機構知識庫構建過程中，沒有充分發揮高校及其圖書館的作用，這必然會影響機構知識庫的建設狀況。

5 完善我國機構知識庫的建議

5.1 增強各界對機構知識庫的認知

學界應該加強關于機構知識庫的學術交流，形成關于機構知識庫的內涵、作用等方面的共同認知，這樣才能明確機構知識庫的建設方向。同時還應該加強對于機構知識庫的宣傳，爭取國家及機構管理層面等各方面的支持，還可以促進科研人員積極參與到機構知識庫構建過程中，促進機構知識庫的可持續發展。

5.2 完善機構知識庫系統功能

我國機構知識庫所采用的系統軟件等都比較單一，致使功能也比較基礎、單一。因此，我國機構知識庫應該根據自身的特點自主開發系統軟件，更好地保證機構知識庫的建設與利用；我國機構知識庫還可以積極利用已經研發出的各類系統軟件，根據自身的特點完善其功能，開展個性化服務，滿足用戶需求。

5.3 加強機構知識庫政策體系的建設

機構知識庫的發展需要形成完整的政策體系。國家應制定相應的宏觀政策，為機構知識庫的發展明確方向以及提供政策、資金等方面的支持，以保證機構知識庫的建設質量與長期發展；機構知識庫所隸屬的機構應該制定相關政策機制保證機構知識庫的建設與發展，吸引更多科研人員參與到機構知識庫的建設當中；負責機構知識庫建設的部門需要制定機構知識庫實施過程中的具體政策，這些政策應注重解決機構知識庫中的具體問題，可以保證機構知識庫的正常運行與順利發展。

5.4 加強機構知識庫的資源建設

大部分機構知識庫都是自存儲系統，由作者自己提交資源。因此，應該積極制定各項激勵機制鼓勵研究人員提交其科研成果。同時，還應該主動地尋求各種資源獲取渠道。而就資源構成問題，應該在收錄已發表資源的同時，注意收錄未發表的資源；在收錄文獻的同時，注意收錄視頻、圖片等多媒體資源。還應該保證機構知識庫中的資源及時更新，保證資源不斷豐富。

5.5 加強機構知識庫資源質量的控制

當前機構知識庫中收錄資源的限制較低，因此應該采取一定的措施對資源質量進行控制，摒棄沒有學術價值的資源。可以在提交資源后，由資源的提交者、機構知識庫管理人員和用戶共同對其內容質量進行定期測評，對有質量問題的資源提出相應的修改意見并作出修改，提升機構知識庫中的資源質量。

5.6 加強機構知識庫的版權管理

機構知識庫的版權管理應該涉及收集和使用兩個部分。在資源收集過程中，必須向版權人獲取復制權、網絡傳播權等部分版權；如果版權已歸出版商或者其他機構所有，提供者就需要重新考慮文獻的版權轉讓問題，獲取在機構知識庫中存檔的權利；機構知識庫應該制定機構與資源提供者、資源獲取者之間的協議，保證版權的保護[7]。

5.7 充分發揮高校圖書館的作用

成功的機構知識庫離不開圖書館，尤其是高校圖書館。因此，應該充分發揮高校圖書館在機構知識庫建設過程中的主導作用。國家可以制定鼓勵高校建設機構知識庫的政策，促使更多的高校圖書館積極參與到機構知識庫的構建當中，提高機構知識庫的建設水平。

6 結語

通過分析研究，歸納總結出我國機構知識庫研究范式。針對范式中的內容，分析了機構知識庫發展過程中存在的問題，并且提出了相應的建議。相信隨著機構知識庫的不斷深入發展，會有更多相關研究成果產生，機構知識庫發展中存在的問題會逐一得到解決，實現可持續發展。

[1]楊紅崗，楊林.基于社會網絡分析的國內外機構知識庫比較研究[J].新世紀圖書館，2013（9）：53-57.

[2]常唯.數字學術環境中的機構知識庫探析[J].圖書情報工作，2006（7）：46-50.

[3]肖明，袁浩.國內機構知識庫的文獻計量學分析[J].情報雜志，2009（12）：9-11.

[4]吳群.基于開放存取的機構知識庫與圖書館信息資源共享[J].現代情報，2011（6）：50-52.

[5]吳高，萬文絹.我國機構知識庫管理服務問題與策略分析[J].圖書館，2013（6）：83-85.

[6]劉瑛.我國機構知識庫建設中存在的問題及對策研究[J].黑龍江史志，2012（19）：72-73.

[7]薛青林.國內機構知識庫建設的問題和對策[J].圖書館建設，2009（5）：17-21.

黃麗霞女，1967年生，教授。研究方向：信息服務與用戶研究。

魏 巍女，1990年生，碩士研究生在讀。研究方向：信息服務與用戶研究。

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2015-04-08；責編：張欣。）