基于學術交流的圖書館出版服務探析

□游　祎

基于學術交流的圖書館出版服務探析

□游祎

摘要以學術交流的注冊、認證、告知和存檔功能為基礎，對《圖書館出版名錄》涉及的各項服務進行功能分析和歸納，并佐以例證，力圖從學術交流的視角全面揭示圖書館出版活動的內容和特點，反映圖書館出版活動的重要價值。

關鍵詞圖書館出版服務學術交流

1引言

數字信息與網絡的迅速發展對學術交流機制提出了新的要求。作為學術交流活動的重要一環，學術出版在學術研究機構中發揮著舉足輕重的作用，關系著學者聘用、晉升、學術成果交流、傳播以及價值認可等多方面內容。鑒于學術出版的重要性和學術交流的新趨勢，很多圖書館開始提供相應的出版服務，從而對正式或非正式的學術交流給予支持。

本研究以羅森達爾和葛茨提出的學術交流四項功能(注冊、告知、認證和存檔)作為分析基礎，以圖書館出版聯盟(LibraryPublishingCoalition)2013年年底發布的《圖書館出版名錄》(LibraryPublishingDirectory)中提到的各項服務作為分析對象，探討對各項功能起到促進作用的相關服務和具體發展情況，力圖從學術交流的視角展示圖書館出版服務的價值和重要性，推動圖書館學術出版活動的開展。

2學術交流的含義和功能

2.1　學術交流的含義

學術交流是一個有機的動態系統，學術成果通過這一系統得以創作、注冊、評價、傳播、保存并重塑為新的學術成果。數字技術的發展使信息復制和傳播變得空前簡單，這為學術成果共享創造了極好的機遇，也大大提高了觀點、研究成果及學術作品傳播的機會。當然，一些知識產權規則和政策方面的新問題也隨之產生[1]。

學術交流活動包括正式和非正式的活動，涉及加入學術團體、分享觀點、獲得其他學者的反饋、得到學術認可和學術出版等內容。正式的學術交流主要指同行評議期刊論文、正式的會議論文、學術專著和文摘索引等；非正式的學術交流內容更加廣泛，比如討論組、學術博客、研討會、學術講座和演講、私人信件或電子郵件往來等。目前，隨著數字和網絡渠道的出現和普及，非正式的交流活動越來越普遍，正式與非正式學術交流的界限正逐漸變得模糊。

2.2　學術交流的四項功能

羅森達爾和葛茨將學術交流的功能概括為四個方面：注冊、告知、認證和存檔[2]，如表1所示。這四項功能并非完全互斥，而是相互依賴、相互作用、密切聯系。舉例來說，學術出版物在某一領域得到認證的同時，也會在該領域注冊和存檔。

表1　學術交流的四項功能

“注冊”主要指學術成果的記錄與歸檔，其作用在于，學術團體能夠通過一系列學術規范和規則(如版權保護和學術獎勵制度)聲明對新知識、新理念的優先所有權。學術出版物在對一項特定學術發現聲明優先權的時候，也就確立了其對所涉及的思想觀點的優先權。無論是正式的學術交流還是非正式的學術交流，注冊要素都體現出這一功能。舉例而言，某一特定領域的預印本在顯示學術成果優先權方面就非常成功。

“告知”涉及學術成果的發現和傳播，它為學者們提供了訪問、導航、查詢和使用新的學術成果的途徑，使之能夠隨時了解某一領域最新的研究成果及未來的研究趨勢。

“認證”的作用在于，通過一定流程(如同行評議)和特定標準控制學術產出的質量。一個學術社群中，學術成果的價值通常由該領域的專家進行評定，不同的學科和專業所應用的評價準則、規范和科學標準也不盡相同。

“存檔”主要指對學術成果的保存，使之長期或永久可用。學術期刊和專著等出版物不僅能夠正式確立學術成果的優先權，還能鞏固保存其內容以供未來使用。圖書館在保存這類正式學術出版物方面起著關鍵作用[3]。

3促進學術交流的圖書館出版服務

圖書館出版服務指的是圖書館在網絡和數字環境下為促進文本和多媒體作品的創作和傳播所提供的服務，它包括一系列復雜的內容管理活動，如元數據管理、跨平臺文檔設計、嚴格的編輯和質量控制、恪守必要的版權法和商業法律、注重長期保存策略等；涉及正式和非正式的數字出版形式，從同行評議期刊和政策報告到博客和社會媒體[4]。基于學術交流的校園出版活動歷史悠久，幾十年來，研究機構、教學單位和高校出版社都參與出版過學術期刊和專著。相對而言，圖書館的學術出版服務是一種出現較晚、形式較新的校園出版活動，也是學術交流的新模式。

2013年年底，圖書館出版聯盟發布了《圖書館出版名錄》第一版，對115所高校圖書館(其中美國和加拿大共108所，其他地區7所)的主要出版服務及附加服務進行了概述，其中主要出版服務即對各類學術作品的數字化出版，附加服務中較為普遍的是元數據服務、版權咨詢、印本資源數字化、相關培訓、編目、補充內容托管、數據分析服務等，這些服務對學術交流的四項功能有著不同的促進作用[5]。本研究根據對學術交流不同功能的促進作用將各項出版服務分為四類，如表2所示。

表2　根據學術交流功能歸類的圖書館出版服務

3.1　促進注冊功能的服務

注冊功能使作者能夠對學術發現聲明優先所有權，它是學術社群中的一項授權過程。《圖書館出版名錄》提到的出版服務中，數字化出版、DOI分配、ISBN注冊、ISSN注冊、合約擬定或許可申請、為引文添加DOI等服務對學術交流的注冊功能具有促進作用。

數字化出版是實現注冊功能的一種典型服務，《圖書館出版名錄》中的所有高校圖書館都提供這類服務，出版內容包括教師和學生刊物、學位論文、會議論文、研究報告、專著、工作文件、數據集、灰色文件等，文件格式涉及文本、圖像、音頻、視頻和數據。舉例而言，2004年，康奈爾大學圖書館成立了開放存取出版特別工作組，該出版活動的機制是研究機構向在特定開放存取期刊上出版成果的教職工支付出版費用。從2009年開始，圖書館信息技術、學術資源和特色館藏部下屬的創新出版中心開始提供學術出版服務。麻省理工學院(MIT)圖書館通過MIT開放存取文章出版資助基金為開放存取期刊的作者提供幫助，支持對象是無法支付1000美元/篇以上出版費用的MIT教職工。密歇根大學圖書館學術出版部將學者的文章成果放在網上提供使用，使成果的被引率大大提高[6]。ISSN或ISBN注冊服務則是以獲得許可的形式促進注冊功能的實現，這些服務也較為普遍，共有47所高校提供該服務。此外，還有從知識產權角度實現注冊功能的服務，機構知識庫或專業知識庫就是這種服務的表現形式之一。

數字對象標識符的分配是注冊服務的另一種常見形式，共有52所高校提供此類服務。加州大學伯克利分校圖書館的科學數據服務為教職員工管理和共享研究數據提供了一系列工具和資源，其中包括幫助用戶針對特定要求建立數據管理計劃的DMPTool、具體的數據管理和共享指導與咨詢、為數字內容生成DOI和檔案資源標識符等永久標識符的EZID服務[7]。加拿大的西安大略大學圖書館在出版后續服務中，不僅為學術出版物及學術成果進行ISSN和DOI的注冊，還幫助其在全球開放存取期刊目錄數據庫(Directory of Open Access Journals)和開放存取期刊門戶(Open J-Gate)中登記注冊[8]。這類服務為學術成果的注冊帶來了極大的便利。

3.2　促進認證功能的服務

認證功能主要與學術出版的質量控制和學術成果的有效性測度有關，專家評議和研究支持相關服務都是促進認證功能的主要內容。

專家評議往往被視為確保學術出版物可信度和質量的唯一途徑，它包含對信息源、信息本身以及項目咨詢服務的專業評估，這有助于利用有效的信息源開展學術交流活動。在《圖書館出版名錄》涉及的115所高校圖書館中，有29所提供了同行評議管理服務。比如，在康奈爾大學圖書館，照片、手稿和善本都是專家評議的對象。密歇根大學圖書館的學術出版處采取對同行評議活動流程進行數字化管理的模式，通過利用相關軟件，能夠實現作者、編輯、評議人員無縫銜接，降低傳統評議流程的成本，有效分配、追蹤、管理和記錄評議工作，具有極大的靈活性、保密性、安全性和平臺獨立性[9]。另外，專家評議是圖書館員能夠發揮關鍵作用的一項活動。麻省理工大學的學科館員專業范圍很廣(從經濟學到城市規劃研究)，他們能夠提供專家評議服務，推薦文獻和信息檢索工具。為分享專業知識，學科館員負責維護針對數據、標準、專利及其他類型信息源的在線學科指南[10]。

研究支持是認證功能下的另一個促進因素，它包含寫作服務、技術支持和版權咨詢。事實上，涉及各類出版實踐活動和決策的建議和咨詢在圖書館出版服務中越來越受到歡迎，用戶迫切需要了解一些數字化出版的相關信息并獲得建議，圖書館能夠為學者、作者或編輯等不同身份的用戶提供專業、及時的咨詢和建議。包括版權咨詢在內的研究支持活動在高校圖書館出版服務中非常普遍，《圖書館出版名錄》中就有88所高校圖書館提供這類服務。麻省理工學院圖書館的寫作服務為教師、學生和職工提供免費的各類型寫作建議。杜克大學圖書館的版權與學術交流辦公室為教職員工和學生提供版權和科技法律方面的指導[11]。哥倫比亞大學圖書館的學術交流項目不僅在版權、開放存取、數據管理方面給予校內用戶咨詢和政策支持，還提供了一系列研究培訓服務[12]。密歇根大學圖書館的出版咨詢服務更為具體，除專門的版權咨詢外，還包括將印本資源內容遷移到數字環境中，為教職員工和學生講授開放存取、知識共享空間以及學術交流新發展方面的知識信息，幫助院系建立出版策略并提供直接服務等[13]。研究支持服務為用戶參與學術交流帶來了便利，因而受到廣泛歡迎。

3.3　促進告知功能的服務

告知功能能夠通知學者們新知識的存在。只有當研究成果得到穩定傳播和訪問時，其他學者才能接觸到該研究成果。在圖書館出版服務中，知識共享平臺、元數據服務、搜索引擎服務可以被看作是實現告知功能的主要服務。

圖書館出版服務項目提供的知識共享平臺能夠使學者對學術成果等信息資源進行發現、導航和使用。達特茅斯學院圖書館的學術信息門戶服務以及數字研究和學術中心(Center for Digital Research and Scholarship，CDRS)的維基學術服務都有效促進了學術信息和知識的交流，因而增進了學者之間的合作。同時，CDRS還使用了諸如Facebook和Twitter的社會媒體網絡服務，提供了學術成果在網絡上被發現的途徑。哥倫比亞大學圖書館的學術共享空間為教職員工及學生的學術研究成果提供了統一的平臺，該平臺通過Google學術和其他門戶提高學術作品的可見性，用戶可以根據院系部門或主題對成果進行檢索，并免費獲取和使用該平臺上的成果[14]。

元數據服務和搜索引擎服務提高了研究成果在檢索結果中的可見性，因此使得學術資源更加易于訪問和共享。蘭德公司的約翰·沃倫認為，未來的出版活動將“更多地涉及數字資源和元數據的管理，以提高其易查找性和個性化水平”，由此可見元數據服務在實現告知功能方面的重要性[15]。麻省理工學院圖書館提供的收費元數據服務為參與數字項目的學院人員給予幫助，提供數字項目的咨詢和規劃、元數據應用方面的知識支持、元數據方案和標準建設的幫助以及檢索支持等服務。另外，將本校學術成果加入知名檢索系統或數據庫也是實現告知功能的一種形式。西安大略大學圖書館將出版物和學術成果相應信息傳入世界最大的聯機書目數據庫——WorldCat中，這些資源因而更容易被用戶發現、獲取和使用；對于圖書館出版的學術期刊，由編輯負責識別各領域的重要索引和全文數據庫，其后圖書館和這些數據庫提供商洽談，將學術期刊及期刊論文加入這些數據庫[16]。

對學術成果相關使用情況的數據分析提供了較為客觀的評價標準，不僅有助于學者了解自身研究的影響力和價值，也有助于提高其他用戶對學術成果價值的認知。在《圖書館出版名錄》中，69所高校圖書館的出版活動涉及數據分析服務。麥吉爾大學圖書館提供了引文分析服務，該服務能夠通過Web of Science、Scopus和Google Scholar三個途徑追蹤學者文章的影響力，反映文章被其他學者引用的次數、引用者是誰等信息[17]。

3.4　促進存檔功能的服務

存檔功能對學術作品起到了保存作用，圖書館出版服務中促進存檔功能的服務包括印本資源數字化、數字倉儲服務、補充內容托管、數據集管理、音視頻流媒體服務、文檔格式轉換等內容。

通常，圖書館將支持舊的印刷出版物(尤其是回溯期刊)數字化作為其出版服務的補充，此外，將已有的數字內容轉化為新的格式也較為常見。115所高校圖書館中，提供數字化服務的達到87所。這些數字化服務豐富了不斷發展的圖書館出版活動。期刊和專題叢書的數字化有助于吸引讀者的注意，并有可能為圖書館和出版社的合作提供機會。

數字倉儲服務是高校圖書館普遍關注和廣泛開展的出版服務形式，為數字內容保存活動提供了支持，保存內容包括會議論文、研究文章、數據集、多媒體數據、預印本、工作文件和技術報告等。波士頓學院圖書館的eScholarship@BC是一個集中式網絡數字倉儲，旨在保存和展示學院學術成果并提高研究的可見性和學術影響力，該倉儲不僅保存同行評議出版物、書籍、章節、會議論文和數據集，還保存畢業生的優秀論文等學術資源[18]。哥倫比亞大學圖書館的學術共享空間是學術作品和研究成果的數字倉儲，該校教職員工、學生以及附屬研究機構都可以將其學術成果存放在該倉儲中，內容免費供大眾使用[19]。

學術研究中產生的數據是重要的學術產出，對這些數據的管理也越來越得到重視。英屬哥倫比亞大學圖書館提供研究數據的管理服務，對數據管理的具體計劃、組織形式、格式、歸檔及存儲方式、保護策略和共享等內容都進行了詳細的規定和說明[20]。杜克大學圖書館的數據與地理信息系統服務館員幫助學者們將數據有效用于研究和教學中，其主要服務包括：按照美國國家科學基金會的要求實施數據管理規劃；將研究數據保存于數字倉儲DukeSpace中以供歸檔和訪問；在相關倉儲中保存和發布數據[21]。堪薩斯州立大學圖書館有專門的數據服務，其目標在于發現和管理數據及統計信息、制定并評估數據管理計劃、幫助研究者將數據存儲在機構倉儲。服務形式包括在線幫助、面對面咨詢和課程指導，涉及數據管理、數據信息素養、數據可視化等內容[22]。

音視頻流媒體服務主要針對學術研究過程中產生的音視頻資源，涉及內容采集、保存、傳輸和播放等服務。西北大學圖書館的數字媒體實驗室為教職員工和研究生的教學活動及科研項目提供流媒體服務，能在磁帶、CD、DVD等多種介質上播放的音視頻都能夠以流的形式輸出并在網絡上傳播[23]。

4結語

目前，越來越多的高校圖書館關注并開始提供出版服務，將其作為促進本校科研成果展示、傳播和保存的重要手段，為正式和非正式的學術交流過程提供支持。本文的分析也顯示，圖書館出版活動涉及的各項服務的確能夠對學術交流的四項功能——注冊、認證、告知、存檔起到不同的促進作用，是新的信息和網絡環境下學術交流的有效模式。對于高校用戶來說，這種新的學術交流模式與傳統出版活動相比具有更多優勢，如通過網絡免費獲取學術資源、成本較低的主機托管以及更便捷的學術成果管理等，因而日益受到他們的歡迎。當然，圖書館出版服務還處于發展階段，面臨著專業人員短缺、資金不足等種種挑戰，現在對其未來發展趨勢和在圖書館服務中的地位作出預測還為時過早，但可以肯定的是，圖書館出版對學術交流活動的價值不容小覷，它將在新的學術交流環境下發揮重要的作用。

參考文獻

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作者單位：外交學院圖書館，北京，100037

Library Publishing Service Based on the Scholarly Communication Perspective

You Yi

Abstract：Based on registration, awareness, certification and archiving as functions of scholarly communication, the article conducts an analysis on various services referred to Library Publishing Directory, also with some cases as examples, to fully reveal the content, characteristics and significant value of library publishing service.

Keywords:Library; Publishing Service; Scholarly Communication

收稿日期：2014年7月23日