國外高校碩博士學位論文強制性開放獲取研究＊

□李國俊 邱小花 季淑娟 王瑜 肖明

中央財經大學圖書館，北京，100081

北京師范大學政府管理學院，北京，100875

1 引言

2012年英國對3498名工作在高等教育領域的研究者進行了開放獲取態度的調查，以期發現開放獲取在科研過程中所扮演的角色和發揮的作用。調查結果顯示：90%的研究人員經常使用網絡上免費的資源，40%的研究者將互聯網作為查詢資料的起點。調查組由此認為：開放的網絡已成為學術研究的第一入口，開放獲取資源已經成為科研人員使用的研究資料中重要的組成部分［1］［2］。

碩博士學位論文是獲得碩博士學位的必要條件，是碩士和博士階段最具有代表性、標志性的研究成果，也是科學研究過程中重要的參考資料之一［3］。學位論文的開放獲取對提高科研人員查詢資料的效率意義重大，將加快全球范圍內學術科研成果的傳播，從而促進全球科研創新的加速。國內大部分高校由于版權問題等各種因素不對學位論文進行開放獲取，并限制校園外訪問學位論文的全文，這導致國內學位論文查找困難，阻礙了學術成果的快速傳播。國外很多著名高校實施了強制性的學位論文開放獲取政策，提供學位論文全文的全世界免費下載，大大提高了學位論文的傳播范圍，加快了學術交流，同時也提升了高校的影響力。本文通過研究國外實施強制性學位論文開放獲取的情況，分析并總結其特點，為國內高校實施相關政策提供借鑒，為推動國內開放獲取運動深入發展提供參考。

2 國外實施強制性學位論文開放獲取的概況分析

根據開放獲取知識庫強制性存儲政策登記平臺（Registry of Open Access Repositories Mandatory Archiving Policies，ROARMAP［4］）的 數 據，截 至2013年12月9日，全球至少有200個機構實施了強制性的開放獲取存儲政策。這些機構通常要求員工將其學術成果免費存儲到所屬的機構知識庫上，全世界的人都可以通過互聯網免費下載。

通常，實施強制性開放獲取政策的對象是學術論文，不包括學位論文。但是ROARMAP平臺顯示有107家機構實施了學位論文的強制性開放獲取政策，也就是說全世界至少有107家科研機構的學位論文全文是可以免費下載的。這些科研機構基本上為大學，共分布在全世界19個國家，如表1所示。美國實施學位論文強制性開放獲取的機構最多，有25所大學，這說明了美國在開放獲取運動中處于領先位置，引領開放獲取運動深入發展。排在第二位的是意大利，共有23所大學實施了該政策。接下來的是澳大利亞和英國，分別有20所和10所大學。前4個國家共有78所大學實施了學位論文的強制性開放獲取政策，占總數的73%，他們是推動學位論文強制性開放獲取的主要力量。中國只有兩所大學實施了該政策，分別是香港大學和香港理工大學，這說明國內開放獲取運動還沒有獲得廣泛的共識。雖然近幾年開放獲取的概念已被大家所熟悉，但是真正采取相關政策的機構仍然非常少，國內開放獲取運動還需進一步發展。

表1 實施學位論文強制性開放獲取政策的機構分布情況

3 國外實施強制性學位論文開放獲取的特點

筆者從這107家科研機構中選取在全世界范圍內具有較強學術研究實力、有影響力的大學為研究對象，分析其實施強制性學位論文開放獲取政策的內容和特點，選取的大學如表2所示。

3.1 對作者的意義

從調研情況來看，上述高校在實施強制性學位論文開放獲取政策時都在相關網站上列出了該政策對作者的意義，從而減少政策實施過程中遇到的阻力。總的來說，開放獲取學位論文對作者的意義包括以下幾個方面［5］：

（1）提高學位論文的可見性，幫助作者提升專業領域內的影響力。通常開放獲取的學位論文會被Google Scholar等專業搜索引擎編入索引，其他學者在相關研究領域搜索時會發現作者的學位論文，從而提升作者的影響力。

表2 部分實施強制性學位論文開放獲取的高校

（2）加快全球范圍內的學術交流，增加作者跨領域全球合作的機會。通過機構知識庫、Google Scholar等平臺，全世界的學者均可免費下載作者的學位論文，這有利于加速學術交流，擴展學術范圍，增加作者進行全球合作的機會。

（3）提高學位論文的被引頻次。相關研究顯示，開放獲取的學位論文更加容易被檢索到，并且可以免費下載全文，從而讓更多的學者接觸到學位論文的內容，增加學位論文的被引頻次。

（4）提供永久訪問且全球唯一的 URL，永久保存學位論文全文。機構知識庫系統為每一篇學位論文提供全球唯一的訪問URL，并確保訪問該URL的穩定性。作者可以將該URL放入自己的個人簡介中，方便其他學者了解其學術研究成果。

（5）學位論文將會被全球網絡化學位論文數字圖書館［6］收錄，增加了被發現的機會。此外，開放獲取的學位論文還將被開放獲取學位論文集成系統［7］收錄。

3.2 強制性學位論文開放獲取的對象

從表2可以看出，強制性學位論文開放獲取的對象主要是碩士和博士的學位論文，這也是筆者在本文題名中強調碩博士論文的原因。從所調查的高校來看，除了存儲學位論文全文外，大多數高校都要求將學位論文的附件材料一同提交，具體包括實驗數據、調查數據、軟件、工具等，存儲的格式包括pdf、視頻、音頻等格式。使用的平臺大多數為DSpace和EPrints，這兩種都是免費開源的機構知識庫系統。大多數高校在機構知識庫上建立一個學位論文的專題；少部分高校利用EPrints專門建立一個學位論文開放獲取平臺，與機構知識庫的平臺分開，如加州理工學院從2002年起要求其所有的博士學位論文必須放在專門的開放獲取平臺CaltechTHESIS［8］上。

3.3 級別

雖然調研的上述高校都實施了強制性的學位論文開放獲取政策，要求所有的學位論文必須放在機構的開放獲取平臺上，但是由于學位論文比較特殊，有些包含專利、創意等信息，還有些需要出版等，所以各高校為學位論文設置了不同的開放獲取級別，在最大程度保護作者權利的同時，確保強制性學位論文開放獲取政策的順利實施。從調研情況看，高校在設置開放獲取的級別方面較為類似，一般分為：完全公開、限制性公開、保密論文、混合級別等四種情況。加州理工學院的政策最為典型［9］，其為博士學位論文的開放獲取程度設置了以下級別：

①完全公開：任何人都可以免費訪問全文。

②限制只能在校園內訪問：論文全文只能在校園內進行訪問，限制有效期為一年，一年后論文自動完全公開。如果想繼續限制，必須提前聯系圖書館。

③保密論文：即使在校園范圍內，論文都不能被訪問。一般的期限為1－2年。當有效期到的時候，限制不會自動解除，需要作者聯系圖書館或者圖書館聯系作者本人進行解除。

④混合級別：論文包含多個文件，不同文件的訪問權限不相同，有些文件可以完全公開，有些是限制性訪問，有些是保密的。

3.4 圖書館負責政策的具體實施

從筆者所調研的高校來看，他們實施強制性學位論文開放獲取的最大特征就是均由圖書館負責具體的實施工作。這說明圖書館在數字資源管理和保存方面具有天然的優勢，同時在推動開放獲取的過程中具有不可推卸的責任和義務。另外，在推行強制性學位論文開放獲取政策時還需要與研究生院合作：研究生院負責制定和解釋相關政策，圖書館負責具體的實施工作，包括提交平臺的建設、操作指南的提交、學位論文收割、開放獲取政策解釋、一般版權問題咨詢、實施效果監控和反饋等。圖書館建立專門的專題網站介紹開放獲取學位論文的相關規定，并幫助學生按步驟提交學位論文。除了完全公開訪問的學位論文外，圖書館還應對限制性訪問和保密的論文做相應的處理，為混合級別的學位論文設置不同的訪問權限。圖書館應及時跟進保密論文的開放獲取工作，當保密時限已過時及時聯系作者進行開放獲取。此外，有些圖書館還負責將實施強制政策之前的學位論文進行開放獲取，對其進行掃描并聯系作者處理版權問題，最后將其提交到開放獲取存儲平臺上。

3.5 設置版權咨詢中心，處理版權問題

雖然圖書館能夠解答一般性的版權問題，但是由于學位論文涉及的版權問題相對比較復雜，需要建立專門的版權咨詢中心來幫助作者處理版權問題。根據調研情況，大多數高校都設置了版權咨詢中心，解答作者在學位論文強制性開放獲取過程中遇到的版權問題。一般來說，學位論文的版權問題包括出版、作為期刊論文發表、專利和保密信息、被其他數據庫收錄等。高校在強制性學位論文開放獲取中擁有相關權利的非獨家授權，需要確保學位論文能夠在全世界范圍免費下載。雖然學位論文進行了強制性開放獲取，但是作者仍然擁有其版權。在美國，有些高校的碩博士學位論文還應提交至Proquest學位論文數據庫，作者需和Proquest數據庫簽訂相應的版權授權書。

4 啟示與建議

為推動國內開放獲取的深入發展，特別是推動國內高校制定強制性學位論文開放獲取政策的進展，筆者提出以下建議和意見供參考。

4.1 加大宣傳，讓科研人員了解開放獲取的意義

從上述調研來看，各高校的圖書館網站都建立了專門的網頁或者專題來介紹開放獲取，特別是開放獲取學位論文對作者的意義。同時，對作者最關心的版權問題也做了詳細的介紹，并就如何解決版權問題提供了多種途徑供作者選擇。此外，還列出了關于開放獲取的常見問題。國內圖書館也應當積極宣傳開放獲取，開展相關活動，讓更多的科研人員了解開放獲取。在這方面，國家科學圖書館舉辦“中國開放獲取推介周”的做法值得高校圖書館借鑒：2012年該館舉辦了國內首個開放獲取推介周，將開放獲取的理念推向全國；2013年繼續舉辦“中國開放獲取推介周”，持續推進開放獲取理念深入發展。高校圖書館也可以舉辦針對校園的“開放獲取日”，讓全校師生了解和關注開放獲取。

4.2 改進現有的學位論文存儲平臺

目前國內的學位論文存儲系統比較簡單，缺乏版權控制和永久保存等功能，系統的兼容性和易用性比較差，使得讀者不積極主動提交學位論文全文。具體來說，國內大多數高校建設學位論文提交系統的時間較早，由于經費、人力等原因，很多系統的版本較低，給讀者提交論文造成困難。另外，國內學位論文存儲平臺的一大缺點是缺乏對都柏林元數據的支持和永久保存功能，而國外開源軟件（如DSpace等）在這方面做的比較好，能夠支持都柏林元數據并且以比特流的形式存儲全文，確保論文的永久保存。從國外的情況來看，很多高校使用免費的開源軟件作為學位論文的存儲平臺。國內高校在進行學位論文系統更換時也可以考慮使用這些開源軟件，它們的易用性較好，瀏覽、檢索和版權控制功能較強，能永久保存學位論文全文，為學位論文的開放獲取提供平臺基礎。

4.3 以部分學院為試點，逐步擴大至全校范圍

在全校所有學院同時實施學位論文開放獲取有難度的情況下，可以采取以部分學院為試點，逐個攻破，然后擴展到全校的策略。圖書館可以和那些在開放獲取領域比較活躍的學院（如生物、物理等）開展合作，以這些學院為試點開展學位論文開放獲取工作，同時監測效果，并在一段時間后向試點學院反饋開放獲取的效果，包括學位論文的點擊次數、下載次數、引用次數等，為是否堅持或者擴大試點提供數據支撐。

4.4 整合國外免費的學位論文資源，讓讀者實際體驗開放獲取學位論文的益處

從表2可以看出，目前國外有很多一流高校將其博碩士學位論文進行開放獲取，供全世界免費下載，這些學位論文大多存儲在所在高校的機構知識庫中。國內圖書館可以利用元數據收割協議，將這些免費的學位論文資源集成到圖書館的館藏書目檢索系統中，并提供能夠直接下載全文的鏈接地址，從而讓讀者更加方便地利用這些資源；同時將它們集成到目前較流行的發現系統中進行全方位揭示。此外，也可以將這些高校的學位論文數據庫收錄在數據庫資源導航系統中，并重點推薦著名高校的學位論文，讓讀者充分體驗開放獲取學位論文的益處。目前國外有兩個比較有名的學位論文集成系統，分別是網絡化學位論文數字圖書館集成系統（Networked Digital Library of Theses and Dissertations，NDLTD）和開放獲取學位論文集成系統（Open Access Theses and Dissertations，OATD）。NDLTD是一個收錄了全世界開放獲取學位論文元數據的聯合目錄，致力于電子版學位論文的收集、管理、使用、傳播和保存；OATD則收錄了全世界開放獲取學位論文的全文。

4.5 推動建立全校范圍內的版權咨詢中心

版權問題是開放獲取運動繞不開的問題，在筆者所調查的高校中都設置了相應的版權咨詢中心來處理版權問題。國內高校在學位授予時都要求作者簽署學位論文的授權聲明，授權所屬高校對學位論文做相應的處理。但是該授權聲明比較簡單，沒有涉及到學位論文開放獲取時的版權問題。目前國內大多數高校還沒有相關機構來專門處理版權問題，這也造成了開放獲取運動的進展比較緩慢。相關政府部門應當出臺政策來處理開放獲取運動過程中的版權問題，設置相應的版權咨詢機構來推進開放獲取運動深入持續發展。

1 UK Wide Survey of Academics Spotlights Researchers'Reliance on Open Access.［2013－12－20］.http：//www.jisc.ac.uk/news/uk－wide－survey－of－academics－spotlights－researchers－reliance－on－open－access－16－may－2013

2 UK Survey of Academics in 2012.［2013－12－20］.http：//repository.jisc.ac.uk/5209/1/UK＿Survey＿of＿Academics＿2012＿FINAL.pdf

3 Writing a Thesis or Dissertation.［2013－12－20］.http：//www.yale.edu/graduateschool/writing/forms/Writing%20Theses%20and%20Dissertations.pdf

4 ROARMAP：Registry of Open Access Repositories Mandatory Archiving Policies . ［2013 － 12 － 20］.http：//roarmap.eprints.org/

5 ELECTRONIC THESES ＆ DISSERTATIONS （ETDS）.［2013－12－20］.http：//gradschool.duke.edu/academics/theses/etd.php

6 Networked Digital Library of Theses and Dissertations（NDLTD）.［2013－12－20］.http：//www.ndltd.org/

7 Open Access Theses and Dissertations.［2013－12－20］.http：//www.oatd.org/

8 CaltechTHESIS.［2013 － 12－ 20］.http：//thesis.library.caltech.edu/

9 Access and Restriction Options of Caltech Theses.［2013－12－20］.http：//libguides.caltech.edu/theses