專利政策融入產業經濟發展的路徑機理

楊　晨，王杰玉，蔡　蕓

(1.“世界水谷”與水生態文明協同創新中心,江蘇　南京　211100；2.河海大學知識產權研究所，江蘇　南京　211100)

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專利政策融入產業經濟發展的路徑機理

楊晨1，2，王杰玉2，蔡蕓2

(1.“世界水谷”與水生態文明協同創新中心,江蘇南京211100；2.河海大學知識產權研究所，江蘇南京211100)

摘要：中國當前面臨著如何通過專利政策激發產業技術創新內生驅動力，支撐產業競爭力提升和經濟貢獻值增長的問題。本文從政策鏈式配置的視角提出了專利政策融入產業經濟發展路徑這一概念，靜態解析產業經濟發展目標導向下專利政策融入路徑的模塊構成，動態探究不同模塊耦合作用下專利政策融入路徑從低級到高級的演化過程，旨在通過專利政策融入路徑的優化配置，提升專利政策對產業經濟發展的增量、增值、增效作用。

關鍵詞：專利政策；產業經濟發展；政策路徑；機理解析

專利對產業發展的推動作用是通過專利政策在經濟活動中傳導，幫助創新者以低成本把握新的盈利機會，實現一定時期的超額利潤[1]。Roberto進一步指出專利政策使創新資源更多地向有創新能力的主體集中，最終通過技術進步和優化資源配置引起生產函數和組織效率的改變，促進產業經濟增長[2]。我國學者賀化提出“專利—創新—經濟增長”的思路，明確了政府通過專利政策作用產業經濟鏈條，實現“政策引導—技術創新—產業化—市場”的傳導[3]。由此可見，以有效的專利政策支撐產業經濟發展已在學界達成共識。在此基礎上，國內外學者還對專利政策與經濟增長關系進行了大量補充研究，如Falvey分析了79個國家專利政策對經濟增加值的影響，發現專利政策可影響組織創新方式和獲利手段，從而間接促進產業經濟增長[4]；學者黃蕾等認為在我國經濟下行壓力下，產業發展面臨升級方向不清、轉型路線不明、缺乏核心技術等問題，這不僅需要市場自我調節，更亟需政府通過專利政策，引導企業進行專利分析、組建專利聯盟、促進專利綜合運用，發揮其集技術、法律、市場等方面信息于一體的載體作用[5]，全面、準確的揭示相關產業在市場、技術等方面的競爭格局，為產業突破國外企業封堵，實現轉型發展提供有力引領。本文創設性地提出專利政策融入產業經濟發展路徑(以下簡稱為專利政策融入路徑)的概念，探究專利政策融入路徑演化升級機理，以期為政府優化專利政策，服務產業經濟發展提供理論指導。

1專利政策融入路徑的認知

1.1　專利政策融入路徑的界定

專利政策有廣義和狹義之分[6]。其中：廣義的專利政策與專利制度密切相關，即專利制度作為一種規則體系，作用在于確認、利用和保護專利的專屬權利；狹義的專利政策是指以政策安排為手段，對專利創造、運用及保護等進行規劃與指導的法令、規定、條例、計劃與措施。而學界對政策路徑的認知可歸納為：為實現政策目標，立足政策適用環境，匹配政策功能、政策資源和政策手段等要素的策略集合或鏈式作用過程[7]。據此，專利政策融入路徑概念可解析如圖1所示。

圖1　專利政策融入路徑的概念解析

專利政策融入路徑是政府立足于資源和環境雙約束的結構性問題、專利政策多樣性但未能有效支撐產業經濟發展系統效能提升等矛盾性問題，根據產業發展依賴技術競爭力增強和市場價值提升的訴求，利用政策引導手段匹配適宜的專利技術創造、專利維權保護、專利多元運用和專利綜合服務等功能性政策誘導點，并配置項目培育、載體建設、激勵機制等政策資源及其手段，促進專利對產業經濟發展增量、增值、增效的鏈式政策過程。

1.2　專利政策融入路徑的特征

專利政策融入路徑以專利支撐產業結構優化升級為行動綱領，其一方面要解決知識外部性問題，另一方面要遵循產業發展的內在規律，保障多方利益均衡。因而專利政策融入路徑作為“路徑”的子集，不僅兼具連續性、有向性等共有特征，還具有以下個性化特征：

(1)創新利益均衡性。專利政策融入路徑的創新利益均衡性主要表現為前端創新技術價值與后端創新應用的市場價值之間的均衡。技術特征和法律特征是專利自有屬性，依托核心專利研發和標準化促進產業搶占技術制高點，但產業發展根本目標不在于實現技術價值而是經濟價值的實現。專利政策融入路徑在融入結點謀劃上既注重專利信息利用、專利導航等技術價值實現的結點設置，也注重專利實施、交易、運營等經濟價值實現的結點布局，有效促進產業創新技術價值和經濟價值的均衡。

(2)產業差異訴求對接性。Yang，Maskus通過實證研究發現，專利政策不同產業創新激勵作用的不同[8]，其由于行業特點、創新形態以及技術創新規律的差異性，使產業專利確權控技、維權保護、用權增值和管理服務等方面均存在個性化訴求。專利政策融入路徑的相關措施必須以不同產業差異化需求為基礎，先驗地將所有產業視為無差異整體，配置完全一致的政策資源和誘導因素無疑會使產業專利工作依賴于外生政策利益驅動而非內生創新價值驅動，阻礙專利支撐產業鏈群效應和經濟價值提升的作用實現。

(3)結點和措施的耦合性。專利政策融入路徑效果的實現源于政策結點與保障措施的匹配、耦合。若只配置政策融入結點，缺失保障措施，就會導致各結點政策效果的“虛無性”，即只架空融入政策的功能定位，無法實現政策的功能效果；若只在前端結點配置大量保障措施，忽視后端結點激勵手段的匹配，則會導致融入政策路徑的“梗阻性”，如在專利創造結點匹配資金獎勵、項目扶持等激勵性強的配套措施，但在后端專利運用僅提供政策引導等激勵性弱的配套措施，就會導致產業、企業重視專利數量積累、忽視專利的盤活運用，阻礙專利對產業經濟增長的貢獻作用。

1.3　現有專利政策融入路徑識別

立足于知識產權強國目標的建設，政府普遍認為其已制定了一系列專利政策融入路徑，如我國為更有效地發揮專利對創新型產業經濟增長的驅動作用，著力推進以下政策工程：

(1)產業高質量專利培育工程。以優化專利結構為目標，通過加強研發投入、構建產學研金協同創新體系等資源扶持手段，形成了高質量專利創造的政策路徑。

(2)專利導航產業發展工程。以構筑產業專利布局為目標，提出匹配專利信息利用的政策融入結點，但未見專利預警分析等推進專利導航產業發展，促進產業內專利集聚和組合的配套政策措施。

(3)專利執法保護護航工程。以營造良好地專利保護氛圍為目標，匹配專利維權保護的政策融入結點，并通過嚴厲打擊侵犯專利和制售假冒偽劣產品構建強有力的專利執法和司法審判體系等政策扶持手段，形成了專利行政、司法雙重保護的政策路徑。

(4)專利服務業培育工程。以建設功能完善的專利服務積聚區，促進專利服務業結構完善為目標，提出匹配專利綜合服務的政策融入結點，但未見支持服務拓展戰略策劃、信息利用、價值評估、產權交易等業務，促進其專業化、品牌化、規模化發展的配套扶持手段。

由上分析可見，現有專利與產業發展關聯性政策較多匹配核心專利創造、專利維權保護等融入結點，匹配了申請資金補助、產學研平臺建設、執法機制健全等保障性措施，注重技術價值的實現。但在專利導航產業、專利服務業培育等融入結點，未見系列性資源手段配置，更未見專利組合運用、增值運營等結點和措施的融入。由此可初步判斷我國專利政策融入路徑尚處于重創造保護、輕運用增值的階段，這僅能為產業發展奠定技術基礎，尚不能發揮以專利支撐產業發展增值、增效的作用效果，未能顯現專利政策融入產業經濟發展的“政策集成效能”。據此，本文嘗試探尋專利政策融入路徑的結構模塊及演化機理。

2專利政策融入路徑的模塊構成

相關學者在研究組織創新價值時提出，可按“環境—戰略—資源—績效(E-S-R-P)”模型構建組織價值實現的適配路徑[9]。本文試圖以此為指導，解析專利政策融入路徑的模塊構成。

ESRP適配路徑的構建源于Henderson提出的組織戰略適配理論模型[10]，適配路徑的形成始于企業家對創新的適配感知，但感知不能脫離創新外部環境，需要在與客觀環境互動中，認知、選擇并決策創新機會，進而產生不同的管理創新行為(戰略)，匹配支撐各子戰略行為的資源、技術資源和人力資源，取得創新標志性成果(績效)。由此類比，專利政策融入路徑是旨在建立專利和產業經濟發展有效融合的適配路徑，由ESRP(環境—戰略—資源—績效)的思路模型看，其含有融入環境基礎(E)、融入結點的戰略性布局(S)、融入措施的保障(R)和融入集成效能(P)等結構模塊(見圖2)。

圖2　專利政策融入路徑的結構模塊圖

2.1　融入路徑的環境基礎(E)

環境基礎是存在于邊界之外，直接或間接影響組織績效的因素。專利政策融入路徑的集成效能依賴于政策融入環境基礎的對接。根據Dess，Lumpkin和Covin的研究成果，環境可分為動態性、復雜性和需求性三個維度，其中：動態性是指環境因素變化或改變程度帶來的矛盾；復雜性是決策過程中因素與問題的增長及變化多樣性；需求性是現有決策因素對微觀作用主體的稀缺程度。可見，解析專利政策融入路徑的有效適配首先須辨析上述維度的環境基礎。

(1)資源與環境結構性矛盾的動態性。經濟社會快速發展的同時，經濟增長的結構性矛盾日益顯現，資源和環境雙約束的困境愈加凸顯，要保持產業經濟健康可持續發展，就必須以創新驅動為核心，充分發揮專利作為戰略性資源的重要作用，實現高效配置和綜合集成，使專利成為產業轉型升級和經濟增長最強大的引擎。

(2)專利支撐產業經濟發展政策集成效能未凸顯的復雜性。我國多數區域為促進專利與產業經濟發展的有效融合已頒布了一系列促進政策措施，實踐中，相關舉措的聯動合力及其系統效應尚未顯現，已呈現出專利政策多樣化但支撐產業經濟發展集成效能未凸顯的矛盾性問題。這亟需探究專利政策融入路徑的適配性。

(3)產業專利工作目標的需求性。產業、企業作為專利激勵政策的作用對象，其開展專利工作的本質訴求在于提高自身競爭優勢、市場份額和盈利水平，即以專利創造占據市場先機；以專利有效運用確立市場優勢；以專利維權保護維護市場地位；以專利經營管理提升市場潛能。據此，專利政策融入路徑的調適指向應是對接現行政策誘導點與產業、企業專利工作訴求的缺口，從系統優化的視角匹配關鍵政策融入結點，實現專利支撐產業、企業經濟發展的目標。

2.2　融入結點的謀劃布局(S)

專利政策融入路徑的融入結點，是指政府為激勵創新主體實現專利價值，運用行政管理職能配置政策誘導點。如國家知識產權戰略綱要首先以“激勵創造、有效運用、依法保護、科學管理”的方針形式，確立了知識產權政策激勵的方向；2014年國家知識產權實施推進計劃豐富了知識產權政策誘導的內容，增加了核心專利創造，以及專利的導航產業發展、成果轉化、質押融資、行政保護和服務業培育等政策誘導點，旨在促進專利融入經濟發展的成效。據此，可推演專利政策融入路徑涉及專利信息利用、高價值專利創造、專利多元化運用、專利維權保護和專利綜合服務等融入結點。

2.3　融入措施的保障機制(R)

專利政策融入路徑效能源自于戰略層融入結點與運作層保障機制的適宜配置，即政府需在配置融入結點的基礎上，匹配相應的資源和手段。斯蒂格利茨在《經濟學》中提出，政府具有資源分配、維護穩定、增加公共產品供給等職能；我國學者柯武剛等認為，政府的資源主要是依靠收入再分配實現的資金支持和公共平臺建設[11]；肖文清進一步指出，政府具有政策制定、監管維護、防范控制等行政手段[12]。可見，在專利政策融入路徑中，政府可通過頒布扶持性政策、配置資金資源、提供項目支持、建立服務平臺、防范監管維護等資源和手段的配置，使得政策融入結點與融入措施相互融合，保證政策路徑上各融入結點作用效果的依次傳遞和最終融入效果的實現。

2.4　融入政策的集成效能(P)

政策的集成效能是指在政策內核目標指向下的多重向外張力，是政策執行過程中各分力形成的“力場”。政策集成效能不只是政策執行的強弱力度，而是政策實施過程中沿政策目標指向所形成的組合能力。本文從政策執行力、資源協同力和激勵匹配力三維度對集成效能進行解析。

(1)政策執行力。政策執行力并不只是僅有大小的標量，而是含有復雜結構的向量，政策執行力有效提升的關鍵在于政策目標的遵循性和政策執行主體的統一性。據此，可從縱向政策鏈條的銜接性(融入目標導向下，產業規劃—發展意見—實施方案的梯度落實)及橫向政策執行主體的聯動性(多部門聯合發文、合理分工的協同合作)兩方面分析融入路徑的政策執行力。

(2)資源協同力。戴維·伊斯頓認為有效的資源配置與整合可以提高政策的績效水平[13]。專利融入產業經濟發展政策路徑作為鏈式政策過程，不僅需要專利行政主管部門與人民法院之間溝通合作，加強專利保護；也依賴通過政策性金融保險、資產管理和商業擔保等推動金融資源對產業發展的高效資源配置；更亟需搭建公共信息服務平臺、撬動社會服務機構為產業經濟價值實現提供戰略策劃、價值評估、托管運營等服務，使產業“技術優勢”轉變為“市場優勢”。據此，可從保護資源支撐、金融資源扶持、服務資源配套三方面分析專利政策融入產業經濟發展的資源協同力。

(3)激勵匹配力。依靠市場競爭機制，利用專利實現產業核心技術突破和經濟價值提升是產業謀求發展的內在要求。但在現有政策誘導下，產業為獲取政府資金支持和稅收優惠，重專利創造輕專利運用。這亟需專利政策融入路徑合理優化政策的激勵匹配力，一方面在創意設計端和產品開發端配置以政策引導基金、項目扶持等政府主導型的工具手段，更要重視在市場端配置政府采購、獎勵扶持等市場主導型的措施,以市場競爭機制促進產業專利應用；另一方面從對接產業差異化訴求源頭匹配政策激勵的誘導因素，如針對醫藥等專利反共享產業，匹配高危專利產品成本預留、專利預警維權綜合獎勵等政策激勵點。從而有效提升專利政策融入路徑的激勵匹配力。

3專利政策融入路徑的演化機理

專利政策融入路徑是政策融入結點布局與政策保障措施共同作用的有機整體，其內隱于政策執行力、資源協調力、激勵匹配力的相互耦合，外顯于從“創新研發”單路徑到“研發+多元化運用”集成路徑的演化，從而支撐產業以專利創造占據市場先機、以專利保護維護市場地位、以專利運用確定市場優勢，實現產業經濟發展的目標。從政府資源配置的漸進性看，融入結點的布局思路和保障措施的激勵方式都是政府認知力及配置力由弱到強不斷優化的狀態，根據產業發展訴求的動態演化，強化政策誘導點布局，催化市場端激勵方式的匹配，推動融入政策集成效能的發揮和融入路徑的不斷升級。

如圖3所示，橫軸OM表示專利政策融入路徑的結點布局，其在不同階段呈現出以研發支持為重(創新研發的融入結點占比最大)轉向以應用扶持為重(創新應用的融入結點占比最大)的動態演進性；縱軸ON表示政府融入措施保障的激勵方式，其激勵的動力來源呈現出由創新端資助為主的外生驅動向以市場端激勵為主的內生驅動不斷優化的漸進發展性。虛線OA表示不同階段政策融入結點布局與政策措施激勵方式配比與協調下，專利政策融入路徑的演化升級過程。

對接政策實踐發現，現有專利政策融入路徑已實現了創新研發單路徑向“研發+產業化”演化路徑的轉變，并正逐漸向“研發+多元應用”的集成路徑演化升級。2008—2011中國主要將專利數量作為國家技術創新能力強弱的標志，相關專利政策以專利創造、法權保護為重點，設置專利申請資助和官費補貼等激勵手段，使專利與產業融合發展呈現外生政策利益驅動下專利積累的創新研發單路徑；2012年伴隨著經濟強國建設的目標，相關產業專利政策融入結點凸顯了專利實施、專利產業化的內容，配置了專利實施資金獎勵、產學研專利轉化項目等激勵手段，呈現出專利融入產業經濟發展過程中“研發+產業化”雙維政策引導的演化路徑；2014年知識產權戰略推進計劃提出要充分利用專利制度，加強產業以高價值專利贏得市場控制力和競爭優勢，支撐產業經濟增長的目標。這亟需相關產業專利政策在創新研發支持的基礎上，強化專利導航產業、專利許可交易、專利質押融資等融入結點的布局，匹配無形資產交易平臺建設、信托金融機構政策性扶持、質押融資政府擔保等市場端激勵方式，通過政策融入結點和政策保障措施的有效匹配，優化政策執行力、資源協調力、激勵匹配力的結構性耦合，促進專利政策融入路徑向“研發+多元應用”集成路徑的高度演化升級。

圖3　專利政策融入路徑的演化機理

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(責任編輯譚果林)

Mechanism Analysis of Patent Policy Path Integrated into the Development of Industrial Economic

Yang Chen1,2,Wang Jieyu2,Cai Yun2

(1.Jiangsu Provincial Collaborative Innovation Center of World Water Valley and Water Ecological Civilization, Nanjing

211100,China;2.Hohai Intellectual Property Institute, Nanjing 211100,China.)

Abstract：China faces the problem that how to use patent policy to stimulate industrial endogenous driving force of technological innovation,promoting industrial competitiveness and supporting the contribution of economic value.From the perspective of chain configuration，the paper puts forward the concept of policy path of patent integrated into the development of industrial economic.And it analyzes the modules composition and dynamic evolution process mechanism,aiming to promote industrial economic effect through policy optimization configuration.

Key words:Patent policy;Development of industrial economics;Policy path;Mechanism analysis

中圖分類號:G306.3

文獻標識碼:A

作者簡介：楊晨(1957-)，女，江蘇南京人，河海大學教授，博士生導師；研究方向：技術創新與知識產權管理。

收稿日期：2014-09-23

基金項目：江蘇省知識產權軟科學研究項目“專利融于經濟發展路徑及政策設計研究”(20145022612)。