我國區域創新體系中的產學研合作模式構建*

劉懿鋒 孫浩進

區域經濟創新系統是國家創新體系的重要組成，也是區域競爭力的重要來源。通常而言，區域經濟創新系統是指在本地區具有一定特點、與環境中各種資源密切關聯、有效促進創新的制度組織網絡，主要功能是促進區域內知識、技術創新、流動以及轉化。在區域經濟創新系統的構建方面，科技型企業、研究型大學、專業研究機構是創新主體，構成了產學研運行機制，是區域經濟創新系統的核心和關鍵。

一、對我國區域創新體系中產學研合作模式的評價

在當前我國區域經濟創新系統建設中，產學研合作的現實路徑主要包括兩種模式：一是技術推動的模式，以研究型大學為代表；二是市場拉動的模式，以科技型企業為代表。若要構建和形成一種合理的產學研模式，就應該結合我國產學研合作模式實際情況進行系統分析和研究。

（一）高校主體型技術推動模式

高校主體型技術推動模式注重現代科學技術發明在產學研技術創新中的關鍵角色，從現實來看，高校主體型技術推動模式在促進知識創新方面具有較高的先進性。在高校主體型技術推動模式中，因無突出的短期成果壓力，因而有助于重要知識的儲備，可以為新的技術產生和新的理論形成提供知識層次的積累。以上是高校主體型技術推動模式的優長之處，亦有其不足之處，其不足主要在于，高校主體型技術推動模式的研究產出與市場中企業現實需求的對應程度比較低，研究產出的應用率不高。據測算：現在中國的科學研究的成果轉化率不到30%，而大學的同類指標還不到15%，反映出目前高校主體型技術推動模式存在不足之處。

（二）市場企業主體型拉動模式

市場企業主體型拉動模式是一種注重團隊研發直至科研成果應用過程的模式，該模式依靠未來的市場需求量，并依靠技術創新中的驅動性動力，根據市場中企業在信息和產權方面的優勢，把技術創新的產出較快地轉換成面向市場的產品。市場企業主體拉動模式的主要優長之處是：技術創新具有很強的實踐性和應用性，新技術的普及面比較廣，轉化率較高。然而，市場企業主體拉動模式也有其自身的短處，主要包括兩方面：（1）通常而言，面向商業化的技術創新，不容易產生原創性、持續性和優勢性的新科技產品，束縛了企業的自我創新；（2）基于中國現實的國情，國內企業的成長能力和競爭力大都不強，絕大多數企業都缺乏統率高校和科研部門展開技術創新的實力。

就上述兩種不同模式而言，高校主體型技術推動模式比較適合依靠知識創新帶動技術創新，容易在更前沿的角度實現創新，然而該模式難以得到切實的資本支持，研究成果普及的擴散效應不強，容易導致技術創新與現實狀況不相符。以企業為主體、需求為導向、產學研結合作為具體表現的市場企業主體型拉動模式，可以促進企業實現技術創新，并依靠市場需求的不斷拉動，推動技術的不斷創新，帶來一種供給與需求的雙重維度創新，其優長之處主要是：針對性、現實性比較強，能夠吸引實力較雄厚的信貸資源，比較容易滿足市場。然而，該模式過于強調市場的指引作用，具有較為明顯的短期行為特征，難以做到對全球化視野下的新技術、新知識的準確理解和掌握。在產學研合作模式構建方面，國際經驗的借鑒與啟示非常重要。在日本，以地域共同研究中心為主體的產學研合作模式取得了重要的成功，促進了區域創新體系的運轉和區域經濟的發展。下面本文就論述日本地域共同研究中心發展的經驗及對我國產學研合作模式的啟示。

二、日本地域共同研究中心的經驗

（一）日本地域共同研究中心的活動內容

日本非常重視區域創新體系的建設，其中，地域共同研究中心是日本產學研合作的主要模式之一，在推動地方自治體、地方企業與大學等科研機構形成有機的區域創新體系中起到重要作用。20世紀80年代初，“科技立國”的理念在日本產業界、科學技術界興起，日本產業界期盼大學與其建立密切合作關系。具體政策上，日本在各國立大學設立共同研究中心，作為大學與產業界研究合作的推進設施。

日本地域共同研究中心的主要活動宗旨為：（1）通過參與產學研合作促進大學自身教育研究水平的提高；（2）充分利用大學的科研能力、研究成果、研究方法等資源優勢，促進產學研合作的發展；（3）著眼于區域發展與社會貢獻，將教育科研成果向地方轉化；（4）著眼于研究國際化，將研究成果向國際社會轉化。主要活動內容為：（1）與民間機構進行共同研究；（2）為體現大學的開放性、促進與民間機構的有機合作而進行學術交流；（3）研發與本區域密切相關的高端技術；（4）對民間機構的研究人員進行高度技術培養；（5）對提高本區域產業的技術能力進行調研和指導；（6）為民間機構的研發提供技術咨詢；（7）向民間機構提供研究成果；（8）與國外研究人員進行共同研究；（9）為研究生提供應用實踐教育。上述活動內容可以概括為共同研究、技術培養和技術咨詢三大類別，其中與民間機構進行共同研究是其中心內容。

（二）日本地域共同研究中心的主要經驗

1.實現政策動力機制的持續推進

政策在日本產學研合作模式中發揮著重要作用。日本地域共同研究中心由文部省催生，此后日本政府又頒布了一系列政策法規，對其予以支持和調控。1995年，日本頒布《科學技術基本法》，該法首次從法律層面上確立了日本“科學技術創造立國”的科技發展戰略，是推動日本科學技術實現振興的根本大法。1998年，日本又通過了《促進大學等的技術研究成果向民間事業者轉移法》，從政策上進一步推動了日本的大學和國立科研機構的技術成果向民間企業轉移，并規定了文部科學大臣及經濟產業大臣的相關責任與義務。2003年《國立大學法人法》實施后，日本各國立大學及研究機構轉變為獨立行政法人，國家為其下撥的運營費交付金每年被削減1%，應用研究機構和大學的各項國家科技基金和科研資助總額的2/3要支持大學、研究機構與企業合作的項目。國立大學的法人化有效激發了日本大學參與產學研合作、進行成果轉化的主觀能動性，2006年日本國立大學的共同研究項目達到2003年的1.5倍。

2.實現與區域創新體系的良好契合

日本地域共同研究中心與本地區經濟社會發展接軌，積極融入區域創新體系，致力于研究成果的推廣和轉化。如秋田大學根據本地區礦產業比重高的產業構造特征，在主要由當地政府和企業團體構成的“秋田科學技術協議會”的支持下，以礦山學部為核心設立了地域共同研究中心。同一地區的研究中心之間還結成創新網絡，構筑起涵蓋多個學科領域的合作體系，以實現技術聯動與資源整合。如東海地區的靜岡大學、豐田技術大學等14個研究機構組成了“東海創新網絡”。此外，研究中心為本地企業的研究人員提供技術培養，舉辦公開講座，促進了區域內人才、技術的交流。

3.實現技術推動與企業拉動的有機融合

日本地域共同研究中心與民間機構的合作方式主要有三種：（1）大學自身承擔一部分研究經費，并接受民間機構提供的研究人員和相關研究經費；（2）民間機構承擔全部研究經費，并派遣研究人員參與合作；（3）民間機構只派遣研究人員參與共同研究。第一種和第三種合作方式屬于高校主體型技術推動模式，主要適用于學術性強、短期成果壓力較小的基礎研究和公益性研究，并承擔培養民間機構科研人員的功能。第二種合作方式則側重于接受企業方委托開展項目研究，屬于市場企業主體拉動模式。地域共同研究中心靈活多樣的合作方式兼顧了為高校基礎研究獲取社會資本支撐和為市場企業提供技術服務、設備支持，實現了高校主體型技術推動模式和市場企業主體型拉動模式的有機融合。

三、我國產學研合作模式的路徑選擇：基于區域創新系統的分析

通過借鑒日本產學研合作成功模式的經驗，結合對我國相關主體的評價，可以看出，對于構建區域經濟創新系統，其重點在于提升自主創新能力，因此，應該將高校主體型技術推動模式和市場企業主體型拉動模式相互融合，選擇區域內產學研形成聯盟的創新驅動與需求拉動的雙重帶動路徑。從區域主體來看，形成產學研聯盟的創新與需求雙重帶動路徑可以看成是一種產學研合作更為適合的路徑選擇。

（1）在該路徑選擇中，產學研聯盟中的任何一方與其他各方都有了互相之間的長期信任關系、相互交流和業務往來。大部分的產學研聯盟均為關系型契約組織，即已經有過較長時間的合作，亦是由初創期的非成熟、較松散的相互合作而變化而來。就未來而言，產學研共建聯盟的創新驅動與需求拉動的雙重帶動路徑在更廣的范圍內促進了企業和研究機構在市場風險方面的共擔、經濟利益方面的合理分享。

（2）在該兩種模式的相互結合中，產學研聯盟可以形成一種相對的區域內專業化分工合作機制。在區域經濟創新系統理論范疇內，其創新驅動的內涵在于：專業化知識的積累促進技術創新，而新技術的商業化、產業化促進區域經濟的快速發展。該內涵的意義在于，促進知識的積累和更新，以及促進適用生產技術的創新和進步，是大學的重要任務；而注重現實的科技創新是科研部門的責任，研發出的新技術予以商業化則屬于企業的目標。由此來看，產學研聯盟的創新驅動與需求拉動的雙重帶動路徑，依靠項目作為紐帶，促進適用生產技術的創新和進步，實現大學的重要任務；注重現實的科技創新，履行科研部門的責任；研發出的新技術予以商業化，達成企業的目標，這第三部分促成了一個分工協作的體系和保障。

（3）該路徑選擇可以助推區域經濟創新系統的能力實現。在當代，區域經濟創新系統的構建已是經濟全球化背景下各國、各地區的不斷成熟的綜合性政策工具。2003年以來，中央提出了國家創新體系的重要范疇，從宏觀來審視，每一個區域經濟創新系統構成了整體的國家創新體系，因而“區域經濟創新體系”也成為學界、政界的研究重點，成為國家創新政策的重要組成部分。

四、基于區域創新能力的產學研合作新模式運行機制的構建

（一）基于區域創新能力的產學研合作模式內在機制的構建

從日本的經驗和啟示中可以歸納出，產學研的各個主體之間存在著彼此合作的內部結構機理，這些創新過程中的主體——高校、科研部門和市場企業，都是可以促進產學研合作、推動技術創新的重要動力機制。該重要動力機制可以內生出產學研創新的載體、功效和環境三個要素，其通過彼此之間的協同及專業化，助推產學研創新中的各個主體合作，最終構建成區域經濟創新系統。

1.動力機制的構建

以系統論的角度來審視，某一機制運轉的動力產生于其自身內主要部分之間彼此作用出的推動力量，還包括系統和外在的環境之間彼此作用出的一種推動力。就產學研主體的合作而言，其來自內部的動力，就是指區域經濟創新系統中不同的主體針對于協作而形成的驅動力量。就實際而言，對于市場企業參與產學研合作的影響因素主要包括以下方面：

（1）需求動力機制。在區域經濟創新系統的構建中，產學研的合作應該建設各方之間共有的需求方面的推動機制。高校和企業之間的人力資本培養合作需要建立信息共享和溝通協調機制。（2）供給驅動機制。供給即是最終的利益，市場利潤與收益是區域經濟創新系統驅動力的決定行動因。在區域經濟創新系統的現實驅動力量——市場需求已經可以為產學研聯盟的形成和運行提供利潤與收益之時，方可助推區域經濟創新系統的形成，而且這樣可能獲取的收益大小、方向決定著產學研聯盟未來發展的性質和方向。

2.利益分配機制的構建

公平的收益分配體系一方面可以在收益分配上表現出整體性和系統性，另一方面亦在收益層面表現出產學研聯盟中各個主體的積極參與和順利運行。

目前，產學研聯盟中各個主體之間經常采用的收益分配方式包括總額支付、提成支付、混合支付和按股利分配四種方式。就目前的現實選擇而言，按股利分配是一種比較有效的合作模式。在這種分配方式中，由于合作各方都以一定的比例入股，共同參與產品的研發、轉化、生產、銷售，所以合作的成敗與各自的利益緊密地聯系在一起。當合作取得好的效益時，就能夠分享較多的利益；而發生虧損時，各方均要承擔一定的損失。這種分配方式能夠較好地體現“利益共享、風險共擔”的原則，體現當前“按勞分配和按生產要素進行分配”的良好結合。

3.組織機制的構建

組織機制是區域經濟創新系統中產學研聯盟各個主體之間的聯系、研發、運轉的結構保障。打造區域經濟創新系統，應該建設健全的產學研聯盟內部管理的激勵和約束機制，將更高層面的管理制度作為促進產學研聯盟的內生動力；還應將完善產業組織作為重中之重，為產學研聯盟運轉提供足夠的聯合保障。而且，一旦形成了較為堅實的組織和分工基礎，就應該實施為產學研聯盟諸主體分工協調、團結互助的具體措施。

（二）基于區域創新能力產學研合作模式外在機制的構建

區域經濟創新系統中，產學研聯盟的外部環境就是位于聯盟內部主要要素外部的、可以促進產學研主體相互協作的外在力量。該外在力量可以激發、驅動產學研聯盟內部各個主體的主觀能動性，助推相互之間的合作。主要體現在以下幾個方面。

1.社會機制的完善

在各個組織的相互合作中，只依靠已有的主觀能動性還無法給予足夠的保證，所以要構建能很好地促進產學研聯盟的綜合體系：一是打造區域經濟創新系統中產學研聯盟的各種資源相互融合的社會化體系，重點完善關于企業的知識產權保護機制，著力推動制定相關技術標準規范。二是健全助推科技創新的公共服務體系。使得各種模式下的產學研合作創新主體能享受到較好的公共服務。三是不斷擴大對于人力資本的激勵。采取靈活多樣、特色突出的辦法來激發創新人才的主觀能動性。四是進一步健全區域市場體系。在促進區域經濟創新系統中的產學研聯盟成長和發展方面，要將各個方面的要素市場協作運行，構筑完整的運行體系，充分發揮助推區域經濟創新系統中的產學研聯盟合作的作用。

2.政策機制的完善

區域經濟創新系統中的產學研聯盟急需一種相對健全的政策體系來予以支持和調控。一是應該明確重要行業部門的鼓勵創新政策，指導產業具體的創新實踐方向與路徑。構建優質的成長路徑，進一步健全創新成果普及與應用的法律法規、微觀政策等。二是健全區域經濟創新系統中的產學研聯盟相關成果的評估機制，采用切實可行的數據庫和指標體系，增加政府支持和調控的力度，形成良好的導向。三是實施大型龍頭企業創新激勵政策。打造有利于技術創新的產學研溝通平臺，促進彼此之間的經驗分享、技術合作，使得區域經濟創新系統中的產學研聯盟推動實際創新得到充分的平臺保障，增加彼此之間的合作頻率。四是助推區域經濟創新系統中的產學研聯盟適應國際市場環境，發揮自身的主觀能動性，努力適應激烈的競爭，爭取可利用資源，為區域經濟創新系統中的產學研聯盟提供各種形式的幫助和支持。

3.調節機制的構建

區域經濟創新系統中的產學研聯盟的調控體系，即促進產學研聯盟適合現實技術創新需求的一種調控機制。區域經濟創新系統與產學研合作聯盟的發展應該按照技術創新需求的方向進行，因此須構建合理、有序、健全、高效的運行機制。一是進一步健全政府層面的調節體系。發揮政府在宏觀層面上的調控作用、經濟工具等具體的可操作性手段，促進產學研聯盟的調控體系具有更大的可持續性。二是公司應該不斷健全自身的產權架構，在各個方面打造符合自己特點的調節機制，充分發揮公司在生產、經營、創新等方面的優長之處，促進產學研聯盟的調控體系能夠成熟、穩步地改善自身的創新效應。

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