反壟斷法豁免制度適用范圍的研究

王 晗

西南政法大學經濟法學院，重慶 401120

《反壟斷法》自頒布以來便得到社會各界的廣泛關注，而對其適用范圍這一基礎理論的研究，更是成為其作為“經濟憲法”能否充分發揮作用的關鍵要素。各國在追求充分自由競爭，試圖通過法律來規制一切壟斷行為的同時，又結合市場經濟的實際情況，在多種價值要素的權衡中，設立了反壟斷法豁免制度，從消極層面來界定反壟斷法的適用范圍?；砻庵贫茸鳛榉磯艛喾ǖ某膺m用，對其合法合理性的來源依據的研究，以及由此衍生出的適用標準的界定，都對它能否實現規范市場行為，穩定市場秩序等目標意義重大。

一、反壟斷法豁免制度的基本理論

(一)反壟斷法豁免制度的概念

反壟斷法的豁免制度，有學者亦稱反壟斷法的除外適用，是指國家結合特定產業的特點和整個國民經濟持續穩定發展的需要，在反壟斷法等有關法規中規定的，對特定領域、產業或行為雖然其表面上符合壟斷行為的要件，仍不適用反壟斷法和政策的法律制度。壟斷行為雖然會損害市場競爭，但是其特性又決定了，在所有領域施行完全競爭未必適應國民經濟穩定發展的需要，于是豁免制度應運而生。它通過規定某些領域行業不適用反壟斷法，從消極層面界定了反壟斷法的適用范圍，明晰了規制壟斷行為的界限，為最大限度發揮保障經濟運行的作用奠定了基礎。

(二)反壟斷法豁免制度的理論基礎

1.經濟學基礎

傳統的西方經濟學認為，完全競爭狀態下的市場，最易達到均衡，實現資源的有效配置。而一般由一個或數個經營者控制下市場，經營者為了獲取超額利潤，在商品的生產流通環節操縱產量和定價，不僅會造成資源的閑置浪費，更會嚴重侵害消費者的經濟利益?？勺杂筛偁幉⒉皇墙鉀Q所有經濟問題的“萬金油”，在特定情況下它甚至會阻礙經濟的發展，因而對自由競爭的推崇理念應當在某些領域讓位于合理壟斷。

一種是在規模經濟的情況下，不適用自由競爭。規模經濟是指廠商的平均成本在很高的產量水平上仍隨著產量的增加而遞減，通常這些行業的生產技術需要大量的固定設備，使得固定成本巨大，可變成本相對較小[1]，就如電信業。通俗來說，這些行業巨大的固定成本只有通過擴大規模生產，才可能被降低到可承受的水平，反之，若在完全競爭的環境下，市場總需求變化不大，每個企業所獲得的有限的供給機會，不足以消解固定成本，平均成本依舊高昂，使經營者得不償失，基于理性經濟人的選擇，沒有經營者會愿意從事該行業，致使整個產業走向荒蕪。

另一種情況是針對國家競爭的需要，可以有限的允許壟斷。國家間經濟實力不平衡，如果一味的追求形式公正，在自由競爭的弱肉強食中，內國中處于起步階段的弱小企業，不可避免會被外國實力強勁的企業所排擠，這不利于內國產業經濟的穩定發展?；趪依娴目剂浚鲊毡樾欧睢爸С謬夜谲姾头纸馔鈬谲姟钡膶捤筛偁幷?，實行特殊的產業和貿易政策，來增強內國經濟的競爭力。甚至美國都通過設立出口協會等組織，來進一步強化本國經濟在全球范圍內的絕對優勢?？梢姡诖朔N情況下的壟斷行為亦存在其在經濟上的合理性。

2.法理學基礎

在法價值學的觀點中，法律從來不是追求一個單一的價值目標，它是多種不同的價值目標相互結合的有機整體，反壟斷法亦是如此。“沒有任何競爭政策完全建立在不惜任何代價維持競爭的基礎之上。”[2]雖然普遍認為，反壟斷法是為了規制壟斷行為，維護市場的競爭秩序，但是這并非其唯一的價值追求。保障社會公益、追求公平公正、兼顧市場資源配置效率、維持經濟整體健康運行等價值目標，同樣是實施反壟斷法中不可忽視的要素。我國的《反壟斷法》在第一條也對其實施目標進行了界定，即“為了預防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭，提高經濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經濟健康發展，制定本法”，進一步確立了多元價值體系。

對反壟斷法中蘊含的其他價值分析可知，單純的不加區別的對壟斷行為進行嚴厲規制，不能甚至會阻礙某些價值目標的實現。比如，社會公益價值，需要放置于社會運行的整個體系中考量，如果在關系到經濟命脈、國計民生的重大領域貿然引入競爭，會大大提高動蕩的風險，不利于秩序的穩定、公益的實現。政府需要將抽象的社會整體效益作為主要的價值目標，而將具體的、個別的競爭行為或限制競爭行為放在大目標中予以淡化。[3]而經濟生活中的公平，絕不是單個經營者機會公平的簡單加總，更何況，此時不僅僅要滿足機會公正，更要追求實質公正。市場中各經營者間本身地位不平衡，競爭實力弱小的企業很容易被打擊的毫無還手之力。所以各國一般會允許中小企業的聯合，增強整體實力，正如日本對中小企業聯合的大幅度豁免，使其就業率與市場環境都維持在良好的水平。此外，對于效率價值，過分強調個體競爭可能會因盲目競爭過度競爭，而導致的外部不經濟現象，更不利于資源的有效配置。

價值本就無優劣貴賤之分，不同的價值追求在適用上難免會出現沖突，此時我們就需要運用比例平衡原則，具體情況具體分析，根據經濟環境、政治形勢等因素來確定價值間的優先順序原則，進行選擇。即若該地競爭無序、秩序不穩，就應更重社會公益;可若某地市場進入壁壘高、競爭極不充分，則需追求自由競爭的價值。

二、反壟斷法豁免制度的適用范圍

豁免制度合法合理的論證，為分析豁免制度適用的標準提供了新的方法和思路?；砻庵贫鹊倪m用范圍一般分為法定豁免和酌定豁免。法定豁免是指法律規范性文件明確規定的豁免種類。酌定豁免則往往出現在反壟斷法的實踐適用過程中，是指由國家反壟斷法執法機構以行政執法方式，或司法機構以法官的判決方式而動態產生的豁免。分析這兩類豁免種類都需要經濟學原理和法律價值體系的支持。

(一)法定豁免

1.自然壟斷

自然壟斷是指由于市場的自然條件，無法競爭或不適宜競爭而引發的壟斷。通常認為，自然壟斷是在規模經濟的基礎上產生的，針對的是只有擴大規模生產才能獲得利潤的情況。為避免逐利的經紀人紛紛退出該行業，允許壟斷的存在，犧牲單個企業進入行業的機會，來保證整個產業健康發展和有序運行。特別的，針對農產品的問題，各國都給予特別關注做出了規定。如我國《反壟斷法》規定，農業生產者及農村經濟組織在農產品生產、加工、銷售、運輸、儲存等經營活動中實施的聯合或者協同行為，不適用本法。從而明確規定了農產品的反壟斷的豁免制度，而美國、歐盟出于對本國農產品的保護亦規定了該豁免。

2.重要關鍵行業

《反壟斷法》中規定，國有經濟站控制地位的關系國民經濟命脈和國家安全的行業以及依法實行專營專賣的行業，國家對其經營者的合法經營活動予以保護，并對經營者的經營行為及其商品和服務的價格依法實施監管和調控，維護消費者利益，促進技術進步。如上所述，自由競爭只是經濟法律的一種手段，絕不是它的唯一目的。國家在面臨自由競爭和社會穩定的價值選擇中，都會傾向社會正常平穩運行。因為一旦社會動蕩不安，自由平等的經濟競爭秩序也就無從談起，只有降低重要行業關鍵領域出現紊亂的風險，才能實現該領域綜合價值的最大化。

3.知識產權

我國《反壟斷法》第五十五條規定，經營者依照有關知識產權的法律、行政法規規定行使知識產權的行為，不適用本法;但是，經營者濫用知識產權，排除、限制競爭的行為，適用本法。知識產權作為技術創新的重要推動力，在激勵技術創新、促進文化科技進步方面的作用不言而喻。經營者依靠知識產權，理應擁有對該知識產權排他控制的權利，享有優勢的社會地位，獲得經濟利益，反之，如果不能有效地保障權利，將會嚴重削弱經營者創新的積極性，阻滯科技的發展進步。沒有經營者愿意付出高昂的研究的沉沒成本，卻在競爭中被他人搶占成果。固然，濫用知識產權帶來的市場支配地位，確實會增加排擠競爭者、抬高價格的風險，但可以通過適度的限制措施進行解決?？扇粼谠擃I域不賦予其豁免地位，必然導致更不利的后果。

4.明文列舉的壟斷協議

我國《反壟斷法》還規定了，經營者能夠證明所達到的協議屬于下列情形之一的，不適用禁止壟斷協議的規定:(1)為改進技術、研究開發新產品的;(2)為提高產品質量、降低成本、增進效率，統一產品規格、標準或者實行專業化分工的;(3)為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的;(4)為實現節約能源、保護環境、救災救助等社會公共利益的;(5)因為經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或生產明顯過剩的;(6)為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的;(7)法律和國務院規定的其他情景。屬于前款第一項至第五項情形，不適用本法第十三條、第十四條規定的，經營者還應當證明所達到的協議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產生的利益。該規定通過明文列舉可以獲得豁免的特殊壟斷協議，總結下來，可發現其集中體現了在價值沖突時對不同價值的選擇取舍。無論是保護環境、救災救助的社會利益，還是照顧中小企業而追求的是指公平，甚至是維護在對外交往中的國家利益，都體現了在特殊的背景下、特殊的領域內，暫時放棄對個體自由競爭的絕對追求，轉而去實現其他價值目標，以期真正發揮出反壟斷法的作用。

(二)酌定豁免

1.增進效益的經營者集中

明確具體的條文雖然能增強法律調整的穩定性，但必須與原則性、概括性的規范相結合才能更好的實現效果。除了利用列舉的方式界定的豁免之外，法律還允許執法者利用價值比較選擇來界定豁免以增進社會整體效益。例如在《反壟斷法》第二十八條中，經營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院反壟斷執法機構應當作出禁止經營者集中的決定。但是，經營者能夠證明該集中對競爭產生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，國務院反壟斷執法機構可以作出對經營者集中不予禁止的決定。該條文充分體現了效益比較、價值權衡的理念，執法者可以通過消費者福利與生產者福利的比較，是否可以改進生產流通環節或能否促進技術經濟進步等標準，賦予該條款更大的實踐性。

2.特定情況下的壟斷協議

我國條文既在壟斷協議的豁免中，以“法律和國務院規定的其他情景”的表述給予了行政機關在性質認定上的自由裁量權，而且還規定了“對不予禁止的經營者集中，國務院反壟斷執法機構可以決定附加減少集中對競爭產生不利影響的限制性條件”這一量上的自主空間。借鑒他國立法的經驗，深入了解一般豁免的主要類型(包括不景氣的卡特爾、中小企業的卡特爾、企業集中的效率豁免及出口卡特爾)，結合我國政治經濟實際，運用經濟學原理和價值比較等方法，找到豁免制度界限與經濟運行最佳的契合點。

[1]高鴻業.西方經濟學(微觀部分[M].北京:中國人民大學出版社，2014.7.

[2]程衛東.中國競爭法立法探要——歐盟對我們的啟示[M].北京:社會科學文獻出版社，2006.4.

[3]齊虹麗.例外與豁免:中國<反壟斷法>適用除外之觀察[J].法學雜志，2008(1).