國際金融法的研究方法

劉　偉

湖南師范大學，湖南　長沙　410006

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國際金融法的研究方法

劉偉

湖南師范大學，湖南長沙410006

摘要：研究方法對于學科建設具有重要意義，對于國際金融法這一新興學科更是如此。研究國際金融法必須要有科學、系統的方法，這是取得研究成果的基礎。國際金融法的研究方法主要有立足本國實際的方法、理論研究與實證分析相結合的方法、綜合與比較的研究方法以及跨學科研究的方法。

關鍵詞：國際金融法；研究方法；比較研究法；實證分析法

“方法”一詞源自于古希臘的語言，其含義為“遵循某一道路”，是指主體為了實現特定的目的所必須遵循的條理或軌跡、步驟、路徑。[1]其與中國古漢語中的“法”、“道”、“術”所體現的含義相似。科學上，方法是指以理性、可檢驗和可控制的方式導向某一理論上、實踐上的認識，或對已有認識之界限的認識的思想路徑。[2]就法而言，亦是如此。只是相比自然科學或社會科學的悠久歷史而言，法學方法是通過對一般的科學方法論以及其他學科特有的方法進行通過篩選、加工以及改造基礎上，逐漸形成適合法學的方法。[3]

方法論是人類認識世界、改造世界的根本方法，是人類認識世界和改造世界實踐中的指南，只有正確的方法，才能透過事物的現象，抓住事物的本質。對科學研究也是一樣，正確的方法至關重要，誠所謂“工欲善其事，必先利其器”針對不同的研究對象，研究者必須運用恰當的方法，以獲得事半功倍的功效。同樣，我們在學習、研究國際金融法時，也必須選取科學、恰當的研究方法，以便真正掌握國際金融法的知識，促進國際金融法學的全面發展和完善。

國際金融法是用于調整國際金融關系的國際法規范和國內法規范、公法規范和私法規范的總稱，是國際金融關系發展到一定階段的歷史產物，是國際經濟法的一個重要分支。[4]研究方法對學科建設具有重要意義，對處于初創階段的新興學科更是如此。所以我們在學習、研究國際金融法的過程中，除了可以適用法學一般研究方法，也可以借鑒國際經濟法的研究方法，其常用的研究方法主要有立足本國實際的方法、理論研究與實證分析相結合的方法、綜合與比較的研究方法以及跨學科的方法。[4]

一、立足本國實際的方法

國際金融法一直以來都是與世界經濟的繁榮發展相伴相隨的，雖然在早期的跨國交易中就有了國際貨幣的資金融通，但國際金融法的繁榮興起卻是在第二次世界大戰之后。[5]隨著國際政治、經濟格局的巨大變化，國際經濟關系結構的日益復雜，跨國銀行以及各類金融機構、國際金融組織相繼設立，國際金融日益增多，國際金融法在國際經濟法中的地位及重要性也日益提升。到20世紀80年代以后，世界經濟發展進入到新的歷史階段，經濟全球化趨勢日益加強。其具體表現為生產、貿易、投資以及金融的全球化等。其中金融全球化是經濟全球化的核心內容和高級發展階段。[6]金融機構的全球化、融資工具的證劵化、資金流動的電子化、金融業務的綜合化等等，這些變化使得原來各國相互隔離的國際金融市場逐漸走向開放和統一。[7]

國家要想在當今的國際金融市場上占據一席之地，而不是被世界金融浪潮所吞沒，就必須立足于本國的國情，建立健全、完善的國際金融法律制度。從當今世界各國國際金融法的研究動態來看，各個國家的專家、學者也正都是基于本國的國情，針對涉及本國政府和個體的國際金融活動中的國際法以及國內法問題進行研究。[8]畢竟每個國家的經濟發展水平都不相同，國際金融立法也存在巨大的差異，國際金融法研究在金融業發達的西方國家已有幾十年歷史，而在中國對于國際金融法的研究直至改革開放以后才開始。因此，研究國際金融法，除了要緊跟時代的腳步，把握國際金融法律實踐的最新發展，充分學習與借鑒西方已有的先進制度和研究成果，更為重要的是要立足于中國改革開放后的實際，以中國已經參加或準備參加的國際金融組織和國際金融條約以及中國涉外金融活動等為重點，進行相應理論研究，為中國的國際金融實踐提供科學的理論支持。才能避免在研究中從理論到理論、為研究研究，漫無目標迷失方向。[4]

二、理論研究與實證分析相結合的方法

實證分析作為哲學層次上的方法論，在法學分析中也被廣泛運用。[9]其一般表現為與演繹法相對應的邏輯推理方法，即從具體到一般、從特殊到普遍的方法。就運用實證分析的歷史淵源而言，最早將這種方法用于法學分析的是羅馬法的注釋法學派，但實證分析的鼻祖卻是法學家邊沁，其最早對“實然法”和“應然法”進行了明確的劃分，并且提倡將實際的法和應當的法，注釋法學和評論法學在法學研究過程中分開。而真正將實證分析方法推到極致的是著名奧地利裔猶太人法學家，法律實證主義的代表人物漢斯·凱爾森，[9]其所創立的“純粹法學”最完全也最徹底的貫徹了實證分析的方法。凱爾森認為，法“作為一種理論，它的絕對目的是認識和描述對象，純粹法學試圖回答法是什么和怎樣的，而不是去回答法應當如何”[10]這是因為法學首先是一門實踐科學，它來源于實踐，并且其目的也是進一步有效的指導實踐。國際金融法學也不例外，對國際金融法的研究離不開對各國特別是本國的司法實踐的研究和分析。

國際金融法是一門應用指導性很強的學科，學習和研究國際金融法的最終目的，是為了建立和維護國際金融秩序，保障國際金融安全，促進國際金融的又好又快發展。[4]由于國際金融活動中的各個國家在政治制度和經濟制度上存在較大的差異，經濟發展水平相差懸殊，在國際金融活動中處于不同的地位，從而導致各個國家或不同的國家集團之間存在著不同程度的矛盾和利益沖突，也直接導致國際金融關系中的法律問題更是錯綜復雜、千頭萬緒。因此，研究國際金融法，應采取理論研究與實證分析相結合的方法。一方面要注重國際金融法的基本理論研究，重視具有普遍意義的調整國際金融關系的國際公約和國際慣例，以及各相關國家的立法；另一方面必須運用法學的基本理論，有針對地分析、研究和探討國際金融關系中的矛盾和問題，從國際金融的相關案例分析中理解和運用規則。

這兩種研究方法各具優點也各帶缺陷，只有兩者結合才能互補。針對國際金融法的研究，同樣也不可缺少法哲學的指導。馬克思的認識論告訴我們，只有將感性認識上升為理性認識，該理論才能有效的指導實踐。只有將對國際金融法的案例的研究成果轉化為理論，才能更為深刻的理解、掌握國際金融法，更好的實現國際金融法的各項社會功能。

一直以來，我國的法學研究都是以理論分析為主導，而通過案例結合進行分析則甚是不足。[11]而對我國來說，國際金融法尚是一門新興的學科，各種金融立法尚不完善，而西方發達國家在此方面已有豐富的經驗。因而我們可以立足現實案例，通過大量的調查研究、總結歸納我國法院的私法實踐，并針對性的分析、研究其他國家和國際上的各類金融制度和相關案例，從而掌握解決有關國際金融法律問題的對策依據，最終才能對促進國際金融發展和維護本國利益有所貢獻。

三、綜合和比較的方法

綜合的方法并不是一種獨立的國際法研究方法，事實上是幾種研究方法的有機結合。[12]這些研究方法可以單獨的使用，但各種方法之間并不是毫無聯系，斷然分開的。在實際研究過程中，基于研究問題的多元性和復雜性，研究者往往將這些研究方法結合在一起使用。綜合的方法對于任何一門學科的研究都是不可或缺的，畢竟研究方法的多元化、交叉化，從多種角度入手，促進從多維的方向研究法律問題，既然有利與取得研究成效，也有助于提高研究成果的理論高度。社會考察方法、歷史調查研究、比較研究方法、經濟分析等方法都可以根據研究課題以及研究目的的不同，自由的組合并加以運用。

而比較是人們觀察、了解、認識事物最常用、最基本的方法。法學中的比較方法指的是對不同國家的法律或者同一國家的不同時期或不同地區的法律進行比較研究，以弄清各種法律之異同的研究方法。對于法學研究而言，比較研究方法的運用有助于培養研究者的多向思維，擴展空間思維，從而使得研究者能夠從多維度思考、研究法學問題。[13]比較方法在國際法學中同樣發揮著重要的作用，為解決國際性問題提供多樣性的方法，正如茨威格特和克茨所言“比較法作為一種實用性研究方法比那種面向一國國內的法學能夠提供范圍更加廣闊的解決模式”。[14]

在進行國際金融法研究中適時、適當運用綜合與比較的方法是進行全面系統研究的客觀需要。這是由于國際金融法調整的國際金融關系涵蓋面廣，參與主體的廣泛性以及客體的復雜性，[5]其所涉及到的法律既包括國際法，又包括國內法；既包括實體法，又涉及程序法，[15]而在國際法與國內法之間，既存在一定的區別，又相互聯系并相互作用；且世界各國關于國際金融立法方面更是存在重大差異，不僅有資本主義法制和社會主義法制之分，而且有發達國家法制和發展中國家法制之別，此外還有英美法制和大陸法制的差異。面對如此復雜的法律問題，對于國際金融法的研究采取綜合與比較的方法就凸顯得尤為重要且迫切。即綜合有關國際金融的國際法和國內法、公法和私法、實體法和程序法進行綜合研究，在國際金融條約之間、國際金融條約和國際金融慣例之間、發達國家和發展中國家的國內金融法之間、相關國際法規則和國內法規則之間展開多角度、多層次、寬領域、全方位的比較研究。[4]

比較研究方法在發揮對國際金融法學研究的作用上主要表現在國內立法和國際立法兩大方面。

對國內立法的作用。通過比較研究方法所獲得的研究成果可以為涉外金融立法和國際金融活動提供相應的參考、借鑒。一國在立法時，除了要立足于本國基本國情，還要借鑒、參考其他國家的相應的立法狀況。在西方發達國家，由于其國內金融業和金融市場相對比較發達，因而國內金融立法也相應比較完善。如英國早在1816年就頒布了推動了世界上第一個貨幣制度金本位制度產生的《金本位制度法》，美國也在1933年頒布了同樣適用于涉外金融關系的《證劵法》等等。[5]通過比較研究國際金融條約、國際金融制度以及其他國家國際金融法的立法和實施實踐，能夠獲取僅僅研究本國法所不能得到的研究成果。為國家涉外金融立法提供借鑒的同時也能拓展我們自身的研究思路，為特定問題的解決提供不同的路徑，除此之外還能夠避免走入其他國家已經走過的誤區，少走彎路。

對國際立法的作用。國際金融條約是國際金融法最重要的淵源之一，也是國際金融法律制度重要表現形式。根據不同的劃分標準，國際金融條約可以劃分為不同的類別，如多邊金融條約和雙邊金融條約、全球性的國際金融條約和區域性的國際金融條約以及僅作用于國家行為的國際金融條約和直接作用于法人、自然人行為的國際金融條約等等。[5]但從國際立法的目的而言，其立法的目的在于協調或避免各國法律上的沖突，因此，不管是何種形式的國際金融條約，都必須建立在普遍的比較調查研究基礎之上，才能讓相關的當事方在特定問題上達成一致，從而實現國際金融條約預期的效果。

四、跨學科研究的方法

跨學科研究方法是一種新型的、有效的介于哲學方法和具體學科研究方法之間的中間層次的認識工具和研究手段，[16]是指運用多學科的研究理論、研究方法以及獲得的研究成果從整體上對研究對象進行全面的、綜合性研究的方法，又稱“交叉研究法”。由于學科間的相互滲透，科學整體化趨勢的進一步加強，這就在客觀上要求我們必須用多學科綜合研究的方法獲得全新的知識和智慧，用跨學科的研究方法去尋求解決理論和實際問題的各種可能途徑。正確掌握運用各種學科的研究方法，我們才能在各種復雜問題中撥開層層迷霧，抓住解決問題的關鍵。

在西方國際法領域，國際關系理論與國際法的交叉研究早已被承認國際法學研究的主要范式之一。[17]其通過“國際關系與國際法的跨學科研究”，闡述了跨學科研究的必要性和具體意義，而源于國際金融法正是一門新興的、邊緣的、應用型學科，國際金融法具有廣泛的研究范圍和復雜的研究結構特點，因此在國際金融法的研究過程中，跨學科研究法的重要作用是我們不能忽視的。[18]

這是因為首先，國際金融法是以國際金融關系為基礎的。而國際金融關系是當代國際經濟關系的重要組成部分，國際金融關系往往是國家與國家之間乃至整個國際社會經濟交往的目標及要求的體現。此外國際金融關系以外的其他國際經濟關系，也多于國際金融關系息息相關，且往往表現為以一定數量的貨幣轉移為中心的國際金融關系。[5]因此，對國際金融法的系統研究必須以研究國際經濟關系為起點，綜合運用經濟學的方法密切關注、了解、分析并掌握與國際金融相關的一系列國際緊急現象，從而準確且全面的把握國際金融關系的快速變化和適時發展的特點。換而言之，研究“國際金融法”既然是研究金融方面的國際法，就不應僅僅只停留在研究“法”的層面之上，而且要進一步研究其賴以存在的基礎，即與“法”有關的經濟現象，或是導致法或存在于法背后的經濟問題。[8]單純的只是就法論法，其研究是無法深入和取得成效的。

此外，從歷史的角度來看，國際金融法的發展與國際社會政治、科技文化以及倫理道德等因素都有重要的聯系，因此，要使國際金融法的研究深入和獲得有效成果，就必須開闊視野，開放胸襟，從其他學科中獲取靈感，創新運用將法學學科、經濟學學科和政治學學科等各大相關學科相結合的跨學科的研究方法。

五、結論

國際金融法的研究方法并不局限于以上的幾種，只是對于國際金融法這一新興的學科而言，以上這幾種在國際金融法中運用的比較多而已，但就我國的國際金融法理論工作者而言，無論采取哪種研究方法，都應堅持以馬克思辯證唯物主義和歷史唯物主義為指導，立足于本國實際情況，科學批判的研究、借鑒其他國家和國際上先進金融制度、理論，解放思想，勇于創新，才能促進國際金融法學的發展。

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作者簡介：劉偉(1989-)，漢族，湖南常德人，湖南師范大學國際法專業2013級研究生。

中圖分類號：D996.2

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2015)15-0057-03