喬姆斯基基于語言理論的人性概念研究

黃凌燕

（泉州師范學院 外國語學院，福建 泉州 362000）

喬姆斯基一生的學術研究都是圍繞著數理語言學和政治評論這兩個方面，而人的本質的研究使喬姆斯基的語言學和政治學這兩個領域微妙地聯系在一起，他的學術研究都是在以人的本質為出發點。人是唯一擁有語言的動物，語言在一定程度上可能是決定人的屬性的最主要東西之一，從語言的本質特征透析人的本質，語言的研究為我們認識人類本質提供了一個新的科學視角。任何理想社會的設計都必須以人的本質為出發點，任何扭曲人性的措施、制度都必須受到譴責。

一、喬姆斯基關于語言本質特征的研究

經驗主義者認為大腦中所有的觀念和思想都是通過感官在環境中形成，感官受到外界的刺激強化被動地獲取經驗，一切知識都是來源于經驗，其中最具代表性是洛克（John Locke,1632—1704）的“心靈白板說”（theory of tabula rasa），認為人腦是一塊空白的板，沒有任何的痕跡和填涂，只有通過經驗的方法（empirical method），特別是歸納方法（inductive method）概括或綜合成一個體系。20 世紀50年代，新行為主義的代表人物——斯金納（B.F.Skinner,1904—1990）認為，傳統上用來解釋行為的所有獨立因素都是由環境所取代，所謂的環境是指生物演化和個人行為被塑造和控制的地方［1］。語言、觀念、感覺、人格、目的等都可以用環境的刺激強化來解釋，環境具有解釋一切行為的功能。

喬姆斯基批評經驗主義和行為主義的語言觀，他在接受布萊恩麥基(Bryan Magee)的采訪時指出：“古典的經驗主義傳統——休謨代表了它的最高形式——在我看來是極其重要的一種傳統，因為它試圖提出一種知識的起源的科學理論……但是當我們探究它時，我認為它完全是錯誤的”［2］。經驗主義和行為主義企圖用許多動物做大量的實驗，使用操作條件性刺激反應理論描述動物的機械行為來解釋人的語言習得問題，這種做法本身就非常不科學，因為它無法解釋兩種基本的語言現象：一是刺激的貧乏（poverty of the stimulus）現象，即為什么兒童能夠從上千萬的語言中選出和掌握自己的母語，并在生活的早期接觸的語言數據如此有限，卻能夠無師自通地獲得基本上一致的語法系統；二是語言使用的創造性現象，即兒童為何能在有限的輸入不足的語言經驗下，說出許多以前從未學過、從未聽說過的句子。

（一）語言機能的先天性

在語言習得的早期（特別是在學齡前），兒童不可能根據有限的語言材料歸納出自己母語的語法體系，而這體系具有很大的一致性，能夠達到彼此有效地交流，這些都不是后天環境學習和強化的結果，而是人類具有這種能力，很可能是與生俱來的均勻地存在每個人身上。我們能夠在貧乏的刺激下擁有完美的表達力極強、高度復雜而又有組織的語言知識，這些都不是因為我們與經驗的互動中總結出來，而是因為在我們出生時，就已經擁有了一套語言規則，這就是普遍語法，兒童有一種受遺傳因素決定的“先天語言獲得機制”（Language Acquisition Device），任何后天的學習或使用不能改變其屬性和實質，外部環境的刺激只能激發它們而已。

喬姆斯基的語言先天假說是建立在遺傳生物學的基礎上，規則、語法等與生俱來地潛存在人腦中，這些具有人的生物學特征。喬姆斯基沒有把語言看作是社會現象，語言被視作“生物”，認知語言學家認為人類的語言能力是來自于一種遺傳學上決定的器官，并且普遍存在人類的大腦中，語言是一個生物機體（biological organism），器官被稱作“語言器官”（language organ）或語言機能（language faculty）。所以，結構復雜的大腦并不是被動地接受經驗，而是對經驗進行積極地加工與詮釋，經驗不是知識的來源，經驗只能起到激活和觸發的作用。

（二）語言使用的創造性

喬姆斯基語言觀的核心是語言機能的先天性，把人類語言能力看作是一種先天被賦予的遺傳生物能力，但他還明確指出語言使用的創造能力也是天賦的，人類一出生就已經植根在人腦中。當一個兒童面對新的語境時，說話時能滿足各種新情景不同的要求，使用的語言能瞬間新創造出來，但小孩是無法在很小的年齡階段掌握如此龐大又復雜的知識并能夠創造出新的句子，所以語言使用的創造性不是后天環境刺激引起的，雖然我們要根據環境進行得體的交流，但卻與環境沒有因果的關系。

喬姆斯基在與福柯關于人性之辯時，對語言使用的創造性進行充分的解釋說明：“在與人正常交流中，一個人說的東西大部分都是新的，你所聽到的東西也是新的，這不是隨機的新行為……這種行為具有很多特征，我想最好把這些特征稱作創造性。”［3］這里的“新”是指這些句子在人們的經驗理解中從來沒聽過，這些話甚至從歷史的角度來看也沒出現過，但是從來沒有人說過完全相同的句子，卻能表達相同的意思，主要原因是他們擁有幾乎相同的語法體系和語言知識。但是，語言使用的創造性要受到規則等的制約，使用有限的手段創造出無限的句子必須合乎語法規則，而且語言的使用也要受制于我們的心智結構，因為人類的心智能力似乎也要在一定的范圍內運作的，也就是，我們要在一定的規則和原則的設定下，才可以自發地自由地創造日常使用的語言。

語言的本質特征表現為語言機能的先天性和語言使用的創造性，對語言這兩個特點的研究，喬姆斯基確信：人出生時就已經被賦予語言能力，并且在日常語言使用中能行表現出高度的創造性，這能力普遍地存在每個人身上，是最普通的能力，語言機能及其工作方式代表人與動物的本質區別。

二、從語言的本質看人的本質特征

（一）是否存在人的本質

經驗主義和行為主義的語言觀無法解釋刺激的貧乏和語言使用的創造性問題，但他們的觀點卻被資產階級及其統治者極力推崇，左派自由主義認為它是進步理論，某些右派與將它與“自由”聯系在一起，因為如果人出生時大腦就如一張空白的板，那么在某種程度上，我們實際上生來是平等的，如果國家實行恰當的社會政策，人的潛能就能得到充分的發展，從而形成他們理想中自由平等的和諧社會。喬姆斯基指出這種觀點是非常危險的，實際上抹殺了人類具有某些共有的內在品質，如果人與動物沒有本質的區別，人的身上不存在任何的本質，而由后天環境起決定性作用，那么統治階級就能以刺激、強化的手段控制民眾，把群眾當作“空洞的有機體”，任意的填涂和塑造。經驗主義和行為主義否認人類的本質，實際上是為統治階級操作和控制民眾提供合法的理由，民眾永遠都在統治者的奴役控制下。喬姆斯基強調，任何人都具有區別于動物的品質，只有首先承認人具有這些屬于本質的東西，并找出人類本質的各個方面，人類才不會像軟塑料可以被外力隨意地彎曲，民眾才會致力于消除違反人性的種種做法，才能為自己爭取適合人性發展的社會環境而斗爭。

（二）人的本質與語言本質的聯系

人的本質是什么？對于人的本質的研究，不同學者有不同的見解。喬姆斯基認識到人類本質的復雜性，他認為目前的科學還沒有提供令人滿意的解釋，但是關于人的本質特征，喬姆斯基繼承了笛卡爾學派的關于語言的唯理主義觀點，贊同盧梭（Jean-Jacques Rousseau，1712—1788）、洪堡特（Humboldt，1767—1835）、巴枯寧（Mikhail Bakunin，1814—1876）等人的觀點，“人的本質基本特征包含以下幾個方面：某種創作的沖動；控制自己生產性和創作性勞動的愿望；不受權力侵害的需求；崇尚自由和創造的本能追求；在自己選擇和決定的條件下自愿與他人合作進行生產勞動的真正需求”等［4］，自由和創造是人的本質的核心。他同時也指出，要探討人的本質，最可靠的方法就是研究人類心智中所蘊含的那些獨特方面，而語言能力顯然是人類所獨有的最明顯的心智組織方式和工作方式，語言這一器官和機能就像一個中樞認知系統，使人們能夠組織其他認知系統所提供的材料去解決問題，它提供了一種概念工具，因此在喬姆斯基看來，對語言本質的研究有利于我們了解人的心智結構以及人類的本質特征。麥吉爾弗雷指出：“我們有一種內在的觀念，不用學習這些觀念，就可以用無窮無盡的方式結合形成句子；它們可以隨時被使用；它們與其他系統有著靈活的關系，使創造成為可能，它給我們一種自由，一種只屬于人的滿足感。”［5］這段話明確概括喬姆斯基的語言本質的特征，提到了語言的先天假說和語言使用的創造性，并指出語言與其他系統（人的本質）微妙的聯系，比如創造、自由問題，這段話把語言的本質與人的本質的聯系很好地體現出來。

人類語言能力的先天性說明人出生時大腦不是一片空白，我們先天被賦予一些心智概念，人類語言的使用方式為語言的發展提供一種手段，使人們每時每刻都能創造出無限新的句子，這樣新的思想才會不斷產生，思維方式的更新會促使人類設想出不同于現實世界的新秩序，會自動選擇和建構適合人性發展的新社會制度和新環境，因此自由是保障這一過程得以實現的必要條件，自由為人類實現自身的潛能提供有效的工具。人必須是自由的，這不是政治或法律所規定的權利：自由是人天生被賦予的權利，人先天地具有自由的品質和條件。正如喬姆斯基指出，巴枯寧所說的“對自由的本能追求”才真正是人的本性的一個核心組成要素［6］152。

我們也許能從許多方面為人的自由辯護，但語言的本質特征無疑是最有利的證據，“就其本質特性和使用方式而言，語言提供了一個基本標準，可以用來判定一個生物體是不是擁有人類心智的存在體，擁有人類自由思考和自我表達的能力，擁有對自由的一種基本需要”［6］106。這一論斷說明了語言使用的創造性和思想自由的關系。從內部來看，人們在日常生活中所使用語言時所體現的高度創造性，根本不需要任何外界的刺激，這說明人類天生具有自由的意識，追求創造性活動和自由生活是人類的本能，也是最基本的人類需求；從外部來看，自由也意味著人類要創造自由的環境，為人類各種天賦和潛能得以充分發展提供有利的多樣化環境。

喬姆斯基沒有把對人的本質的研究建立在形而上學的假設之上，也沒有抽象地談論人的理性如何決定人的本質，他對人的本質的認識是建立在人類語言的科學研究上，他的轉換生成語法是研究語言知識的存在方式和使用方式。基于這種研究，喬姆斯基認識到語言機能的先天性和語言使用的創造性代表語言的本質特點，是人類所獨有的心智結構以及運作方式，是人類屬性的基本特征，并解釋了人為什么對創造性活動和自由生活的本能追求，而這種自由和創造性恰是我們人的本質特征。

[1]尤澤順.喬姆斯基語言、政治與美國對外政策研究[M].北京：世界知識出版社，2005:84.

[2]趙美娟.喬姆斯基的語言觀[D].上海:上海外國語大學，2007.

[3]Noam Chomksy,Michel Foucault.The Chomsky-Foucault Debate on Human Nature[M].New York:The New Press,2006:2.

[4]郭慶民.語言、人的本質與自由——喬姆斯基的語言學理論與政治思想研究[M].北京：中國人民大學出版社,2011:156.

[5]McGilvray J.The Cambridge Companion to Chomsky[M].Cambridge:Cambridge University Press,2005:220.

[6]Noam Chomksy.Chomsky on Anarchism[M].Edinburgh:Ak Press,2005.