日本大學圖書館文獻資源建設與共享服務研究

力愷

摘要 從圖書、期刊、數據庫等各種文獻資源的收集、整理、揭示、資源共建等方面介紹日本大學圖書館文獻資源建設的基本情況，并介紹日本大學圖書館文獻資源共享中所涉及的法律規章、服務方式、收費政策等方面的情況。在此基礎上，通過相關的統計和研究總結其文獻資源建設與共享工作的特點，希望為我國文獻資源建設與共享工作提供借鑒。

關鍵詞 日本大學圖書館 文獻資源建設 文獻資源共享

日本的大學教育與科研活動一直十分活躍且成就斐然，這與其背后強有力的文獻保障支持體系息息相關。當今信息技術的高速發展使得文獻的生產、儲存和傳播方式發生了巨大變化，也給日本的文獻保障工作帶來了一些我們所熟悉的課題。同時，不同的出版、教育體制以及相關法律又催生了其在相關工作中一些獨特的做法。通過對日本大學圖書館文獻資源建設與共享工作的考察，筆者總結出其中有益的經驗，以啟發新的思路。

1 文獻資源建設狀況

1.1 文獻資源的收藏狀況

日本主管教育及科學研究的文部科學省在其網站中專門設立了名為“學術信息基礎設施情況調查”的統計數據公示頁面，其中公示了從2001年以來日本大學圖書館及信息基礎設施的各項基本情況。從最新公布的數據來看，截至2012年底日本全部774所大學圖書館所藏書籍總量為319649601冊，期刊種類總量為4325789種。此外電子書籍總量為3921525種，電子期刊總量為3846668種，數據庫總量為8784種。

2002—2012年，日本的大學圖書館平均圖書藏量、平均期刊藏量以及平均電子期刊藏量如表1所示。

從表1可看出，圖書的平均館藏量基本保持穩定，逐年有小幅增長；印本期刊的平均館藏量在2009年達到館均5520種，之后逐年小幅遞減，而電子期刊的館藏量一直保持了較快的增長速度。

圖1和圖2分別統計了十一年間日本大學圖書館每年圖書和期刊的人藏總量，從中可看出兩者皆呈減少趨勢。此外從圖2可觀察到的一個現象是日本大學圖書館每年入藏的期刊中來自捐贈的數量始終高于來自購買的數量。這主要是由于日本的大學紀要發行量較大，很多學校、院系都定期出版并無償贈送給相關院校。

1.2 購買文獻資源的經費情況

根據最新的統計數據，2012年日本大學圖書館的資料購置總經費為69547462000日元，其中圖書的購置經費為21890988000日元（占總經費的31.5%），期刊的購入經費為14658195000日元（占總經費的21.1%），電子期刊的購入經費為22747023000日元（占總經費的32.7%）。日本大學圖書館的總資料購置經費近年來呈緩慢下降的趨勢，其中傳統紙質文獻資料購買經費的下降尤為明顯，2001年日本大學圖書館館均圖書購入經費為49527300日元，館均期刊購入經費49，291，420日元，而2012年相應數據則為28282930日元和18938240日元，傳統紙質期刊的購入經費12年間下降超過60%。在此期間電子資源，尤其是電子期刊的經費投入則增長迅猛，從2004年的8656265日元，到2012年的29388920日元，7年間電子期刊經費上漲超過3倍，而且在2009年還超過了傳統紙質期刊的購置經費。由此可見，由于文獻資源的載體以及讀者利用習慣發生變化，日本大學圖書館在經費緩慢下降的情況下，面對不斷增加的電子資源需求，不得不擠壓傳統紙質圖書及期刊的購買經費轉而購買數量不斷增加且價格持續上漲的電子資源。2001年至2012年日本大學圖書館各類文獻資料的合計購置經費變化趨勢如圖3所示。

1.3 文獻資源的共建

1.3.1 NACSIS-CAT聯合書目數據庫系統

日本大學圖書館的文獻整理工作依托于日本國立情報研究所（National Institute of Informatics，NII）開發并運營的NACSIS—CAT聯合書目數據庫系統。該系統始于東京大學文獻情報中心于1985年正式投入使用的聯合書目數據庫系統。最初有12所日本國立大學圖書館加入該系統，到2014年已擴展到1259家機構，其中包括741家大學圖書館，覆蓋了日本大學圖書館的95.7%（不包括短期大學）。隨著NACSIS-CAT的不斷發展，日本以外的圖書館機構也加入到該系統中，2014年接入NACSIS-CAT的外國圖書館機構為132家，其中來自中國的圖書館機構占了100家。

NACSIS-CAT系統于1997年公布了“CATP通信協議”（相當于美國國會圖書館當初制定的Z39.50協議），其規范數據也完全公開，為日本各大學圖書館以及圖書館自動化系統開發商制作聯機編目客戶端提供了統一的數據交換標準。日本各大學圖書館使用的聯機編目客戶端也都是基于CATP通信協議的系統。2001年NII發布了Z39.50協議網關，并于2002年正式投入使用，實現了CATP與Z39.50協議的對接。截至2013年，NACSIS-CAT中圖書書目記錄為10395568條，館藏記錄為123358683條；期刊書目記錄為335994條，館藏記錄為4643775條；平均每天新增書目記錄1000余條，新增館藏記錄15000余條。NII還于2004年啟動“綜合目錄回溯項目”，組織大學圖書館對小語種文獻資料和稀有文獻資料等集中進行回溯。2012年底NII宣布該項目通過驗收并已經完成。綜合目錄回溯項目共分三期，耗時9年完成了249萬冊圖書的回溯編目。

1.3.2 外國期刊中心

早在1977年當時的日本文部省為解決外國學術期刊的稀缺問題，針對醫學生物學、理工學、農學三個領域指定5所國立大學圖書館為“基地圖書館”，分別收集相應領域的外國學術期刊，并在本校、本地區及本國開展不同層次的共享服務，標志著日本大學圖書館文獻資源共建的起步。1980年擔負收集任務的基地圖書館更名為“外國期刊中心圖書館”，其后又在上述的學科領域之外加人了人文社會科學。如今的外國期刊中心是一個由9個中心圖書館構成，覆蓋4大學科領域的文獻共建機構。外國期刊中心建立之初的主要目的是對日本國內缺乏的外國學術期刊進行系統化網羅式收集，但隨著日本國內期刊資源建設的進展，外國期刊中心的工作重心逐漸轉移。2001年發表的《外國期刊中心館資料收集方針》正式明確今后該中心的收集目標轉向稀有期刊，而對于稀有期刊的定義是：“在日本國內收藏該刊的圖書館數量少于等于3家”。外國期刊中心每年還利用NACSIS-CAT數據庫對全國的期刊館藏變化情況進行調查，并相應調整購入期刊的品種。endprint

1.3.3 日本大學圖書館電子資源采購聯盟

外國期刊中心為日本建立穩固的一次文獻資源保障體系打下了良好的基礎。隨著文獻資源電子化的迅速發展，日本各大學也相繼購入了各種電子期刊及數據庫。經歷上世紀90年代期刊價格大幅上漲的“期刊危機”之后，日本大學圖書館也對聯合購買進行了各種嘗試，分別成立了國立大學圖書館協會采購聯盟（Japan Association of National Univer-sity Libraries，JANULC）和公私立大學圖書館采購聯盟（Private and Public University Libraries Con-sortia，PULC）。通過與出版商進行談判，2000年以后日本的大學圖書館紛紛與出版商達成期刊打包訂購的協議，就是所謂的“Big Deal”。大學圖書館在訂購原有電子期刊的基礎上加付一定的費用就可參加Big Deal，從而獲得該出版社全部電子期刊的訪問權。但這種模式隨后也暴露出一些問題，如：BigDeal采用打包訂購的模式，無法通過裁減特定品種的期刊節省經費；同時Big Deal僅對圖書館持續訂購的電子期刊提供永久訪問權，對于加入Big Deal而獲得的其他未訂購期刊的訪問權，則規定退出后不再享有訪問權。這意味著一旦中途退出BigDeal，圖書館期刊種類的豐富性勢必受到嚴重影響。而且大出版社的Big Deal價格連年上漲，最終可能造成在預算有限的情況下為維持Big Deal費用不得不擠壓其他文獻購買經費的窘困局面。在與出版商談判的過程中，現有體制各自為戰的局限性以及Big Deal模式的非合理性迫使JANULC、PULC與NII聯手于2011年4月建立了日本大學圖書館電子資源采購聯盟（Japan Alliance of University Library Consortia for E-Resources，JUSTICE），并在NII設置了事務局。JUSTICE的成立使日本大學圖書館首次擁有了統一的電子資源聯合采購及管理機構。JUSTICE在其主頁公布的現階段主要工作為：1）與出版商就購買、利用以及保存電子資源的條件進行談判；2）與NII合作開展保存電子文件檔案的項目NII電子期刊庫，擴充電子期刊的過刊數據以及電子資源藏量；3）與NII合作構建電子資源管理系統；4）為電子資源的長期保存以及訪問提供技術保障；5）利用NII的研修制度培養電子資源方面的專業圖書館人才；6）派遣成員館館員參加國際圖書館采購聯盟的國際會議，并與國內外的其他采購聯盟保持合作與溝通，獲取相關信息。

1.3.4 機構知識庫的建設

在日本最先進行機構知識庫建設的是千葉大學。2002年千葉大學設置工作組啟動了“千葉大學學術情報知識庫”的建設。2004年NII以6所國立大學為中心嘗試利用Dspace和Eprint等開源軟件進行機構知識庫構建的試驗。2005年作為日本“尖端學術情報基礎設施建設事業”（Cyber Science Infrastructure，CSI）的一環，“學術機構知識庫協作支援項目”（NII institutional repositories program.NIHRP）正式啟動。2005年第一期指定了19所大學承擔機構知識庫建設，2006年開始改為2年期公募制度，由各學術機構應募參加。同時該項目的支援對象也細分為兩個領域：其一，學術機構知識庫的構建與運營；其二，知識庫尖端技術的研究與開發。2010年又追加了第三個領域，即機構知識庫的學術交流活動。在NII-IRP項目的支持下，日本的機構知識庫建設取得了令人矚目的發展。2012年日本已經建成并公開的機構知識庫有232家，數量上僅次于美國居世界第二位。NII還構建了機構知識庫數據庫（Institutional Repositories DataBase，IRDB）。各機構知識庫可向NII提交申請加入該數據庫，加入后IRDB使用OAI-PMH協議定期自動收割其元數據E113。收割進IRDB的元數據現在應用于三個方面：（1）日本機構知識庫在線（Japanese In-stitutional Repositories Online，JAIRO）（由NII設立的機構知識庫內容檢索平臺）；（2）CINII學術信息導航門戶（一個涵蓋了機構知識庫內容的綜合學術信息檢索平臺）；（3）IRDB內容分析系統（該系統可提供機構知識庫與機構知識庫內容的統計與分析數據）。

2 文獻資源共享的情況

2.1 系統概況

日本大學圖書館的文獻資源共享服務主要由NII運營的NACSIS-ILL系統提供。NACSIS-CAT早在設計之初就已經包含利用館藏記錄進行館際互借服務的想法。1985年投入運行以來NACSIS-CAT書目數據庫迅速發展，逐漸形成了建立館際互借服務所需的數據基礎。1989年作為Nil前身的學術情報中心（National Center for Science Infor-mation Systems，NACSIS）開始著手開發館際互借與文獻傳遞ILL/DD（Interlibrary Loan/DocumentDelivery）系統，1992年在NACSIS-CAT投入運營后的第七年NACSIS-ILL也正式投入運行。NAC—SIS-ILL與NACSIS-CAT實現了無縫對接，處理ILL請求時檢索到的書目信息可由系統自動填入ILL記錄。系統最多可向5個候選圖書館發送請求，如果被某家圖書館拒絕，將自動轉送至其他候選圖書館。NACSIS-ILL建立之初僅有約221家大學圖書館（不包括短期大學）加入NACSIS-ILL，加入率為42%。2013年成員館數量達到743家，加入率已達95.9%。NACSIS-ILL不僅基本覆蓋了日本的大學圖書館，還與英、美、韓等國的文獻資源共享機構互聯，將服務范圍擴展至國外。1994年與英國BLDSC正式開展ILL/DD業務（由于對該服務的需求逐年降低，于2011年3月終止），2001年NAC-SIS-ILL開發了基于ISO ILL通訊協議的新系統，并于2002年與美國OCLC、2004年與韓國KERIS等ILL系統分別實現了對接。2012年，NACSIS-ILL共處理館際互借業務754590筆，其中文獻傳遞為662057筆，館際互借為92533筆。endprint

2.2 ILL/DD服務中所涉及的法律法規及其影響

日本一直以嚴苛的著作權保護法著稱，作為使用人的大學圖書館以及科研機構與作為權利人的著作權所有者團體處于對立的立場。在諸多問題上雙方的看法截然相反，這也對ILL/DD服務在日本的開展造成了影響。首先是ILL/DD服務的用戶是否屬于圖書館讀者范疇的問題。日本著作權法第31條規定：圖書館讀者以調查研究為目的申請復制圖書館的資料不違反著作權法，圖書館可以免于支付使用版權的費用。而圖書館讀者的界定最初規定為來館者，根據這個解釋ILL/DD服務的用戶不屬于圖書館讀者的范疇，因此對其提供文獻復制的服務也就不在第31條所規定的免責范圍之內。就這個問題大學圖書館委員會依照大學文獻流通的實際情況以及國際通行的ILL/DD的做法據理力爭，最后取得了成果。2002年日本文化廳著作權課明確了ILL/DD用戶也視作圖書館讀者并適用著作權法第31條，從而使日本的ILL/DD服務有了明確的法律保障。

對于文獻的復制及傳遞，日本的著作權法也有嚴格的限制。雖然著作權法規定允許以調查研究為目的復制圖書館的資料，但對于復制形式沒有更詳細的說明。ILL/DD服務不可避免要涉及電子期刊的文獻傳遞，以及通過電子通信手段傳遞紙質文獻等服務，這也成為了新的爭議。經過圖書館與版權方的交涉，2004年由國公私立大學圖書館合作委員會制定了《關于大學圖書館間合作中涉及文獻復制的指導意見》。對ILL/DD服務所涉及的傳遞手段規定為兩種途徑：1）由提供館直接復印文獻通過郵寄的方式遞送至請求館，如果是電子文獻則打印后郵寄，由請求館將收到的的紙質文獻交給最終用戶；2）通過傳真、網絡等電子通信手段遞送。這種方式中用于傳遞的電子文檔（在日本稱這類電子文檔為“中間復制物”，即傳遞過程中的文獻復制品），僅僅作為提供館與請求館之間傳遞文獻的通訊媒介使用，請求館收到電子文檔后需將其打印，并僅能將紙質文獻交付最終用戶。電子文檔作為“中間復制物”，在紙質拷貝交付最終用戶后必須由請求館徹底刪除。

此外，對于連續出版物的復制，著作權法也有特別限制。第31條第1項第1款的免責范圍規定：連續出版物出版后需經過一段時間，其收錄的論文才可以進行全篇復制。日本的大學圖書館在文獻傳遞實務中對該條款的執行辦法是將連續出版物的最新號視為出版后還未經過一段時間，不提供論文的全篇復制。對于出版間隔較長的連續出版物，如季刊，年刊等，在其出版3個月后視其為“出版后經過一段時間”，可對論文進行全篇復制。

2.3 ILL/DD服務的收費政策

在國立大學實現法人化之前，ILL/DD服務所涉及的收費政策歸文部省統一管理，所有國立大學的文獻復制與傳遞費用都由文部省統一定價。2004年實施國立大學法人化后，ILL/DD服務的收費政策不再由文部省統一規定，轉由各大學圖書館自主設定?，F在日本國公私立大學間館際互借的費用構成為：往返運費+（部分圖書館可能征收的）服務費用。文獻傳遞的費用為：文獻復印費（通常約為35-60日元/每張）+遞送運費+（部分圖書館征收的）服務費用。為了提高ILL/DD業務的工作效率，減少中間環節，NII對加入NACSIS-ILL系統的圖書館間推出了館際互借費用互抵服務。實際上這一制度在國立大學圖書館之間已經實施多年，但在法人化之前國立大學與公私立大學的會計系統不能通行，直到2004年4月伴隨著國立大學法人化的實施，NII建立了通行國公私立大學圖書館的ILL/DD費用互抵制度。在該制度下所有ILL/DD業務所產生的債權以及債務都會轉至NII匯總，據此每年進行四次賬目結算。每個參加機構的總債權與總債務相減后便得出該機構的應付費用或應收費用。各機構不再需要與每家發生業務的機構逐一結算，而僅需與NII進行結算。這樣節省了中間環節所需的人力、物力、時間，提高了ILL/DD服務的響應速度。2012年所有已處理的NACSIS-ILL請求記錄中采用費用相抵方式的已經占了91%。

3 對文獻資源建設與共享情況的分析

3.1 文獻資源建設對文獻共享的影響

圖4顯示的是NACSIS-ILL館際互借與文獻傳遞業務量的發展趨勢。館際互借業務量多年來一直保持比較穩定的增長，而文獻傳遞業務量則在2005年達到峰值后持續下降。館際互借業務量的增長主要得益于NACSIS-CAT加盟機構的穩步增長，書目與館藏數據的不斷增加與完善。而文獻傳遞業務在1999年以前表現出急劇增長的趨勢主要是由于“期刊危機”導致大學期刊采購種類的明顯縮減。2000年以后，受電子期刊集團采購“BigDeal”捆綁式銷售手段的影響，大學圖書館的期刊資源得到明顯改善，文獻保障率提高，文獻傳遞業務量的增加也相應放緩。

文獻傳遞中日文刊與外文刊的數量對比也發生了戲劇性的變化。1994年文獻傳遞中外文刊約35萬件，日文刊約9萬件。到2005年外文刊約49萬件，日文刊增長至52萬件，數量上首次超過了外文刊。日文刊文獻傳遞量顯著增長的原因是多方面的，其中有前文所述外文電子期刊的價格連年上漲擠壓了其他期刊經費造成期刊購置種類減少的原因，也有日本大學學科設置變化的原因。隨著日本人口高齡少子化現象的加劇，近年護理及醫學專業急速增多，使得這方面的文獻需求迅速增長。相比外國期刊電子化的迅速發展，日本國內的護理、醫學類期刊還處于比較封閉的發行體系中，電子化也鮮有進展。過刊、會議文獻等時效性資源日后很難購買，造成許多護理、醫學院系新成立后難于獲得充分的過刊資源，從而導致日文刊文獻傳遞需求的增長。2000年文獻傳遞申請最多的25種期刊中沒有一種日本國內期刊，而2005年日文刊已占到18種，全部都是護理、醫學、心理學領域的期刊。2005年后日文刊的文獻傳遞業務也開始出現遞減趨勢，這是由于日本科學與技術信息集成數據庫JSTAGE（Japan Science&Technology Information Ag-gregator，Electronic，JSTAGE）開放獲?。∣penAccess，OA）期刊數據庫、JAIRO機構知識庫門戶等開放獲取的電子文獻資源建設不斷取得進展，使得日文文獻資源的獲取環境逐漸得以改善。endprint

3.2 外國期刊中心的成功

日本文獻共建與共享工作的一個亮點就是外國期刊中心館，他們既是日本文獻資源共建工作的重要組成部分，也在文獻共享領域擔當了不可或缺的角色。近年來文獻傳遞業務的提供館業務量排名的前十名中半數都由外國期刊中心館占據。2009年在外國期刊中心成員館受理的文獻傳遞業務中，對外國期刊中心收藏刊（即成員館根據外國期刊中心的資料收集方針，利用中心經費購入的期刊）的文獻傳遞業務量占其全部業務量的40%。外國期刊中心收藏刊較高的利用量，說明了重點收集稀有期刊的方針有效地補充了其他大學的館藏，在日本大學文獻保障與共享體系中發揮了重要作用。同時外國期刊中心分學科進行期刊收集，也發揮了各館的專長，避免了重復建設。其每年對中心收藏刊的全國所藏量進行動態監測，依據藏量調整中心收藏刊品種的做法也能有效地節約經費。

3.3 文獻電子化帶來的轉機

技術的進步改變了文獻的生產、流通以及利用形態。讀者對文獻的使用習慣也已經發生了不可逆的變化。文獻的電子化是一個全球趨勢，而日本的文獻資源建設與共享也不能繞開這個課題。由于出版以及流通體制不同于歐美（版權往往歸于著者，出版社僅僅購得出版權；學會期刊往往自行出版銷售，而非由大出版社出版），日本的文獻資源電子化以及相關的流通與應用大幅落后歐美，日益不能適應讀者的文獻需求。面對這些緊迫的課題，日本在推進文獻資源電子化的同時也著力克服歐美文獻電子化進程中的一些問題。歐美國家的文獻資源電子化多采用純粹的商業化模式，以購買者付費來支撐電子文獻的審讀、制作以及流通等運營成本，并且以營利為最終目的。由于論文數量的增加，出版商兼并形成的壟斷格局等原因，電子文獻資源價格呈不斷上漲趨勢。而日本則比較突出以國家為主體，推進以開放獲取出版以及機構知識庫（Institutional Repository，IR）為主要形式的文獻資源電子化進程。其代表性的事例就是日本科學振興機構JST開發和運營的OA期刊數據庫JSTAGE與作為CSI一環的NII-IRP。在推進OA與IR建設的同時，日本圖書館界與出版界也在探索合適的電子文獻商業模式。文獻電子化的趨勢給日本大學圖書館文獻資源建設與共享帶來了挑戰與機遇。今后我們還需要繼續關注這一進程對日本大學圖書館資源建設與共享工作的影響。

4 結語

日本大學圖書館文獻資源建設與共享工作有如下特點：

1）統一的領導機構。上文所述日本大學圖書館文獻資源建設與共享的各項工作中，從研究到實踐再到推廣，NII無一例外地處于核心地位。NII是日本文獻資源建設與共享工作中的核心機構，是聯系其中的官、學、產三個主體的樞紐。與“官”，NII作為國立機關體現了日本國家層面對文獻資源建設與共享工作的統一規劃；與“學”，NII負責協調組織日本全國大學圖書館開展文獻資源共建共享，并組織各大學進行相關領域的科研工作；與“產”，NII廣泛與日本的信息產業界合作，配合文獻資源建設與共享工作的發展積極研發和導人先進技術。日本這種以NII為唯一核心的體制其優點是可以明確發展方向，有效協調各方，充分利用資源，避免重復建設。

2）OA與IR的大力投入。近年來電子文獻資源的價格上漲趨勢一直不能得到控制，究其根源還是商業出版模式使然。不斷上漲的資源價格與有限的大學圖書館經費存在不可調和的矛盾，已經威脅到了學術信息的流通與保障體系。雖然聯合采購、打包購買等模式在一定程度上緩解了這些問題，但是無法從根本上克服。日本在著作權規制方面較為嚴格，使上述矛盾更加突出，最終促使其大力推進OA以及IR事業。這種在國家層面上推進，對OA及IR發展給予政策與資金支持的做法成效頗為顯著。

3）對于各項工作的統計及數據公示有完善的制度。無論是文部科學省的“學術信息基礎設施情況調查”還是NACSIS-CAT/ILL的統計信息等等，參與日本大學文獻資源建設與共享工作的單位都會對各項工作以及其各方面做詳細統計并及時更新。這些統計數據都在相關機構網站的醒目位置發布，任何人都可以方便地找到。統計數據的產生是科學管理的結果，統計數據的內容又為科學決策提供重要的依據。日本的這種作法也體現了圖書館作為公益服務機構接受公眾監督的理念。

4）完善的教育研修制度。作為日本大學圖書館文獻資源建設與共享工作的核心機構，NII利用自身的知識資源與組織體系構筑了制度化的教育研修體系。NII的教育研修制度分為兩個層次：1）基礎層次。面向全國的大學圖書館職員圍繞聯合目錄與機構知識庫舉辦講習會；2）研究層次。針對學術信息網絡服務、學術信息素質教育、信息處理技術等方面的業內最新動向舉辦短期研修會。研修會就特定主題先由講師授課，再由參會者介紹各自單位的事例，之后進行小組討論，撰寫研修報告，選取代表作大會發言。NII有組織的、持續開展的教育研修工作對圖書館專業人才的培養、最新技術與服務的推廣都發揮了很好的效果。講習會互動式的研修體制促進了大學圖書館間的業務與研究交流，為圖書館員共同學習、研究、探討、進步提供了一個理想的平臺。

同為亞洲學術研究與教育大國，中國與日本的大學圖書館所面對的很多問題具有一定共性。今后對于日本大學圖書館資源建設與共享工作的動向我們還需繼續予以關注，汲取其中有益的經驗。endprint