登記對抗主義挽歌
——評《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第10條

王文軍

（大連海事大學(xué)法學(xué)院，遼寧大連 116026）

登記對抗主義挽歌
——評《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第10條

王文軍

（大連海事大學(xué)法學(xué)院，遼寧大連 116026）

《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第10條規(guī)定交付是特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件，在交付與登記發(fā)生沖突時，交付優(yōu)先于登記，使登記的對抗效力幾喪失殆盡，有悖于《中華人民共和國物權(quán)法》第24條的本旨。反對觀點(diǎn)將登記優(yōu)先于交付，混淆了生效要件與對抗要件，不合邏輯。為實(shí)現(xiàn)《中華人民共和國物權(quán)法》第24條的規(guī)范目的，使登記對抗的效力得以發(fā)揮，為符合社會事實(shí)領(lǐng)域的登記確信及法律設(shè)置登記制度的目的，且不違背物權(quán)變動的基本民法原理，在解釋論上應(yīng)放棄長期以來的慣性思維，改采意思主義的立場。

特殊動產(chǎn)物權(quán)變動；登記對抗；交付生效；意思主義

《中華人民共和國物權(quán)法》（簡稱《物權(quán)法》）規(guī)定的物權(quán)變動模式以公示生效要件主義為原則，只在少數(shù)幾種情形下采用了登記對抗主義，船舶、航空器和機(jī)動車等特殊動產(chǎn)的物權(quán)變動便屬一例。因《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（簡稱法釋[2012]7號）對特殊動產(chǎn)發(fā)生多重買賣時標(biāo)的物的所有權(quán)歸屬作出了規(guī)定，學(xué)界對特殊動產(chǎn)的物權(quán)變動規(guī)則產(chǎn)生了激烈爭論，交付與登記的效力沖突成為爭論的焦點(diǎn)。由于中國物權(quán)法理論對物權(quán)變動的研究此前主要集中在公示要件主義上，司法解釋及其引發(fā)的爭論中出現(xiàn)的部分觀點(diǎn)可能對登記對抗有所誤會，如此恐難以實(shí)現(xiàn)《物權(quán)法》規(guī)定之登記對抗主義的本旨。有鑒于此，筆者撰文以供參考，提出觀點(diǎn)，也接受批評。

一、質(zhì)疑法釋[2012]7號第10條第（4）項：如何體現(xiàn)登記對抗？

法釋[2012]7號第10條對特殊動產(chǎn)多重買賣合同的實(shí)際履行順序作出了規(guī)定：如果數(shù)個買受人均要求出賣人實(shí)際履行，法院應(yīng)依次按照下列標(biāo)準(zhǔn)確定所有權(quán)歸屬：交付與否、登記與否、合同成立先后、交付優(yōu)先于登記。依其規(guī)定，交付是特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件，登記是其物權(quán)變動的對抗要件，在交付與登記發(fā)生沖突時，交付優(yōu)先于登記。[1]175由于第（3）項規(guī)定涉及債的平等性而與登記對抗關(guān)系不大，故對此不作探討，將視線聚焦于交付與登記的效力沖突，以及作為其前提的交付生效要件主義。

有學(xué)者批評法釋[2012]7號第10條陷入了忽視登記程序規(guī)則和操作要求的錯誤，認(rèn)為在實(shí)際生活中已完成登記而未受領(lǐng)交付的特殊動產(chǎn)交易很難發(fā)生，其以《機(jī)動車登記規(guī)定》第19條為例，試圖說明申請人如果沒有占有機(jī)動車，是不可能完成所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記的。[2]顯然，如其觀點(diǎn)成立，法釋[2012]7號第10條第（4）項所試圖解決的交付與登記的沖突即成為偽命題。然而，依《船舶登記條例》第13條、《民用航空器權(quán)利登記條例》第5條之規(guī)定，就船舶、航空器所有權(quán)轉(zhuǎn)讓申請登記的，現(xiàn)行法規(guī)并不要求交驗船舶或航空器，所以即使買受人并未進(jìn)行實(shí)際占有，也可能完成所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記。而且，盡管《機(jī)動車登記規(guī)定》作出了較為嚴(yán)格的規(guī)定，但有關(guān)方面不遵照規(guī)定辦理的情形也屬有之，實(shí)踐中的情形復(fù)雜多變，能否就此認(rèn)為機(jī)動車買受人未受領(lǐng)交付就不可能完成登記，不無疑問①王利明教授就曾針對徐潔教授的觀點(diǎn)指出：“在現(xiàn)實(shí)生活中也可能因占有改定等原因而發(fā)生實(shí)際交付與登記的分離，交付和登記都可能是當(dāng)事人選擇的公示方法，由此就產(chǎn)生了登記和交付之間效力沖突的問題。”。[3]6因此，登記完成前必先取得交付的觀點(diǎn)恐難以成立，對可能存在的交付與登記的效力沖突，理應(yīng)進(jìn)行分析并作出何者優(yōu)先的判斷。

法釋[2012]7號第10條第（4）項確立交付優(yōu)于登記的規(guī)則，在其立場上似邏輯自足：交付被認(rèn)為是特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件，只有受領(lǐng)交付，才能取得特殊動產(chǎn)的物權(quán)，盡管其未經(jīng)登記，不能對抗善意第三人；而登記并不在特殊動產(chǎn)的物權(quán)變動中起生效要件的作用，所以，只要未受領(lǐng)交付，縱使辦理了登記手續(xù)，也不能取得特殊動產(chǎn)的物權(quán)。而《物權(quán)法》第19條第1款規(guī)定：“權(quán)利人、利害關(guān)系人認(rèn)為不動產(chǎn)登記簿記載的事項錯誤的，可以申請更正登記。不動產(chǎn)登記簿記載的權(quán)利人書面同意更正或者有證據(jù)證明登記確有錯誤的，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以更正。”于是，如果出賣人將特殊動產(chǎn)交付給買受人之一，又為其他買受人辦理了所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記，則應(yīng)認(rèn)為已受領(lǐng)交付的買受人取得了物權(quán)，而不動產(chǎn)登記薄記載的權(quán)利人并非真正的物權(quán)人，登記記載的事項有誤。因此，已受領(lǐng)交付的買受人請求將標(biāo)的物所有權(quán)登記在自己名下的，人民法院應(yīng)予支持。

但是，該條解釋幾乎完全忽視了《物權(quán)法》第24條后段“未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人”的規(guī)定。盡管最高人民法院在相關(guān)釋義中引用崔建遠(yuǎn)教授的設(shè)例，[1]175，[4]49-55強(qiáng)調(diào)在“甲將其A船賣與乙，已交付但未辦理過戶登記手續(xù)，后又賣與丙，未交付但已辦理過戶登記”的情形中，“乙取得了A船的所有權(quán)，但因尚未辦理過戶登記，不能對抗善意第三人；丙若不知甲已經(jīng)將A船賣與乙的事實(shí)且無重大過失時，構(gòu)成善意，乙也不能對抗丙”，但是，此“不能對抗”如何體現(xiàn)，釋義和崔建遠(yuǎn)教授均未進(jìn)一步說明。暫且拋開第二次出讓是否系無權(quán)處分的問題，由于A船已經(jīng)交付并為乙實(shí)際占有，未經(jīng)乙允許和配合，他人顯然無法獲得交付。他人既然不具備交付這一特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件，也就無法取得相應(yīng)的物權(quán)，其結(jié)果是，依據(jù)物權(quán)的優(yōu)先效力，乙可以憑借其物權(quán)優(yōu)先于其他至多只能取得債權(quán)人身份的第三人。

也許有人會提出質(zhì)疑，認(rèn)為后手買受人丙可以通過善意保護(hù)取得相應(yīng)的物權(quán)，而這正是《物權(quán)法》第24條后段“未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人”之規(guī)定的本意。孫憲忠教授就曾表達(dá)過類似的觀點(diǎn)：“在特殊動產(chǎn)建立登記制度之后，物權(quán)的表征當(dāng)然就主要依靠登記簿的記載，而在登記之前，權(quán)利取得人所獲得的占有雖然可以作為一種權(quán)利表征，但這一表征的法律效果相對比較弱小。”[5]依此邏輯，信賴了出賣人甲的權(quán)利登記而取得過戶登記的后手買受人丙，具備了善意的要件，其權(quán)利可以對抗只取得交付的前手買受人乙。

然而，這種觀點(diǎn)似難經(jīng)得起推敲：既然認(rèn)為交付是《物權(quán)法》規(guī)定的特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件，那么，登記憑什么值得公眾信賴？不能因為登記是國家機(jī)關(guān)組織進(jìn)行的，就認(rèn)為其具有當(dāng)然的公信力。德國物權(quán)法權(quán)威學(xué)者鮑爾與施蒂爾納指出，公示原則的善意取得作用與轉(zhuǎn)讓作用緊密聯(lián)系，由于法律對法律行為方式的物權(quán)變動要求有占有之變更以及登入土地登記簿，這就存在這種極大的可能性，即外部的標(biāo)記所反映的是真實(shí)的法律關(guān)系。[6]64可見，公信原則的基礎(chǔ)在于，物權(quán)的存在和變動恒常性地公開公示，從而取得公示表示的權(quán)利關(guān)系乃正確的權(quán)利關(guān)系這樣一種社會確信。[7]32因此，只有在物權(quán)變動中起作用，常反映物權(quán)變動的真實(shí)狀況，才具備賦予公信力的事實(shí)與邏輯基礎(chǔ)。此其一。其二，即使從法律“未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人”的規(guī)定中，可以找到前手買受人乙不登記而應(yīng)承擔(dān)權(quán)利喪失之風(fēng)險的依據(jù)，而使后手買受人丙信賴登記有一定的理由，以善意保護(hù)的結(jié)構(gòu)來解釋后手買受人丙的權(quán)利取得，也還是說不通。因為善意只能補(bǔ)正處分權(quán)的瑕疵①按照善意保護(hù)的規(guī)定，善意相對人也可以從無權(quán)處分人那里取得所有權(quán)。善意在一定程度上取代處分權(quán)。，[8]168而不能大包大攬，所以，后手買受人丙仍須根據(jù)一個其他方面無瑕疵的法律行為取得所有權(quán)。換言之，想要從善意取得制度中發(fā)掘后手買受人的權(quán)利依據(jù)，須滿足善意取得的構(gòu)成要件。依《物權(quán)法》第106條，轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀囊呀?jīng)登記，不需要登記的已經(jīng)交付給受讓人。既然交付被認(rèn)定為特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件，那么后手買受人理應(yīng)在取得交付后才滿足善意取得的構(gòu)成要件，成為特殊動產(chǎn)的所有權(quán)人，即使其辦理了登記，也僅僅能證明它信賴前手登記的善意，而不能使其有效取得所有權(quán)。

由上可知，依法釋[2012]7號第10條之規(guī)定，獲得交付的買受人取得特殊動產(chǎn)的物權(quán)，即使未經(jīng)登記，因其他人幾無再次獲取交付的可能，所以得依其物權(quán)地位，優(yōu)先于任何其他至多只能取得債權(quán)人身份的第三人，從而《物權(quán)法》第24條規(guī)定的“未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人”，在該條解釋的立場下，效力幾喪失殆盡。當(dāng)然，法釋[2012]7號第10條中的交付未必是現(xiàn)實(shí)交付，但不可否認(rèn)的是，現(xiàn)實(shí)交付的情形居多，能與登記在效力上進(jìn)行競爭對抗的也只能是實(shí)際占有。王利明教授指出，特殊動產(chǎn)的物權(quán)變動采登記對抗主義，此處強(qiáng)調(diào)實(shí)際交付，包括簡易交付和現(xiàn)實(shí)交付，至于占有改定和指示交付，則不能作為公示方法。[3]8筆者認(rèn)為，只要法釋[2012]7號第10條可以推出現(xiàn)實(shí)交付后即使未經(jīng)登記也能對抗任何人的結(jié)論，其就與登記對抗的本旨相違背，其正確性就頗值懷疑。

二、登記優(yōu)先于交付：混淆生效要件與對抗要件

程嘯博士反對法釋[2012]7號第10條第（4）項之規(guī)定，主張在特殊動產(chǎn)的多重買賣中，登記的效力優(yōu)先于交付。其主要理由為：[9]68-70首先，就特殊動產(chǎn)的物權(quán)變動而言，交付雖然是物權(quán)變動的生效要件，但只是在當(dāng)事人之間發(fā)生效力。因為物權(quán)未經(jīng)登記不能對抗善意第三人，所以是不完全的物權(quán)，因此，在交付與登記發(fā)生沖突的時候，當(dāng)然是完成登記的權(quán)利人的物權(quán)之效力強(qiáng)于僅僅受領(lǐng)交付的權(quán)利人的物權(quán)。其次，交付的整體公示力明顯弱于登記。如果按照法釋[2012]7號第10條解釋的規(guī)定，交付的效力比登記強(qiáng)，勢必會威脅到交易安全。最后，該條規(guī)定隨意降低動產(chǎn)登記的效力，使之劣于交付，明顯違背了立法本意，不利于中國動產(chǎn)登記制度的完善，無法有效地維護(hù)交易安全。

筆者認(rèn)為，程嘯博士正確地闡釋了登記的公示力及設(shè)立登記制度的目的，有力地指出了法釋[2012]7號第10條忽視“登記對抗”的不足，但其有關(guān)登記的效力優(yōu)先于交付的觀點(diǎn)及其論證，亦非不值得商榷。程嘯博士引用王利明教授的觀點(diǎn)，認(rèn)為交付雖是特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件，但是由于不能對抗善意第三人，受領(lǐng)交付而未辦理登記的買受人取得的是不完全物權(quán)。[10]這一觀點(diǎn)最初出自日本學(xué)者我妻榮，用以解釋意思主義下未獲得交付/登記的動產(chǎn)/不動產(chǎn)買受人的法律地位。我妻榮教授認(rèn)為，權(quán)利的歸屬本來應(yīng)是排他性的，但作為公示原則的適用，只要采用對抗要件制度，則不能產(chǎn)生完全排他性的權(quán)利變動。換言之，日本民法第176條雖然規(guī)定了僅僅根據(jù)意思表示就能產(chǎn)生所有權(quán)變動，但受第177條的制約，通過具備對抗要件，才開始排他性地歸屬于受讓人。[11]該說的背后具有分析哲學(xué)的色彩，認(rèn)為所有權(quán)并非一個單獨(dú)的權(quán)利，而是由各種權(quán)能構(gòu)成的集合體，所謂物權(quán)變動并非一次性地將所有權(quán)能一并轉(zhuǎn)移，而是伴隨著合同履行的不同階段逐步轉(zhuǎn)移各個權(quán)能，[12]138立意新而具啟發(fā)性。但是，由于該說打破了物權(quán)的排他性、一物一權(quán)原則等物權(quán)法的基本原則，而且不完全物權(quán)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容很難把握，類似于債權(quán)，受到眾多學(xué)說批判。[12]139在中國，借鑒不完全物權(quán)變動說對《物權(quán)法》第24條中受領(lǐng)交付而未登記的買受人之地位進(jìn)行理論說明，也將面臨同樣的詰問：交付而發(fā)生的物權(quán)變動“只在當(dāng)事人之間發(fā)生效力”，如此一來不是和債權(quán)效果沒有區(qū)別了嗎？所謂的不完全物權(quán)，如何與中國的物權(quán)法理論體系契合而不生齟齬？

退一步說，即使借鑒不完全物權(quán)變動說對《物權(quán)法》第24條中受領(lǐng)交付而未登記的買受人之地位進(jìn)行理論說明的觀點(diǎn)能夠立足，在交付和登記只滿足其一的情況下，也不能得出登記優(yōu)先于交付的結(jié)論。因為《物權(quán)法》第24條后段“未經(jīng)登記，不能對抗善意第三人”的規(guī)定只表明交付后取得登記的物權(quán)之效力，強(qiáng)于登記前、交付后這個階段的物權(quán)之效力，而絕不意味著僅取得登記而未獲交付的權(quán)利狀態(tài)優(yōu)先于登記前、交付后這個階段的物權(quán)地位。正如崔建遠(yuǎn)教授所言，《物權(quán)法》第24條關(guān)于特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的場合將登記作為對抗要件的規(guī)定，只是對已取得的物權(quán)之效力強(qiáng)弱和范圍的補(bǔ)充，[4]52并非以登記作為特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件。且程嘯博士也已闡明，“船舶、航空器和機(jī)動車物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)自交付時發(fā)生效力”，“如果船舶、航空器和機(jī)動車等特殊動產(chǎn)的物權(quán)變動的效力的發(fā)生與交付完全無關(guān)，而是自登記時生效，則第24條的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)規(guī)定在《物權(quán)法》第二章第二節(jié)‘不動產(chǎn)登記’當(dāng)中”。[9]68既然登記并非特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件，那么欠缺生效要件的登記買受人也就無法取得物權(quán)，這才符合邏輯。即使認(rèn)為受領(lǐng)交付而未辦理登記的買受人取得的是不完全物權(quán)，但“瘦死的駱駝比馬大”，登記買受人如何能占據(jù)比已取得生效要件的物權(quán)人更為優(yōu)越的地位？可見，程嘯博士的觀點(diǎn)恐有混淆生效要件與對抗要件之嫌。

模糊對抗要件功能的甚至還包括法釋[2012]7號第10條的起草者，以致該條解釋似存在著體系上的矛盾：依第（1）項規(guī)定，先行受領(lǐng)交付的買受人請求出賣人履行辦理所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記手續(xù)等合同義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持，顯然是將交付作為特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件；而第（2）項規(guī)定，各買受人均未受領(lǐng)交付，先行辦理所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記手續(xù)的買受人請求出賣人履行交付標(biāo)的物等合同義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持，依最高人民法院釋義，這是因為，根據(jù)《物權(quán)法》第24條之規(guī)定，已經(jīng)辦理特殊動產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記手續(xù)的買受人可以對抗其他買受人。[1]181質(zhì)言之，此乃登記的對抗效力使然。然而，作為生效要件與對抗要件及其區(qū)別的邏輯延伸，登記只能使已受領(lǐng)交付而取得的物權(quán)具有對抗善意第三人的效力，而未受領(lǐng)交付的登記買受人尚不能取得物權(quán)，如何能獲得比其他買受人更為優(yōu)越的地位？或許可以從登記債權(quán)的優(yōu)先性上尋找該項規(guī)定的正當(dāng)性依據(jù)，但須辨明，承認(rèn)登記債權(quán)的優(yōu)先性，并非《物權(quán)法》第24條規(guī)定之登記對抗的本旨。

需要注意，王利明教授否認(rèn)生效要件與對抗要件的區(qū)別，認(rèn)為依《物權(quán)法》第24條，交付并非特殊動產(chǎn)物權(quán)變動唯一的公示方式，登記也是其公示方式，而登記對抗的本意就包括了登記也可以作為特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件。其進(jìn)而指出，生效要件與對抗要件的區(qū)別，只有從兩種不同的物權(quán)變動模式的角度觀察才有現(xiàn)實(shí)意義，而如果僅僅考察特殊動產(chǎn)的物權(quán)變動，則兩者區(qū)分的意義是無法顯現(xiàn)的。[7]6-7然而，物權(quán)變動生效要件與對抗要件的區(qū)別，不可謂不清晰明確：所謂生效要件，是使物權(quán)變動發(fā)生效力的條件，欠缺生效要件，則物權(quán)不能發(fā)生變動；而所謂對抗要件，是使物權(quán)變動及其效果產(chǎn)生對抗善意第三人效力的條件，欠缺對抗要件，物權(quán)變動也可發(fā)生，只是不得對抗善意第三人。顯然，在對抗要件的法律構(gòu)成中，使物權(quán)發(fā)生變動的并非該對抗要件，而系其他因素，質(zhì)言之，在對抗要件之外，另有生效要件。既然生效要件與對抗要件迥然不同，如何能說登記對抗的本意就包括了登記可作為特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件呢？誠然，在登記對抗主義下，登記可以作為確權(quán)的依據(jù)，[13]先具備對抗要件者取得權(quán)利，但這一結(jié)論并非建立在登記是物權(quán)變動生效要件的基礎(chǔ)上，而是建立在登記是對已取得的物權(quán)之效力強(qiáng)弱和范圍加以補(bǔ)充的基礎(chǔ)上的。

三、反思交付生效要件主義的正當(dāng)性：《物權(quán)法》第23條、第24條的解釋論

從上文的分析中不難看出，在主張交付為特殊動產(chǎn)物權(quán)變動生效要件的立場下，如果認(rèn)為交付的效力優(yōu)先于登記，不免使登記的對抗力遭到辜負(fù)，而若將登記優(yōu)先于交付，則混淆了對抗要件與生效要件。無論持何種觀點(diǎn)，均與《物權(quán)法》第24條規(guī)定之登記對抗的本旨不合。

聯(lián)想日本民法中的登記對抗主義，不難發(fā)現(xiàn)癥結(jié)之所在。單純從現(xiàn)象上而言，在意思主義下，即使從理論的角度二重讓與因物權(quán)依意思表示已經(jīng)轉(zhuǎn)移給前手買受人而無可能，在現(xiàn)實(shí)中卻因無從阻撓而不可避免；而交付生效的立場下，由于現(xiàn)實(shí)交付只能進(jìn)行一次，第二度轉(zhuǎn)讓的履行困難重重，幾無可能完整進(jìn)行。再從理論上分析：日本民法中處于競爭關(guān)系的當(dāng)事人，即前手買受人與后手買受人，均具備意思主義下物權(quán)變動所要求的合意要件，即使將第二次處分視為無權(quán)處分的公信力說，也以善意補(bǔ)正了處分權(quán)瑕疵。所以，在取得登記這一對抗要件之前，處于競爭關(guān)系的當(dāng)事人的法律地位平等，只待任一方辦理了登記，便在競爭中取得終局性勝利。而在交付生效的立場下，在取得登記之前，只有一方能受領(lǐng)交付，由于交付是物權(quán)變動的生效要件，當(dāng)事人之間可謂勝負(fù)已分，不再有競爭可言。而登記作為對抗要件，只能在取得物權(quán)變動生效要件后為該物權(quán)的效力“錦上添花”，卻無法在欠缺該生效要件時“雪中送炭”，完成轉(zhuǎn)移物權(quán)的任務(wù)，所以未受領(lǐng)交付的買受人即使辦理了登記，也難以挽回敗局。

由此，我們不得不思考：與意思主義銜接的登記對抗模式能否存在于交付生效的立場之上？顯然，登記對抗是《物權(quán)法》第24條的明文規(guī)定，交付生效則是司法解釋及學(xué)者對《物權(quán)法》第23條、第24條解釋后的結(jié)論。行文至此，我們應(yīng)對《物權(quán)法》第23條、第24條的解釋進(jìn)行審視，反思交付生效要件主義是否為其當(dāng)然的結(jié)論。

崔建遠(yuǎn)教授認(rèn)為：從文義上看，《物權(quán)法》第24條沒有正面規(guī)定船舶、航空器和機(jī)動車等動產(chǎn)物權(quán)變動的要件，屬于不完全法條，需要結(jié)合有關(guān)條文加以解釋。從體系和目的上看，該條處于《物權(quán)法》第二章第二節(jié)“動產(chǎn)交付”之下，該節(jié)貫徹基于法律行為而發(fā)生的動產(chǎn)物權(quán)變動以交付為生效要件的原則，只承認(rèn)法律另有規(guī)定不以交付為生效要件的例外。現(xiàn)在的問題是，法律對船舶是否例外地規(guī)定了不以交付為生效要件。查《中華人民共和國海商法》（簡稱《海商法》）沒有正面規(guī)定船舶所有權(quán)變動的生效要件，只是明確地將登記作為對抗要件，既然法律對于船舶的物權(quán)變動未作另外規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)按照動產(chǎn)物權(quán)變動的原則解釋《物權(quán)法》第24條的規(guī)定。[4]52對此，法釋[2012]7號起草小組與程嘯博士均表示贊同。[1]176，[9]67-68

確實(shí)，《物權(quán)法》第24條并未像第127條第1款規(guī)定“土地承包經(jīng)營權(quán)自土地承包經(jīng)營權(quán)合同生效時設(shè)立”、第158條規(guī)定“地役權(quán)自地役權(quán)合同生效時設(shè)立”以及第188條規(guī)定“抵押權(quán)自抵押合同生效時設(shè)立”那樣，明確地規(guī)定特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件，而從體系解釋上看，崔建遠(yuǎn)教授的論證也相當(dāng)具有說服力。不過，在法學(xué)方法論上，也不能過分高估這種基于條文在法律中的體系地位而作的論證，只有留意到規(guī)則的目的，才能理解法律的意義脈絡(luò)及其基礎(chǔ)的概念體系。[14]況且，也不能排除這樣一種可能性：如果《物權(quán)法》第24條隱含著“特殊動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，自合同生效時發(fā)生效力”的意思，那么，該條本身正是第23條但書所稱的“法律另有規(guī)定”。因此，盡管從文義和體系上觀察，交付生效的立場確有所據(jù)，仍需要結(jié)合其他標(biāo)準(zhǔn)特別是歷史因素與目的因素，將解釋工作繼續(xù)進(jìn)行。

歷史解釋探求歷史上的立法者的規(guī)定意向及規(guī)范目的。[15]246然而，中國就法律草案所作的立法說明一向比較簡單，鑒于這種情形，應(yīng)相對彈性地把握和認(rèn)定“立法者”及其立法目的、立法意圖①崔建遠(yuǎn)教授主張，應(yīng)承認(rèn)全國人大法工委及其工作人員依法律程序所發(fā)表的規(guī)范想法、受聘參與立法活動的專家學(xué)者依法律程序就法案及其具體制度和具體規(guī)則所提出的觀點(diǎn)，是“立法者”的立法目的和立法意向的組成元素。，[16]所以，盡管全國人大法工委民法室在法律施行后編寫的釋義在性質(zhì)上當(dāng)屬學(xué)理解釋，筆者仍將其作為進(jìn)行歷史解釋的參考要素來加以考量。民法室釋義稱：現(xiàn)行《海商法》《中華人民共和國民用航空法》（簡稱《民用航空法》）對船舶、航空器的物權(quán)登記效力問題已有規(guī)定，例如，《海商法》第9條第1款規(guī)定：“船舶所有權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓和消滅，應(yīng)當(dāng)向船舶登記機(jī)關(guān)登記；未經(jīng)登記的，不得對抗第三人。”這些規(guī)定為民法學(xué)界普遍認(rèn)可，實(shí)踐中也沒有什么問題，為了保持法律的穩(wěn)定性，《物權(quán)法》第24條延續(xù)了對這類動產(chǎn)登記對抗主義原則的規(guī)定。[15]68-69

由于《物權(quán)法》第24條是承繼《海商法》等有關(guān)法律的相關(guān)規(guī)定而制定的，為深入研究其涵義，不妨考察一下《海商法》第9條第1款。該款規(guī)定改變了此前“海船船舶登記規(guī)則”中“未經(jīng)登記的，不發(fā)生法律效力”之規(guī)定，在原交通部政策法規(guī)司編寫的釋義中，對此有簡短的介紹。依其釋義，船舶所有權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓和消滅，未經(jīng)登記的，此種法律關(guān)系的成立或變更，僅在合同當(dāng)事人之間有效，而不能約束當(dāng)事人以外的其他人，不能以轉(zhuǎn)讓為由對抗第三人對其主張的權(quán)利，也不得據(jù)以向第三人主張權(quán)利。據(jù)稱，這一規(guī)定尊重了船舶買賣雙方之間的意志，是中國民事法律上的一個突破，有利于社會主義市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制的建立。[17]7

不難看出，《海商法》有意放棄了登記生效主義的立法模式，改采登記對抗主義。但是，《海商法》第9條第1款并未明確規(guī)定船舶所有權(quán)變動的生效要件。而《中華人民共和國民法通則》第72條第2款規(guī)定：“按照合同或者其他合法方式取得財產(chǎn)的，財產(chǎn)所有權(quán)從財產(chǎn)交付時起轉(zhuǎn)移，法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。”該款規(guī)定與《海商法》第9條第1款的關(guān)系如何，在立法上未臻明確，當(dāng)時較有權(quán)威且能反映海商法學(xué)界主流觀點(diǎn)的原交通部釋義亦未對此進(jìn)行回答。此外，原交通部釋義主張未經(jīng)登記的所有權(quán)變動僅在合同當(dāng)事人之間有效而不能約束當(dāng)事人以外的其他人，混淆了未經(jīng)登記的物權(quán)與債權(quán)的效力區(qū)別，誤解了登記對抗的涵義。事實(shí)上，如果未經(jīng)登記的物權(quán)效力與債權(quán)完全相同，那么當(dāng)事人要取得物權(quán)的效力就只能進(jìn)行登記，如此，所謂的登記對抗也就與登記生效并無差別了。聯(lián)想當(dāng)時中國尚未開始物權(quán)立法的起草工作，在《海商法》實(shí)施兩年后生效的《中華人民共和國擔(dān)保法》中仍存在將登記作為抵押合同生效要件的立法失誤，釋義出現(xiàn)這樣的謬誤實(shí)不忍苛責(zé)。可見，盡管《海商法》早早確立了登記對抗的法律規(guī)則，但當(dāng)時并未對登記對抗主義的基礎(chǔ)理論進(jìn)行深入的研究。再聯(lián)系《民用航空法》第14條第1款“民用航空器所有權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓和消滅，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院民用航空主管部門登記；未經(jīng)登記的，不得對抗第三人”之規(guī)定，足見有關(guān)特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的法律條文在《物權(quán)法》之前的相關(guān)立法中一直是以不完全法條的面目呈現(xiàn)的，所以，《物權(quán)法》第24條雖然與第127條第1款、第158條、第188條等明確了意思主義立法模式的規(guī)定不同，但是考慮到它的沿革，也就不難理解了，這可能是一個未被充分考慮的問題。

民法室釋義還稱：船舶、航空器和汽車因價值超過動產(chǎn)，在法律上被視為一種準(zhǔn)不動產(chǎn)，其物權(quán)變動應(yīng)當(dāng)以登記為公示方法。但在登記的效力上不采用登記生效主義，這是考慮到船舶、航空器和機(jī)動車等本身具有動產(chǎn)的屬性，其物權(quán)變動并不是在登記時發(fā)生效力，依照《物權(quán)法》規(guī)定，其所有權(quán)轉(zhuǎn)移一般在交付時發(fā)生效力，其抵押權(quán)在抵押合同生效時設(shè)立。但是，法律對船舶、航空器和汽車等動產(chǎn)規(guī)定有登記制度，其物權(quán)的變動如果未在登記部門進(jìn)行登記，就不產(chǎn)生社會公信力，不能對抗善意第三人。[17]69不難看出，交付生效主義也是全國人大法工委民法室的立場。不過，《物權(quán)法》頒布后，有關(guān)這一問題的爭議逐漸出現(xiàn)，法釋[2012]7號起草小組列出了學(xué)界和實(shí)務(wù)界的四種不同觀點(diǎn)，[1]174-175這從一個側(cè)面說明，特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的登記對抗規(guī)則自《海商法》沿襲并在《物權(quán)法》中確立，立法機(jī)構(gòu)也許一直未意識到可能產(chǎn)生的問題。所以，盡管交付生效的立場可能更符合立法機(jī)構(gòu)的心理意愿，其科學(xué)性卻并非不值得懷疑。

何況，歷史解釋中也包含立法者的規(guī)范目的，并不只是立法機(jī)構(gòu)對個別規(guī)定或個別用語之精確意義及其適用范圍的想法。登記對抗是《物權(quán)法》第24條意圖實(shí)現(xiàn)的目的，無論在法條的文義上，還是在民法室釋義所反映的立法者意志上，均有清晰明確的體現(xiàn)。而上文已經(jīng)揭示，在主張交付為特殊動產(chǎn)物權(quán)變動生效要件的立場下，交付必優(yōu)先于登記，難以實(shí)現(xiàn)登記的對抗效力；若反于邏輯，將登記的效力優(yōu)先于交付，則混淆了生效要件與對抗要件，也與登記對抗的本旨不合。法諺有云：如果廢除一個法律的意義，法律本身也就廢除了。因此，相對于其他解釋標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)代的法律人甘愿將目的解釋置于一定的優(yōu)先地位，即根據(jù)法律規(guī)定的目的、理性、理由思想來研究，并從中考慮該規(guī)定的意義。[18]既然登記對抗是可以確定的《物權(quán)法》第24條的規(guī)范目的，則與其銜接不妙的交付生效要件主義，顯然必須否棄。

此外，除了立法者的主觀目的，還有所謂客觀的目的解釋。依德國學(xué)者拉倫茨的概括，客觀的目的論標(biāo)準(zhǔn)包括被調(diào)整的事物領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)與法倫理性原則。[15]236-237既然立法機(jī)構(gòu)對特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的理解并不深入，那么，即使其心懷交付生效的主觀傾向，也還是應(yīng)該遵照事物本來的結(jié)構(gòu)，對該法律規(guī)則進(jìn)行解釋：其一，正如程嘯博士所指出，國家為建立特殊動產(chǎn)的登記制度頒布了相當(dāng)數(shù)量的法律法規(guī)和規(guī)章，也設(shè)立了專門的登記機(jī)構(gòu)、配備了大量登記人員，建立了相應(yīng)的登記簿。盡管效力不同于不動產(chǎn)登記，但其目的也是為了通過登記將這些動產(chǎn)上的權(quán)利盡可能清晰地展現(xiàn)，從而提高交易效率、維護(hù)交易安全。[9]70交付生效的立場不可避免地忽視登記的效力，使登記制度的目的不達(dá)，也有悖于其對應(yīng)的社會事實(shí)領(lǐng)域。其二，交付/登記并非單純地轉(zhuǎn)移占有/在登記簿上記載，而是物權(quán)變動的公示方式，而公示在物權(quán)變動中起作用，不同的物權(quán)變動模式下公示的作用并不相同，形式主義或折中主義模式下，公示具有轉(zhuǎn)讓作用、推定作用和善意取得作用①轉(zhuǎn)讓作用是指在依法律行為發(fā)生產(chǎn)生的物權(quán)變動中交付或登記的構(gòu)成要件作用，亦即物權(quán)合意（折中主義不承認(rèn)獨(dú)立的物權(quán)合意）與公示結(jié)合，引起物權(quán)的變動；推定作用是指交付或登記的權(quán)利推定作用，亦即推定動產(chǎn)占有人與不動產(chǎn)登記權(quán)利人為事實(shí)上的權(quán)利人；善意取得作用則是指依占有和登記的公信力，承認(rèn)無權(quán)利人善意取得的可能性。，[6]61-65意思主義模式下，公示則僅具有對抗作用。交付生效的立場將交付和登記均作為特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的公示方式，雜糅了折中主義與意思主義兩種模式，帶來了適用上的混亂，人為造成了交付與登記效力沖突的難題。

綜上，為實(shí)現(xiàn)《物權(quán)法》第24條的規(guī)范目的，使登記對抗的效力得以發(fā)揮；為符合社會事實(shí)領(lǐng)域的登記確信及法律設(shè)置登記制度的目的，且不違背物權(quán)變動的基本民法原理，應(yīng)放棄交付生效的慣性思維，改采意思主義的立場。

四、物權(quán)行為理論是解決問題的利器？

中國民事立法與理論通說不采納物權(quán)行為理論，但支持物權(quán)行為理論的學(xué)者一直未中斷主張，法釋[2012]7號第3條規(guī)定也隱隱透出與物權(quán)行為理論的關(guān)聯(lián)②最高人民法院釋義以負(fù)擔(dān)行為與處分行為的區(qū)分來解釋法釋[2012]7號第3條規(guī)定的正當(dāng)性，但值得注意的是，該司法解釋的主要起草人之一王闖法官在2013年12月26日于中國人民大學(xué)作題為《買賣合同糾紛審判實(shí)務(wù)若干問題——買賣合同解釋的價值取向與重要規(guī)則》的學(xué)術(shù)報告，談及第3條規(guī)定時未持區(qū)分原則的立場，而是接受了梁慧星教授的觀點(diǎn)，將該條的適用限于國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位未經(jīng)同意處分財產(chǎn)等五種情形。，[19]所以，筆者雖不持物權(quán)行為的立場，仍不妨以物權(quán)行為理論對特殊動產(chǎn)的物權(quán)變動作簡略說明，以使論證更為完整。

采納物權(quán)行為理論可以避免交付與登記的效力沖突嗎？答案是否定的。物權(quán)行為理論主張獨(dú)立的物權(quán)合意，由于只存在一個特殊動產(chǎn)的所有權(quán)，相應(yīng)地，有效轉(zhuǎn)讓該所有權(quán)的物權(quán)行為也只有一個。假使在一次轉(zhuǎn)讓中，交付與登記均已進(jìn)行，由于不存在兩個物權(quán)合意，分別與交付和登記相結(jié)合③僅僅是物權(quán)合意，尚不足以引起物權(quán)的變動，此外還需要有一個可認(rèn)識的外部程序，即登記或交付。只有物權(quán)合意與外部的公示結(jié)合起來，才能引起物權(quán)的變動。，[6]71所以作為物權(quán)行為組成部分④法律行為有時也包括當(dāng)事人的意思表示以外的其他事件，例如，動產(chǎn)所有權(quán)移轉(zhuǎn)這一法律行為就是由出讓人與受讓人針對所有權(quán)移轉(zhuǎn)達(dá)成合意的意思表示和實(shí)際交付所構(gòu)成的。許多法律行為由意思表示和官方行為所構(gòu)成，這類法律行為被人們稱為法律行為的雙重構(gòu)成要件，例如，土地所有權(quán)移轉(zhuǎn)和涉及土地權(quán)利的設(shè)定或者移轉(zhuǎn)，原則上都是通過合意與在土地登記簿上進(jìn)行登記所完成的。的公示要求只能有一個，[8]30或為交付，或為登記。換言之，交付和登記只能擇其一，在特殊動產(chǎn)的物權(quán)變動中起生效要件的作用。由于《物權(quán)法》第24條清晰的文義，明顯得不出登記為特殊動產(chǎn)物權(quán)變動生效要件的結(jié)論，所以，在物權(quán)行為立場下，只能將交付認(rèn)作與物權(quán)合意相結(jié)合從而轉(zhuǎn)讓特殊動產(chǎn)所有權(quán)的要件。既如此，如何理解登記的對抗力，于此同樣是難以克服的問題。

五、結(jié)語

法釋[2012]7號第10條規(guī)定及其引發(fā)的爭論中出現(xiàn)的部分觀點(diǎn)與《物權(quán)法》第24條規(guī)定之登記對抗的本旨多有不合，這在很大程度上是因為中國物權(quán)法理論對登記對抗要件主義研究不夠。為正確理解《物權(quán)法》第24條，必須摒棄公示生效要件主義物權(quán)變動模式的固有思維，尊重登記對抗的本來結(jié)構(gòu)。日本民法學(xué)說關(guān)注登記對抗問題久矣，出現(xiàn)了否認(rèn)權(quán)說、相對無效說、相反事實(shí)主張說、不完全物權(quán)變動說、法定證據(jù)說、公信力說等眾多學(xué)說，[7]50-53，[12]136-153百家爭鳴，或許對中國有所啟迪。從立法論的角度而言，意思主義的規(guī)則設(shè)計并不完美，從日本民法學(xué)說層出不窮的現(xiàn)象中可見一斑，甚至有學(xué)者表示其結(jié)論的統(tǒng)一恐遙遙無期，[7]50但筆者試圖揭示的是登記對抗主義的本來結(jié)構(gòu)，其與交付生效的通說立場銜接不妙，理應(yīng)引起足夠的重視。

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The elegy of register confrontation doctrine—an analysis of the Article 10 ofInterpretationoftheSupremePeople’sCourtonIssuesConcerningthe
ApplicationofLawfortheTrialofCasesofDisputesoverSalesContracts

WANG Wen-jun

（Law School，Dalian Maritime University，Dalian 116026，China）

Article 10 of theInterpretationoftheSupremePeople’sCourtonIssuesConcerningtheApplicationofLawfortheTrialofCasesofDisputesoverSalesContractsprovides that delivery is the requirement of validity regarding the transfer of the real right of the special movables, i.e. ships, aircraft, motor vehicle, etc.; and the effect of delivery is prior to that of register when the two do not coincide with each other. This provision overrides the effectiveness of register confrontation, hence is contrary to the intention of the Article 24 of theRealRightLawofthePeople’sRepublicofChina. The opposing view against Article 10, which prioritizes the effect of register over that of delivery, fails to differentiate the requirement of validity and that of confrontation. In order to realize the goal of the Article 24 of theRealRightLawofthePeople’sRepublicofChinato fulfill the effectiveness of the register confrontation, to accord with the public certitude of the register and the purpose of setting up the registration system, and to conform to the fundamentals of civil law on the transfer of real right, some inertial thinking having been established for long should be abandoned. The point of consensualism should be advocated.

the transfer of the real right of the special movables; register confrontation doctrine; effectiveness of delivery; consensualism

2014-07-08

遼寧省教育廳2013年人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地專項項目“海商法與民法的規(guī)則沖突與契合”（ZJ2013020）

王文軍（1979-），男，遼寧大連人，法學(xué)博士，大連海事大學(xué)法學(xué)院副教授，國際海事法律研究中心成員，E-mail：benwong0424@126.com。

DF961.9

A

2096-028X（2015）03-0029-08

王文軍．登記對抗主義挽歌——評《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第10條[J]．中國海商法研究，2015，26（3）：29-36