基于合同狀態(tài)理論的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與狀態(tài)補(bǔ)償研究*

尹貽林 王華山 尹航

（1.天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津 300384；2.天津大學(xué)管理學(xué)院，天津 300072）

0 引言

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是所有影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合，同時(shí)亦具有存在的客觀普遍性、影響的整體性及變化的隨機(jī)性等特點(diǎn)[1]。加之描述條款語(yǔ)言的模糊性及第三方難以證實(shí)性等客觀原因的存在，工程項(xiàng)目中的合同不完備已經(jīng)成為必然[2]，而此種“約定不明確”亦為承發(fā)包雙方交易爭(zhēng)端的產(chǎn)生埋下了隱患。

工程項(xiàng)目合同狀態(tài)是承發(fā)包雙方在分析當(dāng)下環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)做出的理想預(yù)測(cè)，亦是對(duì)目標(biāo)利益的集中反映。無(wú)論雙方是否意識(shí)到不完備性的固有存在，合同執(zhí)行過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)等干擾因素的發(fā)生，均會(huì)使項(xiàng)目的發(fā)展不斷偏離預(yù)定方向，即合作雙方出現(xiàn)目標(biāo)利益的爭(zhēng)議，合同狀態(tài)失衡。工程項(xiàng)目大型化和雙邊關(guān)系復(fù)雜化導(dǎo)致的合同狀態(tài)不穩(wěn)定，極易誘發(fā)項(xiàng)目爭(zhēng)端的產(chǎn)生[3]。

由以上分析可知，合同不完備的固有存在性使得風(fēng)險(xiǎn)成為誘致項(xiàng)目爭(zhēng)端的關(guān)鍵因素，合同狀態(tài)的穩(wěn)定性能間接反映出風(fēng)險(xiǎn)要素對(duì)合作關(guān)系的動(dòng)態(tài)影響，即成為合同爭(zhēng)端產(chǎn)生與否的外在表現(xiàn)形式。然而，目前研究成果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要素誘致項(xiàng)目爭(zhēng)端內(nèi)在機(jī)理的解釋尚顯不足，合同狀態(tài)模型構(gòu)建亦多停留在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)上，故本文擬在汲取合同狀態(tài)變化本源模型——產(chǎn)權(quán)理論（GHM）特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，重構(gòu)工程項(xiàng)目情境下合同狀態(tài)時(shí)變模型，理清工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的存在形式及合同狀態(tài)補(bǔ)償?shù)年P(guān)鍵控制點(diǎn)，為未來(lái)項(xiàng)目爭(zhēng)端防范提出合理化建議。……