風電工程總承包項目風險管理探討

張雪鋒 葉峰梅

（1.中國電建集團華東勘測設計研究院有限公司，浙江 杭州 310014；2.浙江省安全生產科學研究院，浙江 杭州 310012）

0 引言

近年來，隨著全球氣候變化與能源消耗結構的調整，各國對清潔可再生能源技術進行了大量研究，引起各界廣泛關注。與其他新能源技術比較，風力發電技術已經獲得突破并開始大規模應用，在一定程度上也獲得了較好的環境和經濟效益。國內風電開發市場相關的法律規范、技術設備制造、項目實施等方面已經形成完備的產業鏈。在采用EPC模式進行風電項目建設實施的條件下，項目總承包商面臨更加復雜的風險因素，如何做好該類項目的風險管理工作對總承包商而言具有十分重要的意義。

1 風電工程總承包項目特點

與一般行業工程比較而言，風電工程總承包項目具有以下明顯的特點：

（1）風電建設市場發展迅速。近些年來，隨著國際社會在環境保護方面意識的提高，風電項目投資開發的規模和速度均有大幅提升。中國風能協會發布的“2013年中國風電裝機容量統計”數據顯示，2013年我國（不包括中國臺灣地區）新增裝機和累計裝機兩項數據均居世界第一，其中新增裝機容量同比增長24.1%，累計裝機容量同比增長21.4%。

（2）工程總承包項目實施模式的特性。風電工程總承包項目單個項目合同的金額普遍較大，工期較短，項目投資的主要組成為設備款、工程費用和征地費用等，其中尤以設備費用為重，這是區別于常見的一般行業工程總承包項目的顯著特點。對整個項目的實施，建設單位往往傾向于采用工程總承包項目的模式實施，包括風電設備廠家與工程行業單位聯合實施，以及由工程行業單位總承包商再進行設備供應商等擇優分包的模式；而對于風機等關鍵設備則擇優選定委托的設備單位進行成批量供貨，以統一風電關鍵設備性能和參數。在建造施工環節，一般在合理的分標規劃下酌情選擇一個或多個單位實施。

（3）項目合同委托內容的變化。隨著近年來風能資源開發的推進，總承包委托合同內容也在進一步變化，早期較多應用的項目設計、采購和施工總承包逐漸發展為包含征地、開發報建、項目設計、采購、施工與運營等更多環節和更多“業主工作職責”的合同結構。

（4）其他特點。一般而言，風電項目普遍成片開發分多期建設，所以整體建設周期跨度較大。此外相比其他類型項目而言，風電項目開發存在大量的集電線路、送出線路等線性工程，且多在高山、戈壁或海洋等多風區域，環境條件十分惡劣。

2 風電工程總承包項目風險分析

2.1 風電工程總承包項目的風險源

對于風電工程總承包商而言，項目風險來源主要分布在以下幾個階段：

（1）投標經營階段的風險。投資建設單位在總承包招標文件及合同條款方面設置的一些不合理要求和苛刻條件，是總承包投標人必須研究的風險源。此外，由于建設準備倉促，投資方的項目前期工作質量不高，甚至僅以聲明告知書代替前期條件準備，而將建設條件準備不足的風險轉入到項目實施階段，構成了項目重大風險源。

（2）項目實施階段的風險。實施階段的風險源主要來自項目內部和外部兩方面。項目管理團隊管理能力與工作質量是來自內部的風險源，如實施過程中的安全與質量因素，設計方案中的參數選取以及選址等。項目征地、實施期間的氣候因素等則是項目外部的風險源。

（3）項目運營階段的風險。對于包含運營委托的項目，運營階段的風險源同樣來自項目內部和外部兩方面。運營管理團隊工作能力是內部的風險源，如運營廠長與主管的業務熟練程度以及經驗等。運營期間的氣候因素等則是項目外部風險源，如風資源實際豐富情況是發電量考核的先決條件之一。

2.2 風電工程總承包項目的風險類別

風電工程總承包項目相關的風險可以按照項目的邊界、項目利益相關者角色、項目風險屬性等進行劃分，見表1。

表1 風險類別劃分表

（續）

2.3 風電工程總承包項目的關鍵風險

不同的風電項目存在與之相對應的獨特風險。從風電工程總承包項目合同目標的角度分析，該類總承包項目主要包括以下關鍵風險：

（1）工期風險。項目的竣工期限直接影響到業主方的投產收益時間，甚至上網電價等重大事項，所以業主單位普遍非常重視項目工期目標，相應的獎懲也十分嚴格。工期控制的好壞同樣直接影響總承包實施單位的經濟效益，所以工期風險是總承包商應該重點關注的關鍵風險，是一個綜合性風險。

（2）技術風險。項目本身是工程技術的系統集成，風電項目的投資回收主要依靠風力發電銷售所得，所以業主對發電量特別關注，并設置相應的合同條款要求總承包商做出保證。一方面，總承包商要做好地質勘查，做好地質、風能、風資源調查，編制最佳選址方案；另一方面，總承包商應對風機設備選型、參數、功率曲線等做比選，以達到最優化。此外高聳結構設計施工、重大機電設備吊裝等均存在較大的技術風險。

（3）資金風險。風電工程總承包項目，建設周期短，投資規模大，所以業主單位的項目資金保障能力、總承包商和各分包商的資金周轉能力是項目實施的關鍵因素。

（4）質量、健康、安全、環境（QHSE）風險。項目實施期間還存在大量的高空作業、重大設備吊裝、電氣作業等，風電項目多處于偏遠或者環境惡劣區域，對項目周邊生態環境產生較大影響，所以QHSE的管理也會成為關鍵風險之一。

（5）其他風險。不少風電項目，因為建設周期短，業主單位往往在總承包招標前已經開展了設計咨詢和進場道路等工作，甚至將送出線路工作留待總承包階段實施，并且在總承包招標中要求打包納入總承包范圍實施管理。對總承包商而言，這類含有委托管理和代替業主實施前期任務的合同，其綜合協調管理能力是必須考慮的風險，否則極有可能發生工期滯后、分包商不配合等現象。

3 風電工程總承包項目風險防范措施

3.1 風險管理過程

風險管理過程包括潛伏階段的預防、風險事項發生階段的應對以及風險事項后期的應急與善后，具體包括風險規劃、風險識別、風險分析、風險評價、風險控制和風險管理評價幾個階段。

風電總承包商在有關工作階段會進行風險管理的相關工作活動，有針對性地研究制定項目風險的應對措施。風電總承包項目風險規劃、風險識別、風險分析、風險評價一般在企業組織內部完成，包括相關的項目實施策劃會議、項目風險管理專項策劃會議以及通過編制風險評估報告、風險管理規劃等完成管理程序。風險控制是在項目實施階段開展具體工作，風險管理評價，則是項目完成實施或者風險事件過后的總結評價等，一般分為總承包商企業層次與總承包項目層次開展。

3.2 關鍵風險應對措施

針對風電工程總承包項目存在的不同風險，相應的風險應對措施見表2。

表2 項目關鍵風險及其應對措施

4 結語

風電工程總承包項目風險管理是一個系統性工作，對總承包商而言，管住風險的入口，疏通風險的出口，針對投標經營階段、分包招標階段、實施階段和質保階段開展動態化風險管控，并針對集電線路、送出線路、項目征地、環境保護、重大設備監造、吊裝、電氣調試等環節做好關鍵風險控制，在項目管理的既有硬件和軟件基礎上綜合應對，采取有利于風電工程總承包項目的風險管理，以提高總承包商的綜合效益。

（續）

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