工商資本進入農地流轉對現代農業發展的作用

陳默語 郭平

(湖南大學 經濟與貿易學院，湖南 長沙410082)

工商資本進入農地流轉對現代農業發展的作用

陳默語 郭平

(湖南大學 經濟與貿易學院，湖南 長沙410082)

隨著農業市場機制的建立以及近年來農業傾斜政策的頒布，企業通過工商資本進入農地流轉具有一定的優越性。因此，工商資本進入農地流轉并組織農業生產，成為我國現代農業發展的一個趨勢。企業通過農地流轉獲得農地，組織大規模集約化的農業生產，并參與農業產業的各個環節，進而形成農業產業鏈，促成農業產業化，最終推進農業現代化的實現。

工商資本；農地流轉；現代農業

一、引言

縱觀中國歷史，農業經濟形勢的變化總是離不開土地制度的變革。從早期的包產到戶，到三中全會后全國大規模推廣的家庭承包責任制，土地改革始終影響著農村經濟的發展走向。林毅夫利用生產函數法進行測算，得出了1978—1984年間中國農業總產出增長值為42.23%，其中家庭承包責任制改革所致的產出增長貢獻率約為46.89%[1]80-82。然而，在承包責任制的實施過程中，我國的農地使用安排普遍存在著地塊分割細碎、經營規模較小等現象，這便阻礙了大規模機械化生產，因此，通過土地的流轉、集中和大規模經營管理來提高農業產業的經濟效益迫在眉睫。同時，隨著我國工業化程度的不斷提高和第三產業的快速發展，工商資本不斷流入到農業生產體系之中，尤其是鄉鎮企業參與農地流轉的現象逐漸普及，這對農業生產方式從粗放的傳統農業向集約的現代農業轉變產生了重要影響。

二、工商資本與農地流轉

近年來，鄉鎮企業如雨后春筍般出現在農業經濟的發展進程中，雖然尚未形成相對獨立、充分發展的產業，但已經對農村經濟發展作出巨大貢獻，尤其在打破城鄉二元結構、平衡經濟增長速度上初現成效。在此基礎上，我國的城鎮工商資本紛紛“上山下鄉”，將越來越多的資金投放到農業生產領域。不僅如此，一些外國資本也采用不同方式逐步進入我國農業的生產、加工、運銷等環節，并在農地流轉、農業產業化等方面扮演著重要的角色。

(一)工商資本緣何進入農地流轉

1.工商企業資本具有逐利的天性。工商資本進入農地流轉，其實就是以土地經營者的角色直接介入農地生產，并參與土地、勞動力等要素的配置。通過簽訂契約，農地使用權從農民手中流轉到工商企業，從而使得企業不再是僅僅參與農業產業的某一環節，而是從初級產品的生產入手，以縱向一體化的形式介入農產品產業鏈。因此，一方面企業能夠大大減少中間環節的交易費用，節約資金；另一方面，延長農業產業鏈之后，其各個生產環節的利潤均被計入農業利潤的總數，農業利潤計算路徑的延伸使農業成為利潤率較高的產業之一[2]。

2.工商資本是形成依賴于市場機制的農地流轉體系的重要因素。就國內而言，目前農地流轉最普遍的模式有轉包、出租和互換。就最普遍的轉包模式而言，農戶大多通過直接與承包方簽訂合同或通過生產大隊的集體組織與承包方簽訂合同來實現。而流轉目的大多是為從事非農生產不得不進行流轉，極少數是由于流轉收益大于自己耕種才產生流轉意愿。

以湖南省2013年農地流轉狀況為例，從表1中可以看出，該年湖南省農地流轉總面積約占家庭承包總耕地面積的27%，其中以轉包和出租兩種方式為主；在耕地流轉總面積1321萬畝中，流入工商企業的耕地僅184萬畝，約占14%。工商企業在農地流轉中的參與度較低，且全省農地流轉的平均價格(即流轉租金)只有225.47元/畝[3]100，這說明農戶通過出租農地獲得的收益較小。在這種情況下，對農戶來說，土地經營權的承包方以及農地流轉途徑的選擇，都不再具有慎重考慮的必要性，土地市場的供求雙方都不具有充分的利益驅動，難以形成市場調節的農地流轉體系。然而，通過對湖南省長沙縣開慧鄉農地流轉狀況的調查發現，參與集體流轉，將農地轉租給鄉鎮企業的農戶普遍可以收取600斤/畝的谷物，按照2012年年末全國稻谷平均價格計算[4]，相當于822元/畝的租金，遠遠高于湖南省全省農地流轉租金的平均水平。在被調查的農戶中，73%的農戶表示相比自己耕種，流轉農地每年可以增加2000元上下的收入。由此可以看出，工商資本參與農地流轉對建立土地交易市場的重要性：一方面可以增加資金的投入，影響土地定價機制，提高土地交易的收益，使農戶具有充分的流轉意愿；另一方面，通過完善農地流轉手續促成土地交易規范化，同時出于降低交易費用的考慮，促進了中介組織的建立與完善。

表1 湖南省2013年農地流轉情況 單位：萬畝

數據來源：根據《湖南省農委2014年政府信息公開工作年報》整理[5]

3.政策環境的放寬，鼓勵了工商企業參與農業生產。近年來，政府對農業的政策傾斜吸引了大批工商企業進入農業生產領域，尤其是通過參與農地流轉，進入初級農業生產階段的工商企業獲益頗多。政府通過取消農業稅以及頒布農業“四補貼”政策，大大降低了初級農產品生產的成本，同時又促進了工業反哺農業，城市支持農村，進一步鼓勵了工商資本投資于農業生產領域。同時，政府對農產品實施的價格保護政策也刺激了工商企業進入農業獲取利潤，并且多數已形成農產品產業鏈的龍頭企業為了在農作物收購價格持續上漲的趨勢中盡量維持適中的生產價格，則介入農地流轉，控制生產的源頭環節，以削減在農業生產源頭環節的交易費用。

(二)工商資本進入農地流轉的主要途徑及優越性

概括來講，工商企業進入農地流轉就是直接進入農業生產環節，區別于通過與農戶建立產銷關系或利用中介組織與農戶簽訂契約，形成“產+銷”關聯等間接進入農業生產環節的方式。由于我國的相關法律法規對于農地的轉包和租賃這兩種流轉方式未明確是否可流轉給本集體經濟組織之外的人，企業組織便利用這一法律空隙直接從農民手中承包土地，或采取反租倒包的形式，獲得農地的使用權。

除此之外，少數經濟較為發達的地區已開始采取股份合作的方式，由農戶將個人的土地承包經營權按照一定方式估計后折算做一定股份，村集體出面組織農戶以土地經營權入股，成立股份有限公司，由該公司負責土地的統一租賃和開發。公司也可以采取合股的形式，吸引其他企業的投資，并共同組織專業化的農業生產。農民則作為股東，享有獲得公司生產收益及分紅的權利。這也是一種尚不常見的工商資本進入農地流轉的方式，主要在我國廣東、江蘇、浙江等地區實施。

工商資本通過上述方式推進農地流轉更為市場化。現代大多數農地流轉由基層政府組織驅動，效率低下，規模較小，且容易產生較大財政開銷。相比之下，工商資本的推進成效明顯：從農業產業體系的角度來看，該種模式能夠產生價值增值，且有利于價值鏈的形成，反之再通過價值鏈驅動農地流轉，不論是價值鏈上的生產者驅動，還是消費者驅動，都使得農地流轉擺脫了原本具有的盲目性；從農民收益的角度來看，該種流轉模式分散了農民自身進入市場所必須消耗的信息搜集、協商、談判以及監督合約履行等一系列交易費用。除此之外，農民還可以同承包方建立雇傭關系，直接將農民轉化為農業工人，解決農村就業問題，并實現非農就業，向城鎮化邁進。

三、農地流轉與農業現代化

與傳統農業以分散的、低效的家庭農場的方式進行農業生產相比，現代農業最突出的特點即為集中的大規模經營和高產出效率。在現代農業的發展過程中，農地流轉通過促進農業生產結構的調整, 實現大規模經營，加速了傳統農業邁向現代農業的進程。一些學者從土地制度變革重要性的角度來論述農地流轉在現代農業發展中的重要性，提出農村土地制度的改革是中國特色的現代農業建設的路徑開端。而就中國現今形勢而言，土地改革最迫切的路徑選擇是加快農村農地流轉[6]5。

(一)現代農業的特點

中國學者對現代農業的定義十分寬泛，其中，中國農業科學院院士盧良恕認為，現代農業是以現代工業和科學技術為基礎，建立起采用現代科學技術、運用現代工業裝備、推行現代管理理念和方法的農業綜合體系，是一個能將產前、產中、產后結合起來形成有機連接的綜合性產業[7]。概括各方觀點，現代農業具有以下幾個特點。

1.現代農業有賴于科學技術的不斷發展。不論農業生產、加工，還是農產品運輸、銷售，均需要針對不同環節的技術支撐。區別于傳統農業單純依賴其內部物資的生產循環，伴隨著自然科學的進步及推廣，更多便利的生產工具及科學的經營方式被逐步運用于農業生產體系當中。近年來，生物工程技術和信息技術(如遙感遙測技術、電子計算機技術等)也參與到現代農業的發展當中。例如，生物工程技術在定向育種領域的運用，信息技術在傳遞農業市場供求信息等方面的運用等，都起到重大的推動作用。

2.現代農業是要素投入集約化、資源配置市場化的產業。現代農業通過增加資金的投入、進行土地的集中管理并廣泛應用先進生產技術等方式，以實現要素投入的集約化，逐漸改變傳統農業的粗放型經營方式。尤其是以集中的資金投入取代了粗放的資源與勞動力投入，從而有效地實現資源產出效率的提高。同時，伴隨著市場經濟的發展，現代農業依賴于規模經營，采取產業化的途徑，使農產品商品率逐漸提高，體現了市場機制對農業資源的配置作用。

3.現代農業趨向于農產品產業鏈的形成。現代農業大多采用一體化的生產經營方式，將農業的“產+銷”、農工貿等環節緊密銜接，形成有機的分工組合。產品價值鏈的形成，使人們在衡量產品競爭力時不再僅聚焦于單一生產商，而是綜合考慮產品配置與市場開發以及涉及產品供給與服務的一系列經濟活動，從而促使產品的價值增值[8]。在農產品產業鏈形成過程中，農戶通過各個環節成為市場的主體，并獲得利益，提高收入，進一步促使其積極參與農業產業化生產，形成良性循環。

(二)農地流轉與現代農業的相互作用

1.農地流轉是現代農業發展的基礎，是大規模集約化生產的保證。我國現階段存在嚴重的土地經營分散化，與市場化的農業產業發展趨勢相違背。要組織能夠適應大市場的農產品生產，首先必須將土地集中起來利用。這樣不僅便于生產組織者的統籌管理，而且便于現代農用機械的大范圍運用，兩方面相協調、配合，才能大幅度提高農產品的生產加工效率。從更宏觀的角度來講，農地流轉是農業產業結構調整的必由之路，通過農地流轉促進資金和勞動力流向產品加工及銷售環節，提高中下游產業增加值的貢獻比例，同時促使勞動力從初始產品生產環節轉移到產成品加工環節，實現農民的非農就業。

此外，農地流轉能夠加強農業抵御自然危害、應對市場挑戰的能力。在農業科技較為薄弱的情況下，農業往往易受自然環境的影響，呈現出一種自發的弱質性。通過農地流轉對其進行統一管理之后，可以利用先進的科學技術和精良的生產組織管理經驗抵御自然災害帶來的風險。美國學者Elizabeth Brabec與Chip Smith通過對美國西部地區土地保護項目的實證分析，提出通過土地發展權利流轉的方式對農用地進行保護，尤其在保護由于城市擴張導致的農用地碎片化方面有顯著的作用[9]。

進入現代農業發展階段之后，市場化成為必然，農產品的供給與需求都將發生一定的轉變。為了適應市場多樣化的需求，進行規模經營以及及時調整生產方式，是農業產業的最優選擇。

2.發展現代農業是農地流轉的重要目的。在實行家庭承包制以后，以家庭為單位的農業生產效率大大提高，但同時為保證分田到戶的公平性，往往采取“人均一畝三分,戶均不過十畝”的方式，導致耕地分散，生產規模較小，且技術更新成本大。為了將耕地集中起來，農地流轉在20世紀80—90年代推行并逐漸興盛。同時，許多地區主動推動集約化、規模化經營，鼓勵農民流轉土地。因此，長期以來，實現農業生產的規模效益被認為是土地集約經營的根本目的。直至2013年，國家出臺相關文件明確提出了“鼓勵和支持承包土地向專業大戶、家庭農場、農民合作社流轉,發展多種形式的適度規模經營”[10]，并針對工商企業承包土地提出一系列引導和監督政策。2014年黨的十八屆三中全會在針對農地流轉方面仍延續了積極引導與監督的基調，不斷使農地流轉的目的性、方向性得到明確。

四、工商資本介入、農地流轉和農業現代化：基本邏輯

基于前文所提到的現代農業的特點，就我國農業發展現狀來講，實現農業現代化的路徑為：以市場經濟和商品生產為動力，大量引入農業科學技術和工商資本，以形成專業化的農業生產組織，從而促進農工商一體化，形成農業產業化組織形態。在此基礎上，才能合理配置生產要素，并提高整個農業生產領域的效益。由此可見，農業產業化是實現農業現代化的重要途徑。

由于農業產業化要求集中的要素投入、專業的生產組織以及高產出效率，因此，實現農業產業化的首要前提是農業規模經營的形成。無論政策上還是實踐中，農業規模經營主體主要有三種:自發流轉形成的中堅農民、家庭農場和工商企業[11]。其中，往往只有工商企業作為規模經營主體，才能夠組織農業的產業化生產：企業通過流轉農地，取代農戶成為農產品生產主體，同時大量雇傭農村勞動力，組織專業化生產，實現“產+銷”縱向一體化發展(如圖1所示)。

圖1 工商資本驅動下農業產業化的形成

發達國家的現代農業依賴于以家庭農場為單位的專業化生產，現代企業組織的一體化經營以及較為完善的社會化服務，并形成多方合作共贏關系。該種發展現代農業的模式對我國的農業現代化有著重大的借鑒意義。隨著我國社會主義市場經濟的建設，市場機制也逐漸開始支配農業生產領域，在吸引工商資本參與農業生產的同時，也推動了農業科學技術的創新以及相關社會化服務的建設。在此基礎上，工商資本通過農地流轉獲得農地經營權，并投入生產要素組織專業化大規模經營，進一步通過分工使得各個生產環節相互聯系，促進農工商實現一體化，即農業產業化，以此來促進現代農業的建設(如圖2所示)。

圖2 發展農業現代化的邏輯示意圖

五、工商資本進入農地流轉導致的問題與障礙

(一)導致的問題

1.工商企業違背吸納“農業工人”的承諾而導致農民失業。通過對湖南省長沙縣開慧鄉的走訪調研發現，在該地區，工商企業為了鼓勵農民流轉土地，往往承諾可以在該企業獲得就業機會。雖然企業應承擔一定責任，吸納當地流出農地而失去生計來源的農民就業，但這種責任往往并不是強制性的，甚至未反映在合同上，導致村民無法對企業進行責任追究。因為在各方面監督機制缺乏的情況下，企業更愿意吸收外來的年輕勞動力。部分開慧鄉村民甚至反映，當地承包農地的企業由于是私營鄉鎮企業，規模較小，資金不足，通常將大量崗位留給企業經營者親屬，導致當地剩余勞動力較多，農民收益普遍較低，甚至不及流轉土地之前的狀況。

2.在“招商引資”的政策目標下，村集體實行整村“強制流轉”。對于經濟較為落后的鄉鎮地區，將工商資本引入農業通常是其政府部門的重要政策目標。政府直接介入農地流轉可以加速流轉過程，降低談判的交易成本。在對開慧鄉的調研過程中，許多農戶提出農地流轉由村集體一手操辦，甚至是在不了解承包企業的情況下集體簽訂合同。其中，在開慧村，該情況出現的主要原因，一是農民勞作能力不足，不得不進行農地流轉；二是跟風行為，在大多數農戶都進行流轉的形勢下也選擇進行農地流轉，避免被村集體經濟組織邊緣化。

3.“非糧化”甚至“非農化”現象嚴重。正如前文提到的，工商資本具有逐利的天性，現階段我國種植業生產領域利潤較低，這就使得工商企業在獲得土地經營權后改變其原本用途。一部分將農地“非糧化”，即種植經濟作物、果樹作物等產量大且易獲利的農作物；一部分對農地實施“非農化”，即徹底改變土地的農業用途，改為建設用地并將建筑物出租或出賣獲得利潤。這兩種土地利用方式都是違反相關法律的。我國人多地少的國情需要發達的種植業以保證糧食安全，然而在監管不力的情況下，“非糧化”與“非農化”只會愈演愈烈。

(二)主要障礙

1.土地產權界定模糊，難以形成要素契約。工商資本以縱向一體化的方式，通過要素契約對商品契約的替代進入農業，是當前發達國家農業發展的主要模式[12]。我國于2007年頒布的《物權法》已經將土地承包經營權劃分為一種用益物權，因此土地承包經營權人有權依照相關法律規定，自由地將土地承包經營權采取轉包、互換、轉讓等方式流轉。然而在我國的現狀下，農村土地承包經營本質上是一種聯產承包合同關系，即土地承包經營權連帶于聯產承包，它只能約束發包方和承包方，且發包人對承包人的自主轉讓承包權具有約束力，使得該權利在一定程度上缺乏獨立性和排他性，導致土地要素契約的建立往往受到阻礙。

2.我國目前存在嚴重的農業市場失靈問題。市場上信息不對稱會直接導致生產者不能及時根據價格波動制定當期生產決策，從而導致產品供求波動，難以實現均衡。該種情況的循環往復，使得農產品市場經常發生“發散型蛛網”波動(見圖3)。

圖3 發散型蛛網

在農產品市場上，價格變動往往更容易對供給產生影響，即農產品供給彈性大于其需求彈性。因此，隨著價格波動，產量和價格調整都會越來越遠離均衡點。在我國，農業往往是一個市場失效的領域，市場機制無法發揮配置資源的作用，這就直接使得工商企業對農業生產領域望而卻步。

3.農業基礎設施建設不完善，社會化服務嚴重缺失。近年來，我國工業產業高速發展，相關基礎設施建設也日益完善，但同時也一定程度上導致了各領域對農業發展建設的忽視。工商企業在組織進行農業生產時，同樣需要充足的能源供給，從電力、水利以及交通運輸方面到曬糧、儲糧空間設備等，都需要大量的財政投入。同時，種植業、養殖業都需要專門機構實施防疫措施，以保證農產品生產的效率與質量。

六、結論與建議

工商資本進入農地流轉是目前我國推進農業現代化的必經之路，該種流轉模式有助于企業在農業生產領域注入資金、技術等要素，通過農業產業化的途徑實現規模經營帶來收益，同時將分散、低效、高風險的傳統農業轉化為集約化、規范化、以市場機制引導的現代農業。然而，由于市場監管不到位，農產品市場建設不完善等原因，工商資本注入農地流轉仍為農業現代化帶來一系列挑戰。為應對挑戰，化解風險，農業生產相關領域都應作出相應的努力。

(一)明確農地產權關系，進一步推進土地承包權的物權化

前文提到，我國現階段土地承包權仍然缺乏一定程度的獨立性與排他性，這便妨礙了工商企業與農戶要素契約的簽訂。政府通過土地產權的改革，實現所有權、承包權、經營權的分離，才有利于形成土地交易市場，實現使用權的合法讓渡。

(二)完善中介服務機構，規范農地流轉市場化過程

我國農業市場存在嚴重的信息不對稱現象，市場機制在農地流轉過程中失效，因此，我國大多數農

戶的自發流轉仍是小規模、分散化的。通過建立完善的中介組織，形成“農戶—中介機構—工商企業”的流轉模式，才能形成一個高效率、規范化的農地流轉體系。

(三)建立有效的經營監管機制，防止工商企業的非法牟利行為

現階段工商企業進入農地流轉市場暴露出來的最大的問題即是通過利用法律的模糊地帶賺取額外利益，這種行為一方面擾亂了市場秩序，一方面損害了農民的合法利益，即使企業微觀經濟主體的利益有所提高，但長期必然阻礙現代農業的發展，給農業產業體系帶來混亂。因此，應形成政府、農戶、企業三方組成的經營監督體系，保障企業正確的經營方向以及農民的切身利益。

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【責任編輯：李維樂】

2015-07-10

國家大學生創新性實驗計劃項目“基于流轉形式角度對中國農村土地流轉現狀與問題的研究”(編號：20140101201221080107)。

郭平(1963一)，男，湖南株洲人，教授、博士生導師，主要從事財政理論政策與公共經濟管理研究。

F32

A

1672-3600(2015)10-0111-05