東北大豆生產效率分析

郭天寶，李 根，楊天紅

(吉林財經大學 國際經濟貿易學院，吉林 長春 130117)

一、 引 言

作為重要的油料作物和蛋白質食物的重要來源，大豆在人們生產生活中不可或缺。近年來，由于國內大豆生產成本居高不下及進口大豆價格較低，國內大豆生產受到了嚴重的沖擊。目前，我國有超過80%的大豆消費依賴進口，約73%的大豆壓榨產能被外資企業控制，大豆產業形勢嚴峻。以大豆種植面積為例，2005年黑龍江省大豆種植面積達到6323萬畝，而2013年下降到3105萬畝，降幅超過一半且仍在下滑；2013年遼寧省大豆種植面積僅為300萬畝。低產能、高成本致使農民的生產積極性受挫， 2012年國內大豆種植凈收益為120元/畝，而玉米則達到280元/畝，顯著的收益差異使豆農紛紛改種玉米、稻谷等高效益的農作物。[1]我國大豆產業經過多年的發展，要素數量投入基本達到極限，大豆增產目標的實現應依賴于各投入要素生產效率的提高來實現。生產效率的分析方法主要有兩類：一類是隨機前沿分析的參數方法；另一類是數據包絡分析的非參數方法。本文利用數據包絡分析的非參數方法，采用曼奎斯特指數測算近十二年東北地區大豆的全要素生產率，分析其技術效率和技術進步率，得出大豆全要素生產率的時序變化特征，分析當前大豆生產效率不斷下降的原因，并探索提高大豆生產效率、實現大豆產業可持續發展的途徑。

二、 國內外研究現狀

關于農產品生產效率的研究，Farrel[2](1957)從投入角度對技術效率進行了研究，認為技術效率可表示為在當前條件下的目標產量所消耗的最低成本與實際成本之比；喬世君[3](2004)認為影響我國糧食生產效率的因素是多方面的，這其中包含了投入因素和地理空間分布因素對糧食生產的影響；崔寧波[4](2010)提出整合大豆科研資源，建立多元化農業科技服務體系以促進大豆產業的發展。

關于DEA包絡分析法在農產品領域的研究，孟令杰[5](2006)以1980～1995年間的農業生產狀況為研究對象，利用DEA分析方法得出技術效率，在此基礎上預測了我國農業的發展趨勢和特點；張越杰[6](2009)運用非參數的Tornqvist指數方法、HMB方法和數據包絡分析法對吉林省的玉米生產效率進行了研究，指出吉林省玉米生產的非效率源于投入冗余、產出匱乏以及規模收益減少等原因；高露華[7](2008)利用非參數方法從規模效率和純技術效率對大豆生產效率進行了分解研究，結果表明當前制約我國大豆生產資源配置效率的因素是生產規模效率；周端明[8](2009)運用非參數的Malmquist指數方法，測算了中國1978～2005年農業全要素生產率的時序演進和空間分布特征，認為當前中國農業生產效率增長存在區域不均衡現象；徐麗君[9](2012)運用DEA分析方法對雙季稻的生產效率進行了實證分析，指出提高技術適應性、加強制度管理創新是提高南方水稻生產效率的關鍵途徑。

國內外對農產品生產效率的研究成果較多，對大豆生產效率的研究具有一定的借鑒意義。但國外對生產效率的研究大多建立在利用假設變量衡量其他變量的基礎上，而國內對農產品生產效率的研究尤其是對大豆的研究成果較少且數據較為陳舊。為此，本文運用Malmquist指數分析法，系統地對近期大豆主產區生產效率現狀進行分析，并提出提高生產效率的相關建議。

三、 研究方法及數據選取

(一) 全要素生產率

索洛以新古典生產函數為基礎建立了索洛模型，用以衡量除資本和勞動以外的其他經濟因素對經濟增長的貢獻，成為現代研究增長源泉的重要方法之一。這種方法將生產主體視為具有完全效率，即其增長依賴兩方面：一是依靠當前生產條件通過增加投入來實現，即保持生產函數不變；二是依靠科技進步實現，即生產函數的轉變。據此，科學技術進步所導致的效率提高就可以利用產出的增長與所有要素投入增長的加權平均數的差來表示，即全要素生產率。[10]

經濟增長動力源于三方面: 要素投入的增加、科學技術的進步和新技術所帶來的技術效率的提升。其中，投入增加是維持原有生產函數不變，使現實生產向理論生產邊界靠攏，技術進步及其帶來的技術效率表現為生產函數提升，使生產前沿面轉變，如圖1所示，生產技術的進步表現為L1向L2的轉變。技術效率的增進表現為實際產出與潛在產出的縮進。

圖1 投入、技術進步與技術效率對生產前沿面影響

在圖1中，生產主體在X1和X2期的潛在產出水平為A1和A2，技術無效率所帶來的實際生產點在Y1和Y2，技術效率提升通過縮小A點與Y點之間的距離來實現，圖中表現為S1和S2，而投入增加對產出的作用用H來表示?？捎霉?1)表示為：

Y2-Y1=H+(A2-A1)+(E1-E2)=H+TFP

(1)

可見產出的增加得益于投入和全要素生產率增加的共同作用。本文依此思路對東北三省一區的大豆全要素生產率進行研究。

(二) 研究方法

Malmquist指數分析方法首次運用在1953年的消費分析中，1982年Caves首次將其用為生產效率的衡量指標，并將生產率變動分為技術進步和技術效率變動兩部分，進一步分析全要素生產率的內涵。Caves[11]等將產出導向型的生產指數定義為如下形式：

(2)

=EC(xt+1,yt+1,xt,yt)TC(xt+1,yt+1,xt,yt)

(3)

式(3)中，EC代表在規模效率不變和要素自由支配的前提下，t期到t+1期測量主體向最優生產邊界的追趕程度；TC代表t期到t+1期的技術進步指數的變化。因此，Malmquist指數的變化可以視為技術效率和技術進步共同作用下生產函數的變化與改善。當Malmquist指數大于1時，表示全要素生產率提高；等于1時，表示生產率不變；小于1時，表示生產率下降。同樣，TC大于1時，代表存在技術進步；等于1時，存在技術停滯；小于1時，存在技術退化。EC大于1時，表明存在技術效率改善；等于1時，則不存在技術效率改變；小于1時，代表存在技術效率退化。[12]式(3)是以規模報酬不變(CRS)為假設建立的，當放松此假設條件，可以將技術效率進一步分解為純技術效率(PT)和規模效率(SE)。純技術效率測度當規模報酬不變時被考察行業與生產可能性邊界之間的距離；規模效率則用來衡量規模報酬不變的生產可能性邊界與規模報酬變化的生產可能性邊界之間的距離。可將式(3)進一步細分為：

M0(xt+1,yt+1,xt,yt)=SE×PT×TC

(4)

其中，PT為：

(5)

V表示變動的規模效率。

(三) 數據來源

本文選取2002～2013年期間東北大豆生產狀況為調查對象，調查區域包含遼寧省、吉林省、黑龍江省和內蒙古自治區。選取大豆投入產出測定的數據根據歷年《全國農產品成本收益資料匯編》、《中國統計年鑒》整理。其中，大豆投入要素和產出數據來自歷年《全國農產品成本收益資料匯編》，相關各項價格指數的數據來自于《中國統計年鑒》。本文選取的投入產出變量如下：

1.大豆產出變量：選擇每畝大豆產值和成本收益率作為產出變量。產值數據均以1978年為基期作價格指數平減處理，以排除歷年物價變動對大豆產值的影響；成本收益率為減稅收益與成本的比值，反映每畝種植大豆的盈利水平，為相對量指標。

2.大豆投入變量：選擇投入變量包括每畝所投入的土地費用、人力費用、種子費用、化肥費用、租賃費用及其他費用。其中，土地費用為當年種植大豆所支付的土地租金費用；租賃費用包括大豆種植所需租賃機械、牲畜費用；其他費用為剔除上述五項投入之外的小項投入，包括燃料動力費用、技術費用、工具費用、農膜費用等。各項投入變量單位均經過農業生產資料價格指數平減處理，以減除物價對投入要素的影響。

表1是經過價格指數平減處理之后的東北三省一區整體大豆投入產出整體統計數據：

表1 東北地區不同年份大豆投入產出資料匯總(調整后)

數據來源：《農產品成本收益資料匯編》。

從表1中我們可以看出，2002～2013年大豆主產區產值呈現出一定的波動變化，總體來看，2013年比基期增產約30.7%。但由于近期每畝成本費用上升，使大豆成本純收益率呈現出一定的下降趨勢，其中人工費用和其他費用增長較快，分別增長將近5倍和3倍。

四、 測算結果與分析

(一) 主產區大豆全要素生產率、技術進步和技術效率變化分析

圖2 東北地區不同年份大豆生產效率變化

從圖2可以看出，自2002年以來，東北大豆生產的全要素生產率指數波動變化趨勢明顯。其中2003～2004年全要素生產率降到測算區間最低點，環比下降約85.6%；此后大豆全要素生產率變動呈回升趨勢，并在2006～2007年間達到測算區間最高點，環比增長約72.2%。影響因素方面，TC曲線與TFP曲線波動大體一致，EC曲線保持平緩，表明技術進步動力不足為該階段影響生產率波動的主要因素。

表2系統整理了DEA分析法計算的東北大豆全要素生產率的結果。從表中可以看出，東北地區大豆全要素生產率在2002～2013年共12年期間，年均下降幅度約為11.9%,而同期東北地區大豆生產產值年均增長率為9.2%，表明全要素生產率對該期產值有30%的負貢獻。其中技術進步指數下降11.9%，表明技術創新不足，存在技術退化，對東北大豆生產率的提升有很大的限制作用；技術效率指數為1， 表明不存在技術效率增進，當前生產不存在技術低效。 因此，技術創新動力不足，生產技術水平無法滿足當下生產需要是引發東北地區大豆生產率下降的主因。其根本原因在于國產大豆競爭力低下、生產成本上漲過快，致使大豆生產的利益驅動力減弱，豆農種植積極性受到打擊，對新技術的投入和使用動力不足；且大豆育種技術已推廣應用，技術進步逐漸內生化，導致技術進步作用不明顯。

表2 大豆主產區不同年份生產率變化(2002～2013年)

注：TFP表示曼奎斯特指數，即全要素生產率；TC表示技術進步指數；EC表示技術效率指數；PT表示純技術進步指數；SE表示規模效率指數。

從不同時期來看：

1.2002～2008年間大豆全要素生產率年均降幅為21.2%，高于測量區間平均幅度達9.3個百分點。從表2中可以看出，此階段依然是技術的滯后成為引發生產率下降的主因；技術效率則保持一種增進狀態，一定程度上改善了生產率下降的趨勢。其中2004年和2008年降幅較大，分別達到85.6%和34.7%，同期的技術進步指數降幅明顯，構成此階段全要素生產率下降的主要因素。究其原因，與2004年大豆風波及2008年國際金融危機所引發的國內大豆生產低潮有關。此時期由于國產大豆競爭力不足、內資大豆壓榨企業面臨倒閉潮，使國內豆農種植積極性受挫，導致相關技術投入縮減。

雖然2002年的“大豆振興計劃”、2004年的大豆惠農政策以及2008年的大豆臨儲計劃均對豆農的生產積極性有很大的鼓舞作用，但是由于大豆生產種植技術的不規范和地區間生產力水平的差異，目標生產效率水平無法實現。另外，此階段大豆價格持續低迷，難以激發豆農種植大豆的積極性，導致相應投入減少，使大豆生產率持續下降。

2.2008～2013年間全要素生產率有明顯的上升趨勢，年均上升幅度為0.8%。此階段雖然技術配置缺乏效率，但技術進步的提升對大豆生產起到一定的推動作用。究其原因，2008年國家為避免金融危機對國內大豆產業造成過大的沖擊，對大豆主產區實行了“臨時存儲”制度，一定程度上抵御了金融危機的侵蝕。伴隨著政策的利好效應，此階段國內大豆種植積極性高漲，從而對大豆的投入明顯增加。2009年在哈爾濱成立國家大豆產業技術創新聯盟，為大豆生產技術的創新和應用提供了有力的支持。另外，國家對大豆主產區實行的直補政策也逐漸產生了效果，每畝10元的補貼額起到了激發大豆生產積極性的作用。此階段技術效率的提升得益于大豆技術投入增加使生產前沿面擴張，管理及優化投入方面有了更好的發展。規模效率方面，由于此階段規模效率處于遞增階段，說明東北地區此時存在要素投入失衡的情況，因此應當通過調整要素投入，使生產資源配置得以優化。

(二) 不同地區大豆生產率增長、技術進步和技術效率變化分析

從各省(區)情況來看，測算期間黑、吉、遼三省及內蒙古自治區大豆生產率均有不同程度的下降，并且技術進步指數的下降依舊是影響全要素生產率進步的主要因素。表3顯示，四省(區)中，全要素生產率下降幅度最大的為吉林省，降幅達到13.6%。盡管黑龍江省全要素生產率呈負增長，但其大豆生產技術積累水平較高，技術應用效率相對優于其他省(區)。此外，從不同階段觀察四省(區)大豆生產率的調整情況可以看出，遼寧省和黑龍江省由于科學的管理制度和良好的技術積累，2008年之后大豆生產率進步速度相對較快；吉林省與內蒙古自治區由于技術創新不足，全要素生產率依然保持下滑狀態。2008年之后東北地區大豆生產率的改善主要得益于大豆主產區的直補政策和臨儲政策的扶持，它有效提高了國產大豆的收益，激發了大豆種植的積極性。由此可見，自放開大豆市場后，市場和技術對大豆生產率的影響越來越顯著。因此，面對不斷擴大的市場需求和進口大豆的競爭，需要依靠技術創新和經營制度創新來提升大豆自給率。

表3 不同地區不同時期大豆生產率變化(2002～2013年)

五、 結論與建議

本文通過使用Malmquist指數分析法，對東北2002～2013年大豆生產的全要素生產率進行了估算，并分別測算了各省(區)的大豆全要素生產率，分析了技術效率和技術進步對各省(區)生產率變化的貢獻程度及差異。

測算結果表明，受國家政策的扶持和世界市場狀況的影響，12年來大豆主產區全要素生產率呈現波動變化的趨勢，但總體仍呈下降的趨勢。分析表明，技術創新不足是當前制約主產區大豆生產率提高的主要障礙。不同省(區)由于自身管理制度和技術積累不同，在政策扶持下的發展程度也有所不同。遼寧省和黑龍江省憑借其良好的技術積累和科學的管理體制，大豆生產率增長快于其他省(區)。但是受國內市場需求增長和進口大豆的挑戰，東北大豆生產仍面臨巨大壓力。因此，要提高主產區大豆生產率，應著重加大大豆科研投入力度、優化產業管理機制、提高技術使用主體適應性、提升宏觀政策引導力度。

(一)加大科研投入，提高大豆生產力

科技投入是提升大豆產業生產水平的根本途徑，改良大豆品種是科研開發的主攻方向。通過加大科技投入，改變當前大豆品種混雜的局面，積極培育更適宜土壤條件、有更高抗旱抗災能力的高產優良品種。另外，要加大新品種大豆栽培和生產方法的推廣力度，最大限度地提升大豆產量。

化肥作為影響大豆生產的重要投入因素，是科研開發的又一著力點。應增加科研投入，研發更適宜大豆種植和生產的新型肥料，以充分發揮土壤增產潛力，提升化肥的增產作用和施肥效益。

(二) 優化管理機制，實現最優產出

管理水平和組織決策水平的提升是降低大豆生產成本，提升大豆經濟效益最便捷的途徑。當前大豆主產區的組織管理水平與發達國家的農場種植管理水平有很大的差距，突出表現在生產和決策上的低效性。因此，應借鑒先進的管理模式，因地制宜地調整主產區大豆生產的管理、組織水平，實現大豆行業規范管理；加大國產非轉基因大豆的品牌宣傳力度，提高大豆收益水平，提升豆農種植大豆的積極性；優化資源配置，合理規劃生產規模，提高大豆生產效率。另外，要科學引導消費者對非轉基因大豆的認識，樹立國產非轉基因大豆的品牌意識，提高國產大豆的國際競爭力。

(三)提高技術使用主體適應性

大豆種植者是生產技術的主要使用者，勞動主體對新技術的適應性決定新技術擴散的效果。當前大豆主產區豆農素質普遍不高，致使大豆生產管理粗放，新興大豆栽培技術推廣效果欠佳。因此，應當提高科研指導力度，鼓勵科研人員更多地與豆農接觸，形成對農民的有效技術供給，實現科技人員直接到戶、良種良法直接到戶；改善農村教育體系，提高農民家庭勞動力的文化程度，從提高農民掌握新技術的能力和增強勞動熟練程度方面改進生產效率。

(四) 發揮宏觀政策的引導作用

針對大豆主產區短期內還無法快速降低生產成本，提高大豆收購價格的問題，政府應適當采取傾斜政策，加大對大豆產業的補貼。具體可以以水稻補貼辦法為參考，提高大豆收購價格和良種補貼標準，實施大豆收購保護價長期機制，對大豆生產進行適當的引導。從法律法規方面，要加大《農業轉基因生物標識管理辦法》等有關法律法規的執行力度，對轉基因大豆及加工制品貼標，創立非轉基因大豆生產的特色標識，促進我國非轉基因大豆產業的健康發展。建立大豆市場風險調控機制，擴大農業保險覆蓋面，保證豆農收益的增長，激發農民種植大豆的積極性。加大大豆生產基礎設施建設，提升抵御自然災害的能力，尤其是提升大豆抗旱能力；同時要提高大豆生產規模，提高大豆生產要素投入的利用效率。

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