中國企業低碳技術創新影響因素實證研究

時丹丹

（哈爾濱商業大學，哈爾濱150028）

0 引言

自2006年以來，中國已成為世界上最大的CO2排放國[1]。對于處在經濟發展期的中國而言，如何在保障經濟高速發展的前提下實現降低溫室氣體排放、保護生態環境以及減緩氣候變暖的低碳經濟已成為我國重點面臨的挑戰之一。低碳技術創新被認為是實現低碳經濟的重要手段之一，其以“三低”（低能耗、低污染、低排放）和“三高”（高效能、高效率、高效益）等特征，通過對技術的完善與變革實現節約能源資源、節能減排和保護生態環境的目標[2,3]。因此，發展中國企業低碳技術創新的重要性日益凸顯。

為加速我國低碳技術的發展、促進2020年我國控制溫室氣體行動目標的實現，我國政府先后出臺了多項政策及文件加速企業低碳技術創新。盡管現有研究對企業技術創新以及產品創新等的影響因素研究取得了一定進展，然而，目前有關中國企業低碳技術創新影響因素及其影響途徑的研究仍缺乏系統研究。因此，從中國企業角度出發分析企業低碳技術創新影響因素對中國發展低碳經濟、保護生態環境具有重要的理論意義與實踐意義。

1 文獻回顧與假設

1.1 研發投入對低碳技術創新的影響

企業低碳技術創新研發投入不僅包括低碳技術研發費用投入，還包括低碳技術研發人員投入以及包括IT技術等在內的其他輔助資源的IT研發技術投入。

（1）低碳技術研發費用投入

企業低碳技術創新一般需經歷研發、試點推廣以及產業化等階段，而低碳技術創新在這些階段中的發展均需要大量資金投入。與國外企業相比，中國企業在低碳技術領域的創新投入方面還有很多不足。在涉及基礎研發和應用研發活動時，部分企業采取與高等院校、行業研究機構等建立產學研合作關系的方式[4]。Clarkson等（2011）以美國造紙、化工等污染行業企業為研究對象分析了財務資源投入與環境績效之間的關系，其研究結果證明高研發投入將帶來高環境績效[5]。這些研究結果也說明，企業低碳技術研發費用投入在影響包括低碳技術創新等在內的企業創新活動具有正向影響能力。在此基礎上，本文提出以下假設：

H1：低碳技術研發費用投入對企業低碳技術創新有正向影響。

（2）IT研發技術投入

隨著信息化時代的到來，IT研發技術對企業低碳技術的發展起到了推動作用。已有學者針對IT技術能力對工藝創新、技術創新以及產品創新等的正向影響進行了實證研究。李婉紅等（2011）構建了IT進步、IT能力與工藝創新動力源關系的理論框架，并在229家制造企業數據基礎上發現IT動力源對工藝創新具有積極的正向驅動作用[6]。企業IT研發工具也被證明對創新具有顯著正向性。Durmu?o-lu（2011）分析了IT工具如何在新產品開發的開發、商業化等階段中對新產品開發的有效維度進行影響[7]。因此，企業在研發過程中的IT研發技術投入在很大程度上將影響中國企業低碳技術創新的進程。在此基礎上，本文提出以下假設：

H2：IT研發技術投入對企業低碳技術創新有正向影響。

（3）低碳技術研發人員投入

企業對低碳技術研發人員的重視程度以及培養力度對企業低碳技術創新的發展也起到重要影響作用[8]。Hansen等（2014）在對馬來西亞生物質發電設備行業的研究中將專業化和得到國際認可的研發人員數量作為衡量企業技術創新能力的重要指標[9]。孫芬（2013）也在研究中證明對研發人員實行專業化分工方式對低碳研發人員而言更具激勵效果[10]。然而，中國企業長期以來主要將研發人員安排在產品創新領域，具有低碳意識的低碳技術研發人員亟需培養。Zhen-Yu Zhao等（2014）則針對中國的節能減排現狀提出，科研投入以及科研人員的缺乏是導致中國節能減排技術領域創新能力薄弱的主要原因[1]。在此基礎上，本文提出以下假設：

H3：低碳技術研發人員投入對企業低碳技術創新有正向影響。

1.2 企業家精神與創新戰略對低碳技術創新的影響

（1）企業家精神

熊則見等（2011）將高層領導支持以及有能力的管理者作為高技術產品研發關鍵成功因素[11]。在低碳技術高速發展的當前社會，敏銳、深刻的技術發展洞察力以及勇于創新的企業家精神可強化中國企業的低碳技術創新管控能力，提高中國企業應對低碳技術變化的能力。具有變革精神的企業家可協助企業改善經營業績并進一步增強企業競爭能力[12]。企業家精神也可促使企業提升低碳技術應用能力與低碳技術改造能力，強化企業在行業競爭中的優勢地位。在此基礎上，本文提出以下假設：

H4：企業家精神對企業低碳技術創新有正向影響。

（2）創新戰略

面向低碳的創新戰略可以對中國企業低碳技術的完善與變革產生推動作用。針對不同規模的企業，Darnall等（2010）對企業綠色創新戰略選擇及其帶來的績效影響進行了研究，認為創新戰略設置對企業績效具有較強影響[13]。Foxon（2011）立足生態、技術、機構以及商業戰略等提出了可持續發展低碳經濟的協同演化框架，針對創新以及低碳技術挑戰從微觀層面進行了實證研究，認為創新戰略在企業應對低碳技術挑戰過程中具有重要作用[14]。規范化的低碳創新戰略可以為中國企業從事低碳技術創新活動提供無形保障。此外，企業創新戰略對中國企業低碳技術創新的發展還有導向功能。此基礎上，本文提出以下假設：

H5：創新戰略對企業低碳技術創新有正向影響。

1.3 動態環境對低碳技術創新的影響

（1）動態環境因素

企業所處的環境是動態變化的，環境變化的幅度和環境變化的不確定性兩個方面共同反映了環境的動態性[15]。中國企業實施低碳技術創新所面臨的動態環境因素包括政策環境、行業競爭環境、客戶需求環境以及市場競爭環境等。低碳技術不僅對企業自身能力產生要求，也需要政府政策等多方面的支持和保障。王曉莉、吳林海等（2013）認為政府參與是影響企業低碳技術使用意愿和行為的主要因素之一[16]。同行業競爭者們在低碳產品、低碳服務方面的改進也是刺激企業進行低碳技術改造的動力因素之一。此外，消費者對低碳產品需求的動態變化也是影響中國企業實施低碳技術創新的驅動因素之一。在此基礎上，本文提出以下假設：

H6：動態環境對企業低碳技術創新有正向影響。

（2）動態環境的調節作用

環境的動態變化對中國企業的研發投入、企業家精神以及低碳創新戰略等因素也會產生影響，這些影響也將進一步作用于中國企業低碳技術的發展與改革。為適應動態變化下的政策環境、競爭環境以及客戶需求，中國企業需根據環境變動情況適時調整企業的低碳技術研發費用投入、IT研發技術投入、低碳技術研發人員投入等，具有低碳意識的企業家也會針對環境變動情況結合企業實際運營情況從而制定相關的低碳技術決策及戰略，進而對企業低碳技術創新活動產生作用。因此，本文將動態環境作為調節變量，進一步提出以下假設：

H7a：動態環境在低碳技術研發費用投入對企業低碳技術創新的影響上有調節作用。

H7b：動態環境在IT研發技術投入對企業低碳技術創新的影響上有調節作用。

H7c：動態環境在低碳技術研發人員投入對企業低碳技術創新的影響上有調節作用。

H7d：動態環境在企業家精神對企業低碳技術創新的影響上有調節作用。

H7e：動態環境在創新戰略對企業低碳技術創新的影響上有調節作用。

2 實證分析

2.1 變量測量與數據收集

2.1.1 變量測量

本文通過發放問卷調查對有關數據進行收集。相關影響因素的變量度量主要參考被其他學者認可的測量量表。有關問卷題項在正式發放之前已咨詢了3位低碳技術研究領域的專家意見并進行了前測，問卷在結合專家意見以及前測結果調整后進行正式發放。

企業低碳技術創新相關題項包括：企業設置了低碳技術管理制度；企業在研發、生產以及營銷等創新環節進行了低碳改造等。企業規模以及企業年齡作為控制變量。

低碳技術研發費用投入量表參考了Mark Pagell、陳勁等學者的研究與分析[17,18]，包括企業在低碳技術方面的研發投入重視程度；企業在低碳產品方面的研發投入重視程度等。IT研發技術投入方面則參考了Melville等（2004）以及Bengtsson等（2011）的研究[19,20]，設置了企業新型研發信息技術的引入情況、企業新型研發設計信息系統的引入情況、企業新型研發信息設備的引入情況等題項。低碳技術研發人員投入量表則參考孫芬（2013）等學者的研究[10]，主要考慮了低碳技術人才的引進與培養情況對企業低碳技術創新的影響等。

企業家精神量表參考了Lumpkin、Dess（2001）等人的研究[21]，包括：企業管理者積極改善低碳經營狀態；企業管理者先于其他競爭者進行低碳產品或低碳服務的開發；企業管理者具有良好的低碳技術創新意識；企業管理者積極采納低碳技術；企業管理者主動實施低碳技術創新決策。創新戰略量表主要包括企業戰略、愿景等對于低碳技術創新的規劃與促進作用等。

動態環境量表參考了動態環境量表參考了Foxon（2011）等的研究[14]，共包括五個題項：企業所在區域低碳技術相關的產業政策不斷發生變化；企業所在區域低碳技術相關的財稅政策不斷發生變化；企業在市場上的低碳技術競爭越來越激烈；市場上相關低碳產品或低碳服務的種類不斷變化；目標顧客對低碳產品或低碳服務總是提出新要求。

2.1.2 數據收集

本次發放的問卷中各題項主要采用Likert量表打分的方式，分值從1～5不等。調查問卷共發放800份，剔除選項不全的問卷后共獲得有效問卷246份，有效回收率為30.75%。調研企業所在行業主要分布在石油加工、煉焦和核燃料加工業，化學原料和化學制品制造業等。

在對前文所提出的假設進行驗證之前，需要對有關變量進行相關性分析，結果見表1。

2.2 層級回歸分析

本文運用SPSS16.0軟件對有效問卷數據進行層級回歸分析。在回歸模型1中僅加入控制變量企業規模與企業成立年限兩個變量。隨后在自變量中分別引入研發投入因素、企業家精神和創新戰略構建回歸模型2和模型3。將動態環境作為自變量構建模型4。最后將動態環境與其他自變量的交互項納入回歸模型5中，得出相關影響因素的層級回歸結果，如表2所示。

表1 描述性統計與相關性分析

表2 層級回歸結果

在分別加入研發投入因素以及企業家精神和創新戰略等因素后，模型2以及模型3的解釋能力有較大提高，△R2分別增加0.26及0.24。將動態環境納入模型4后，△R2較之模型1增加量為0.28。根據模型2、模型3、模型4的回歸結果，研發投入因素、企業家精神和創新戰略以及動態環境因素對于企業低碳技術創新的影響得到了驗證。根據模型5，動態環境作為調節變量引入回歸方程后△R2增加量也較為明顯。方程解釋的變異量變化證明動態環境可對其他影響影響因素產生交互作用，共同影響企業低碳技術創新的發展。F統計值表明回歸計算結果顯著且穩定。

2.3 研究結果分析

2.3.1 假設檢驗

模型2結果表明低碳技術研發費用投入、IT研發技術投入、低碳技術研發人員投入均與企業低碳技術創新正相關（β=0.256，P＜0.01；β=0.266，P＜0.01；β=0.306，P＜0.01）。模型3的回歸結果也顯示企業家精神和創新戰略兩個變量對中國企業低碳技術創新的影響為正向且顯 著（β =0.389，P＜0.01；β=0.191，P＜0.01）。模型4回歸結果也顯示動態環境對企業低碳技術創新的影響非常顯著（β=0.574，P＜0.01）。因此，假設H1-假設H6均得到支持。

動態環境的調節作用則在模型5中得到體現。模型5結果表明：環境動態程度對于企業的IT研發技術投入、企業家精神以及創新戰略對企業低碳技術創新的影響具有較為顯著的調節作用；而動態環境與低碳技術研發費用投入、低碳技術研發人員投入的交互項分析結果并不顯著（β=-0.056，P>0.1；β=0.070，P>0.1）。因此，假設H7b、H7d、H7e得到驗證，而假設H7a與假設H7c未通過檢驗。

2.3.2 假設結果分析

結合前文所提假設以及表2中的實證計算數據，本文得出了以下分析結果：

（1）研發投入方面，模型2表明低碳技術研發費用投入、IT研發技術投入、低碳技術研發人員投入對被解釋變量的正向影響得到了驗證。低碳技術研發費用投入對低碳技術創新具有較強影響力。低碳技術研發費用投入越高，企業所應用的低碳技術越先進。因此，低碳技術研發費用投入對中國企業低碳技術創新上的作用是較為明顯的。企業IT研發技術投入以及低碳技術研發人員投入在企業低碳技術創新過程中也發揮了明顯的影響力。

（2）企業家精神和創新戰略方面，模型3結果顯示該兩個因素與中國企業低碳技術創新正相關。企業家精神所形成的領導力影響著低碳技術創新有關決策，企業需要管理者積極應對低碳產品以及低碳服務競爭市場，提高企業實施低碳技術、創造低碳產品和服務等決策的力度與效率。因此，企業家精神對低碳技術創新的影響較為顯著。企業創新戰略在一定程度上反映了企業的未來發展導向，在低碳技術方面的資源配置方面也具有一定影響力。

（3）環境因素方面，動態環境對于中國企業低碳技術創新的影響具有直接與間接兩種途徑。一方面，環境動態性可以直接作用于企業低碳技術創新并產生影響，該影響在模型4中得到了驗證，另一方面，環境動態性也可調節企業的IT研發技術投入、企業家精神、創新戰略與企業低碳技術創新的關系，模型5中的實證研究結果也支持了這一點。在實證研究中假設H7a與H7c沒有得到驗證，原因可能為：其一，盡管中國政府近年來開始大力實施推廣包括低碳技術創新及產業化示范工程項目等在內的低碳技術創新扶持政策，低碳政策效果的滯后性導致動態環境在調節企業低碳技術研發費用投入對低碳技術創新的影響方面的短期效果不明顯。其二，實施低碳技術創新對中國企業來說是一項巨大的挑戰，中國企業在低碳技術研發人員的培養及低碳技術人才功能的顯現也具有滯后性。以上原因可能影響了假設H7a與H7c的顯著性。

3 結論與展望

本文在國內外相關研究基礎上對中國企業低碳技術創新的影響因素進行了探討，在246家中國企業的樣本數據基礎上對相關假設進行了實證檢驗，研究發現：中國企業的低碳技術創新活動受企業低碳技術研發費用投入、IT研發技術投入、低碳技術研發人員投入、企業家精神、創新戰略以及動態環境的共同影響，且環境的動態變化程度在企業IT研發技術投入、企業家精神、創新戰略對低碳技術創新的影響上具有顯著的調節作用。因此，中國企業可以通過加大低碳技術研發費用投入、強化IT研發技術投入、增強低碳技術研發人員的引進與培訓、加強企業家在低碳技術領域的領導力、協調低碳技術創新戰略等因素直接影響企業低碳技術創新的發展，也可通過動態環境協調IT研發技術投入、企業家精神以及創新戰略對低碳技術創新的影響。

本文的主要貢獻在于識別、整理了中國企業低碳技術創新的影響因素，并揭示了動態環境在低碳技術創新影響因素作用過程中的調節作用，豐富了相關研究，為中國企業促進低碳技術發展、增強中國企業國際競爭力提供參考。

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