基于因子分析法的高校人文社科科研績效評價——以江蘇省8所高校為例

陳俊生 倪 庚

（南通大學，江蘇 南通 226019）

在知識經濟全球化的今天，世界各國綜合國力的競爭日益表現為科技和人才的競爭。改革開放以來，我國的科研事業得到快速發展，政府及社會對科研活動的投入持續增加，極大地調動了科研人員積極性，促進了經濟社會發展。隨著科研投入的增加，科研資源的利用效率問題越來越受到社會的廣泛關注，因此，加強科研投入產出績效評價已成為當下急需解決的問題。

所謂績效是指組織、個體在一定時間與條件下完成某項任務取得的業績、效率和效益。科研績效評價是指運用科學、規范的評價方法，對一定時期的科研投入、產出和結果進行定量與定性的分析比較，做出真實、客觀、公正的綜合性評判。[1]開展科研績效評價，有利于最大限度地體現科研產生的經濟社會效益，引導科研朝著正確的方向發展，實現其推動經濟和社會發展的目標；有利于推動政府和社會關心，促進社會和企業對高校科研更多的投入；有利于高校科研管理部門工作由粗放型向精細化轉變，增強科研管理的科學性和規范性，為領導科學決策提供依據。基于此，本文從投入產出的視角，以江蘇省8所高校為被評對象，運用因子分析法，對高校人文社科科研績效進行綜合評價。

1 科研績效評價指標體系構建

高校人文社科科研績效評價是一項較為復雜的系統工程，它涉及到人財物的投入，基地建設和網絡資源利用等，成果表現形式又是多樣化。因此，評價指標體系構建必須遵循目標一致性、完備性、獨立性、可比性和可操作性原則，所設指標值可以通過權威統計數據或網站上直接獲得。評價指標體系見表1。

表1 高校人文社科科研績效評價體系

在指標體系構建時，指標1：“參加科研人員折合數”是由各高校參加科研人員的高級、中級、初級數分別乘以1.75、1、0.6系數折合而成。

2 因子分析法的科研績效評價

2.1 評價對象的選取

根據規模、學科和任務相近的原則，本文選取江蘇省8所高校，即南京師范大學、蘇州大學、揚州大學、江蘇師范大學、江蘇大學、江南大學、南通大學、常州大學作為被評對象，研究基礎數據選取2011年8所高校人文社科科研投入產出數。為行文方便，上述8所高校分別用Ci（i＝1,2,…,8）來表示。

2.2 因子分析法的基本思想

因子分析法是多元分析中處理降維的一種統計方法。[2]其基本思想是以最少的信息丟失把眾多的觀測變量濃縮為少數幾個因子，用較少的幾個因子來概括和解釋具有錯綜復雜關系的大量的觀測事實，從而建立起最簡潔、最基本的概念和運行系統，揭示出事物之間最本質的聯系。[3]高校人文社科科研績效評價體系的指標較多，指標與指標之間有些具有一定的相關性，因此可以采用因子分析法。本文運用SPSS21.0軟件作為統計分析工具，建立旋轉后的因子載荷矩陣，計算因子得分和因子綜合得分，進而對8所高校人文社科科研績效進行對比和評價。

2.3 因子分析法的步驟

第一步：將基礎數據（見表2）進行標準化處理。

表2 8所高校基礎數據

第二步：計算變量的相關系數矩陣，并求相關系數矩陣的特征值和累計貢獻率如表3所示。取特征值大于1的3個因子作為公共因子，累計方差貢獻率已達到91.392%，信息損失率為8.608%。

第三步：選用方差最大化方法，對因子載荷矩陣進行正交旋轉，旋轉后的因子載荷矩陣如表4所示。

第四步：計算因子得分Fi（i＝1,2,3）見表5，并利用因子得分對被評對象的因子進行評價分析。

第五步：計算因子綜合得分見表5，即各被評對象的因子綜合評價得分并利用因子綜合得分對被評對象進行總體排序和比較分析。

表3 方差貢獻分析

表4 旋轉后的因子負荷矩陣

表5 因子得分和因子綜合得分

2.4 結論分析與討論

由表4不難看出，因子1在變量 1、2、5、7、8、11上有較大的載荷，反映了大部分科研投入與產出情況，可命名為科研水平因子；因子2在變量3、4上有較大的載荷，反映8所高校科研經費投入與支出情況，可命名為科研經費投支因子；因子3在變量9、10上有較大的載荷，反映了各高校研究報告提交數與采納數，可命名為應用研究因子。

從因子綜合得分來看，C2、C1分別排第一、二名，C5、C8分別排第七、八名。C1的因子綜合得分落后于C2，其主要原因是C1的因子2、因子3得分排名都次于C2，表明C1在2011年科研經費投入和研究報告提交與采納數不如C2；C5和C8排名在最后，原因是多方面的，其主要原因是人文社科不是這兩所高校的優勢學科，人力資源相對薄弱，基地建設、研究成果數和獲獎數相對較少，這一點由表1可以看出。

3 提升高校人文社科科研績效的建議

基于前文評價與分析，為進一步提高高校人文社科科研績效，筆者提出如下幾點建議：一是加強人文社科科研隊伍建設。要整合學術資源，凝練研究方向，多渠道引進和培養高層次研究人才，形成結構合理、可持續發展的研究梯隊。二是根據市場需求，切合實際選題。要瞄準學科前沿，圍繞國家關注的重大問題、社會熱點問題以及市場需求開展研究，克服高校科研重投入輕效率，重數量輕質量，重理論輕應用的不良現象，防止科研選題與市場脫鉤，科研成果“束之高閣”。三是改變科研撥款方法，建立基于科研績效的資源配置方式。對科研績效高的學校，經費投入應給予適當傾斜，績效低的學校應適當壓縮，從而形成競爭機制，激勵高校和研究人員重視科研資源的利用效率。四是深化高校科研內部管理體制改革，重點在用人、科研評價體系和獎勵等方面進行改革。要確立以創新和質量為標準的科研評價體系，鼓勵跨學科、跨單位開展合作研究，對市場前景好、經濟效益高以及在重大理論和實踐問題上有突破的科研成果給予重獎。要運用激勵機制和政策杠桿，調動廣大科研人員積極性，實現科研資源的優化配置和科研效率的提高。

［1］戚湧,等.科學研究績效評價的理論與方法[M].北京：科學出版社，2009.

［2］于秀林.多元統計分析[M].北京：中國統計出版社，1999.

［3］屠文娟.基于因子分析法的江蘇省科技原創力評價與提升[J].科技管理研究，2008（4）.

［4］鄧維斌,等.SPSS19統計分析實用教程[M].北京：電子工業出版社，2012.

［5］教育部社會科學司.2011年全國高校社科統計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2012.