知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國出口貿(mào)易的影響

楊曉靜

一、引 言

改革開放特別是加入WTO 以后，中國利用廉價(jià)勞動力資源稟賦，吸引外商直接投資，發(fā)展加工貿(mào)易， 出口增長迅速，2001 年中國出口額為2661億美元，到2012 年達(dá)到20498 億美元，增長幅度超過670%。 而且在中國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中，機(jī)電產(chǎn)品所占比例超過50%， 本來中國主要出口勞動密集型產(chǎn)品，這與發(fā)達(dá)國家屬于貿(mào)易互補(bǔ)，但隨著中國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷上升， 不發(fā)達(dá)國家出口產(chǎn)品的重疊越來越大，沖突在所難免，發(fā)達(dá)國家就利用科技優(yōu)勢，設(shè)置越來越多的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，提高了中國出口產(chǎn)品的成本， 限制了我國產(chǎn)品的出口。 因此，為提高我國產(chǎn)品國際競爭力，我國加強(qiáng)了知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，從2008 年開始實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略， 無論國家還是企業(yè)層面都重視知識產(chǎn)權(quán)，提高自主創(chuàng)新能力。 但因?yàn)槲覈闹R水平和技術(shù)水平相對薄弱， 與發(fā)達(dá)國家之間還存在很大的差距，因此造成知識資源分布不平衡。 面對接連不斷發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)糾紛和發(fā)達(dá)國家高高筑起的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘， 本文對知識產(chǎn)權(quán)這一新的貿(mào)易壁壘形式進(jìn)行探究， 并對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國出口的影響進(jìn)行分析。 目前，我國的重要課題就是提出應(yīng)對發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘挑戰(zhàn)的有效途徑， 并找出突破發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的對策。

二、知識產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易影響的機(jī)理

在當(dāng)今的知識經(jīng)濟(jì)社會， 國際貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)之間的緊密聯(lián)系越來越突出， 世界各國已將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)放到一個前所未有的高度。 發(fā)達(dá)國家把知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)引入國際貿(mào)易中， 最終簽訂了TRIP 協(xié)議，并使之成為WTO 協(xié)議中一個重要的組成部分。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)源于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識外部性的觀點(diǎn)，知識產(chǎn)權(quán)不僅僅對持有人會產(chǎn)生效益，對外部也會有一定的正向影響， 也就是知識創(chuàng)造的個人收益小于社會收益，為促進(jìn)技術(shù)的發(fā)展，國家有必要對知識產(chǎn)權(quán)持有人私權(quán)進(jìn)行保護(hù)。 這就是產(chǎn)生了知識產(chǎn)權(quán)立法和保護(hù)。

隨著國家貿(mào)易的發(fā)展， 作為國際貿(mào)易的客體——產(chǎn)品本身就帶有知識產(chǎn)權(quán)的特性， 在國際貿(mào)易當(dāng)中涉及到技術(shù)的轉(zhuǎn)移。 較早涉及到知識產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易的理論是產(chǎn)品生命周期理論， 該理論指出，技術(shù)創(chuàng)新國家的產(chǎn)品首先在本國生產(chǎn)和出口，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和消費(fèi)范圍的提高， 被他國模仿和生產(chǎn)。 產(chǎn)品生命周期涉及到貿(mào)易的四個階段，在第二階段中產(chǎn)品的輸出就帶有技術(shù)出口，而第三階段投資輸出更是涉及到技術(shù)的轉(zhuǎn)移， 在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中如果貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)， 就難以保證國際投資的進(jìn)行。 隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的作用越來越大， 甚至成為國際貿(mào)易和國際競爭力的關(guān)鍵因素， 各國的國際競爭力不僅僅是出口產(chǎn)品的多少， 而是誰掌握核心技術(shù)，誰就主導(dǎo)國際貿(mào)易。 比如IPHONE 出口中，中國在一部iPhone 的批發(fā)價(jià)格中僅能獲得3.6%的價(jià)值，約6.50 美元。 然而，出于計(jì)算貿(mào)易數(shù)據(jù)的目的，整部iPhone178.96 美元的批發(fā)價(jià)都被記在了中國的賬上。

假定甲國廠商A 有某一商品的專利權(quán)， 現(xiàn)將該商品出售到乙國，乙國有較強(qiáng)的模仿能力。 當(dāng)甲國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)時， 它的商品具有更強(qiáng)的市場競爭力。 為了獲得更多的利潤，適當(dāng)減少該商品的出口量，即供給線S 往左移動至S1 ，此時價(jià)格上漲，有利可圖。

圖1 出口量減少的示意圖

圖2 出口量增加的示意圖

但是，在加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下，進(jìn)口國B 廠商不能再從事仿制生產(chǎn)， 這就需要提高從A廠商的進(jìn)口，在圖2 中，需求曲線右移，出口增加?？梢钥闯觯?國際社會普遍加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況是對于產(chǎn)權(quán)持有人是有利的， 也會增加產(chǎn)權(quán)人所在國的出口， 降低出口廠商保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的成本，從而增加收益。

三、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國的出口貿(mào)易的影響

（一）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口貿(mào)易影響

1. 提高我國產(chǎn)品科技含量和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)提升。 近年來隨著我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，得益于國內(nèi)企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)意識的提高，在制造行業(yè)、電子行業(yè)、通信行業(yè)領(lǐng)域，越來越多的中國企業(yè)開始走出國門，參與國際競爭，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)也從中國制造到中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)也從最初的服裝、食品等勞動密集型產(chǎn)業(yè)完成了向技術(shù)、 人才密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。 根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2012年我國專利受理申請數(shù)量達(dá)到205 萬件， 這其中包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，這一數(shù)據(jù)是2001 年的10 倍。 作為知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的承載主體，除了專利數(shù)量增長之外，商標(biāo)數(shù)量也大幅增長，2012 年底我國的商標(biāo)注冊數(shù)量就超過1000 萬件。 我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶動了制造業(yè)的整體發(fā)展，企業(yè)創(chuàng)新能力的不斷增強(qiáng)，使得更多企業(yè)開始重視到自主知識產(chǎn)權(quán)的重要性。 正是在這種趨勢下，我國商標(biāo)和專利數(shù)量才持續(xù)連年增長。 由于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以及我國科研投入的增加，高新技術(shù)產(chǎn)品出口連創(chuàng)新高，2012 年成為世界第一大高新技術(shù)產(chǎn)品出口國， 高新技術(shù)產(chǎn)品出口占全部出口產(chǎn)品的比例超過30%。

2.有利于吸引高科技產(chǎn)業(yè)外資，提升我國科技水平。 外商一直對我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)頗有微詞，每次中美經(jīng)貿(mào)磋商和中歐經(jīng)貿(mào)會談總要提到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題。 總體來看，我國近年知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不斷加強(qiáng)， 頒布了多項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)專門領(lǐng)域的法律，涵蓋的領(lǐng)域比較廣泛，已經(jīng)基本與國際的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律接軌。 培養(yǎng)了大批知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)人才， 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法機(jī)構(gòu)投入力度也不斷加大。 正是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的增強(qiáng)，很多高科技外資企業(yè)加大了對中國的投資力度， 把先進(jìn)的技術(shù)不斷轉(zhuǎn)移到中國。 在目前中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更加需要加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。 這不僅僅是國際社會對中國的要求，更是中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的必然選擇。

3.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過程之中，創(chuàng)新起著至關(guān)重要的作用，無論是領(lǐng)頭企業(yè)的創(chuàng)新及擴(kuò)散， 還是大量中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，都有科技發(fā)明創(chuàng)造，這就需要知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。 同樣，產(chǎn)業(yè)集群在自身發(fā)展的過程中，要與網(wǎng)絡(luò)外的企業(yè)特別是大量的跨國公司形成互動。 跨國公司與產(chǎn)業(yè)集群的互動已有部分研究，主要從跨國公司與集群的互動模式、 對集群形成與發(fā)展的促進(jìn)作用、 跨國公司當(dāng)?shù)亟Y(jié)網(wǎng)與中小企業(yè)的發(fā)展及國際化經(jīng)營、 集群對跨國公司競爭優(yōu)勢的影響、集群中跨國公司母子關(guān)系的演進(jìn)、跨國公司參與集群的動態(tài)演化等方面進(jìn)行分析。

（二）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國出口貿(mào)易的實(shí)證分析

基于我國出口與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用EVIEWS6.0，建立實(shí)證回歸模型，研究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口的影響。 研究期間為1996 到2013年。 首先對知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量與出口之間作散點(diǎn)分析，可以直觀判斷兩者之間的關(guān)系。

圖3 出口貿(mào)易額與專利申請量散點(diǎn)圖

圖3 表明知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量與出口額之間存在較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，在專利申請數(shù)量中，既有國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新，也包括跨國公司的專利申請，但是在早期基本上都是跨國公司把技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國，在我國注冊專利， 其目的是把其國內(nèi)較低檔次的技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國，在中國加工組裝以后再出口，這一時期兩者之間的相關(guān)程度非常高。 但隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移到一定程度后出現(xiàn)下降， 再加上國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)等不斷加強(qiáng)， 我國專利申請數(shù)量逐漸增加，出口額也出現(xiàn)一定程度的增長。 我們忽略其他因素， 實(shí)證檢驗(yàn)專利申請數(shù)量與出口額之間的關(guān)系，以驗(yàn)證保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)可以促進(jìn)出口。

表1 出口貿(mào)易額與專利申請量的相關(guān)系數(shù)

表1 顯示的是出口額和專利申請量之間的相關(guān)系數(shù)，R 為0.8762，相關(guān)程度非常高。我們對兩者進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，回歸系數(shù)為0.375，也就是說專利申請數(shù)量可以解釋37.5%的出口額，擬合優(yōu)度為0.584，因?yàn)槭菃我蛩鼗貧w，這一數(shù)值可以接受。

四、我國對外貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題

在經(jīng)濟(jì)全球化和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不斷發(fā)展的新情形下， 我國與發(fā)達(dá)國家之間依然存在相當(dāng)大的差距，其中存在的主要問題有以下幾方面：

（一）缺乏自主核心技術(shù)

我國在很多產(chǎn)業(yè)已經(jīng)取得了突出的成績，科技水平日新月異， 但是大部分技術(shù)都是在引進(jìn)國外技術(shù)上進(jìn)行模仿及創(chuàng)新。 在國際競爭激烈的今天，發(fā)達(dá)國家不會把核心的技術(shù)轉(zhuǎn)讓出去，而我國科技底子薄，目前只是掌握外圍的技術(shù)，核心的技術(shù)較少。 我國申請的專利大部分是外觀和實(shí)用新型專利，具有突破性的技術(shù)基本沒有。 這就限制了我國產(chǎn)品難以在國際市場獲得更高的收益。 比如半導(dǎo)體、液晶顯示器等，特別是IPONHE 和IPAD等，大部分都是為別國打工，本國獲得貿(mào)易收益較少。 另外， 在國際技術(shù)貿(mào)易壁壘不斷擴(kuò)大的情況下，我國產(chǎn)品出口面臨較大的障礙。

（二）不善于通過法律手段保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)

由于我國主要是引進(jìn)國外的技術(shù)， 然后消化吸收，大部分技術(shù)都是在國內(nèi)申請知識產(chǎn)權(quán)。 由于涉及到語言和法律等差異， 很多企業(yè)沒有在國外申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。 與國際跨國公司相比，國內(nèi)自主知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)規(guī)模一般較小， 維權(quán)能力不強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)不多、人員不足。

（三）法律體系不夠完善，知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才缺乏

迄今，雖然我國已形成了以《專利法》《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》為主體的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，但在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面， 我國與發(fā)達(dá)國家在法律制度方面仍存在相當(dāng)大的差距。 同時，因?yàn)槲覈R產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作起步較晚， 導(dǎo)致很多企業(yè)和個人知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)， 這也成了制約我國經(jīng)濟(jì)社會法制發(fā)展的重要原因之一。 在國際貿(mào)易中，我國缺乏知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)方面的人才， 知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才對綜合素質(zhì)要求較高， 但我國的應(yīng)試教育教學(xué)根本無法滿足國際貿(mào)易市場對人才的需求， 這是我國企業(yè)在國際貿(mào)易中不斷受到挫折的原因。 在知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)方面， 國內(nèi)的各大學(xué)缺乏健全的教育系統(tǒng)，有關(guān)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容開設(shè)的課程很少，同時國內(nèi)的社會培訓(xùn)機(jī)構(gòu)也很難培養(yǎng)出法律和專業(yè)全面發(fā)展的綜合性人才。

五、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)出口貿(mào)易的政策建議

隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速下滑，出口增幅大幅下降，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)迫切需要轉(zhuǎn)型升級，自主創(chuàng)新成為中國經(jīng)濟(jì)避免中等收入陷阱的關(guān)鍵，這就需要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

（一）政府建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系

政府層面建立健全規(guī)范、高效的知識產(chǎn)權(quán)工作管理體系，第一，健全完善法律體系，比如《專利法》《商標(biāo)法》《版權(quán)法》和《著作權(quán)法》等法律。 同時，隨著市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展會面臨一些新的問題，這就需要對原有法律及時進(jìn)行修訂。 第二，充分發(fā)揮對知識產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)職能，加大執(zhí)法力度。 及時處理侵犯知識產(chǎn)權(quán)的大案和要案， 建立侵犯知識產(chǎn)權(quán)的警示機(jī)制。 第三，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際聯(lián)系。 密切關(guān)注國外相關(guān)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，積極溝通國際知識產(chǎn)權(quán)組織， 加強(qiáng)與國外政府相關(guān)部門的磋商，保護(hù)本國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。

（二）海關(guān)進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)管職能

海關(guān)雖然不是直接責(zé)任主體， 但是在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中具有重要的地位， 發(fā)揮著不可替代的作用。 海關(guān)監(jiān)管體現(xiàn)在兩個方面：第一是加強(qiáng)監(jiān)管，在進(jìn)出口貿(mào)易中對產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管， 防止國外企業(yè)侵犯中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品進(jìn)入中國， 另外還需要防止中國企業(yè)侵犯外國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)。 第二是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳和協(xié)調(diào)。 海關(guān)應(yīng)積極與重點(diǎn)科技型企業(yè)聯(lián)系，向企業(yè)宣傳如何保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，以及在國外貿(mào)易時如何保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，一旦出現(xiàn)國外侵犯我國相關(guān)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，海關(guān)要在其內(nèi)范圍內(nèi)幫助企業(yè)維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

（三）對外貿(mào)易企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

作為知識產(chǎn)權(quán)的主體， 企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)， 應(yīng)該明白知識產(chǎn)權(quán)是未來國際競爭力的關(guān)鍵。 華為等中國高科技企業(yè)的實(shí)踐就證明了擁有和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的重要性， 相反如果自身侵犯別國的知識產(chǎn)權(quán)或者對自己的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，就會影響到企業(yè)的對外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。 一方面，中國企業(yè)盡量減少侵犯知識產(chǎn)權(quán)。 中國的很多加工貿(mào)易企業(yè)接受訂單主要是為別人打工， 在接國外訂單特別是來樣加工時需要審查是否侵犯別國知識產(chǎn)權(quán)， 否則加工出口過程中有可能被海關(guān)查收。加工企業(yè)應(yīng)該時刻注意這一點(diǎn)。我國傳統(tǒng)上被認(rèn)為是模仿大國，自主創(chuàng)新程度相對較低，在發(fā)展的早期為加快積累可以引進(jìn)別國的知識產(chǎn)權(quán)，但是隨著市場競爭激烈， 沒有核心技術(shù)就難以取得競爭優(yōu)勢，企業(yè)只有不斷加大研發(fā)投入，增加研發(fā)人員當(dāng)量，才能夠取得長期的獨(dú)特優(yōu)勢。 國外很多跨國公司的研發(fā)投入占到銷售總額的10%以上，而我國大部分企業(yè)由于資本實(shí)力差距， 再加上研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)性，不愿意也不敢加大研發(fā)投入。 另一方面也不要讓自己的知識產(chǎn)權(quán)被別人侵犯。 同時，也要積極到國外申請專利， 防止自己的商標(biāo)和專利被國外侵犯。

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