創新生態系統的演化及其動力機制

羅國鋒林笑宜

(東北大學a.工商管理學院，沈陽 110819;b.創新創業與風險投資研究所，河北 秦皇島 066004)

經濟學研究

創新生態系統的演化及其動力機制

羅國鋒a，b林笑宜b

(東北大學a.工商管理學院，沈陽 110819;b.創新創業與風險投資研究所，河北 秦皇島 066004)

創新生態是創業者成功創業和產業良性發展的基礎。類比自然生態，建立創新生態系統模型，分析系統內各主體功能和系統環境之間的相互作用，明確創新生態系統存在四種演化機制:遺傳、變異、衍生和選擇。創新生態系統四種演化機制的動力來源分別是政府、企業、用戶及其他利益相關者。政府、企業、用戶和其他利益相關者應正視創新生態系統的演化，營造創新文化，積極推動創新。

創新;生態系統;演化;動力機制

建設創新型國家是我國社會經濟發展的重要目標之一，要想實現這一點，需要塑造優越的創新環境。與生態系統相似，創新也是在特定的生態系統中，優越的創新生態系統對于創新發展至關重要。因此，有必要深入剖析創新生態系統的內涵及特性，揭示生態系統要素體系及作用機理，為社會經濟可持續發展提供強有力的創新動力。

一、創新生態系統的內涵及特性

熊彼特經典創新理論認為:創新是新生產函數的建立，將以前從未提到的生產要素與生產條件進行重新組合，并投入到生產體系之中。［1］類比自然生態系統，企業創新也存在一個生態系統［2］。在創新生態系統中，各創新主體輸入或輸出與創新相關的物質和信息，積極主動地進行創新活動。各種創新主體與創新環境之間，通過技術、信息、資金、人才流動相互影響、相互制約，形成的一個協同演化、創新開放的復雜系統。創新環境為創新主體提供外部支持，如創新資源、創新基礎設施、創新政策等。與人們日常所說的“創新體系”不同，創新生態系統強調地理位置上的依賴性，其發展是一個自然的演化過程。在這個系統中，各要素面臨共生的基礎條件(如陽光、土壤、水資源)，相對穩定和獨立的同時又相互依賴。在創新生態系統的形成和發展過程中，創新主體數量由少到多，主體種類由單一到多樣，主體間關系由簡單到復雜，其輻射范圍會逐步向外擴展。創新生態系統不是封閉的，受外部環境的影響，會和外部發生物質、信息及能量的交流。從整體來看，系統內各主體要素間的相互作用、系統內外的物質交流，使得系統內各要素始終處于動態之中。

創新生態系統具有一般系統的共同屬性，即整體性、層次性、耗散性、動態性、復雜性以及交互性［3］。其內涵如表1所示:

表1 創新生態系統的特性與內涵

除了一般性特征之外，創新生態環境還有一些獨有的特征。在創新生態系統中，創新主體之間的關系不僅是地理上的相近，還表現在技術、文化、人力資源等多方面的高度相似，信息傳輸速度極快。創新主體之間的關系超出了一般意義上的市場合作關系，形成了在文化、行為模式、發展理念等方面對彼此的高度認同感，這種密切關系低于企業組織，但又高于市場關系。在創新生態系統中，網絡效應明顯，存在大量的正外部性，整體產生的經濟效益遠大于單個組織效益之和，整體抗風險能力很強。

二、創新生態系統的動力主體及其相互作用

自然生態系統是生物賴以生存的支撐系統，由各種生物與非生物要素構成。與之類似，創新生態系統也有著相似的構成要素。筆者認為創新生態系統主要由創新主體(包括核心主體和輔助主體)和創新環境構成，如圖1所示:

圖1 創新生態系統組成

創新生態系統的動力主體是具有創新能力并且實際從事創新活動的人或社會組織，有4個特征: (1)具有一定的獨立性，能夠對創新活動自主決策;(2)具備必要的創新能力，將創新活動付諸實踐;(3)承擔創新活動的責任與風險;(4)對創新活動創造出的收益擁有索取權。

(一)核心主體

1.企業——價值創新主體。企業是創新生態系統中最主要的創新者之一，以實現利潤為目標，通過對各類生產要素的配置向市場提供創新技術、產品或服務的社會經濟組織。依據企業在創新生態系統中的作用，企業可分為核心企業與非核心企業。企業的主要職能包括:向市場銷售創新產品或服務;生產創新產品或服務;籌集資金、引進人才;研發創新技術。

企業生產和銷售創新產品或服務，使創新價值得以實現，促進了技術創新在系統內的轉移擴散。企業通過與高校建立合作關系，挖掘創新所需信息和人才，從而實現信息、人才的流動;通過與金融、中介等服務機構建立合作，實現資源的流動。

2.大學和科研機構——原始創新主體和人才培養主體。大學與科研機構為創新生態系統提供創新來源、新技術和高級人才。大學及科研機構是創新生態系統的靈魂，兩者的區別如表2所示:

表2 大學及科研機構的比較

大學與科研機構在定位與作用上既有相似之處，也有不同之處。大學更為強調知識的傳播及人才培養，科研機構更強調具體的科學研究活動。大學與科技機構雙方應當發揮各自的比較優勢，扮演好原始創新主體和人才培養主體的角色。

3.用戶——創新應用主體。用戶是指購買或使用商品和接受服務的社會成員。用戶在創新生態系統中的職能包括:購買和使用創新產品、服務;為創新提供反饋和新的需求。

用戶對創新生態系統的作用主要體現為以下幾個方面:

(1)用戶對創新產品的需求，是系統內創新主體創新的原動力。(2)用戶通過市場對創新產品提供信息反饋，對系統內創新主體進行創新改進及進一步創新提供依據。(3)政府機構通過市場得到用戶的信息反饋，對整個系統創新方向進行調整和引導。

(二)輔助主體

1.政府——制度創新主體。政府在創新生態系統中的角色是制度創新者，為各創新主體發揮作用提供保障和支撐。

政府可以操控的創新變量包括:

(1)設立創新基地和提供配套基礎設施，為創新生態系統的發展提供物質支撐，優化創新軟環境，為企業主體提供良好的公共服務平臺，引導系統內各個主體的相互聯系作用，增強系統的穩定性。(2)提供政策支持。例如，制訂有利于創新的產業政策、稅收優惠政策和科技政策等;通過減免稅、補貼等財政措施激發大學和科研機構從事創新活動的積極性，不斷優化創新生態系統［4］。(3)通過財稅激勵等政策來刺激對系統產品的消費需求，直接或間接帶動關聯產業的產出增長，進而促進創新系統內產業的聚集。

2.中介機構——服務創新主體。中介機構是指通過專業知識和技術服務向委托人提供公正性、代理性、信息技術服務性等“居中”服務的機構，是創新生態系統的潤滑劑。包括公共服務機構:技術交易機構、人才中介、會計師事務所、律師事務所、咨詢機構等構成。集群代理機構:行業協會、企業家協會和技術交流協會等創新服務組織。

中介機構對創新生態系統的作用包括:

(1)實現創新系統中主體間的溝通并讓主體更好地融入環境。(2)推進創新系統中科技成果的轉移與轉化，加快系統的創新效率。(3)加強創新資源的集聚。

3.金融機構——創新投入主體。金融機構通過資金支持為創新主體提供動力，其在創新生態系統中的作用包括:

(1)通過股權或者債權的方式為創新主體提供所需的研發、創業資金。(2)分散創新主體的風險。(3)通過專業化的工作，為市場提供創新決策所需的輔助信息。

4.孵化器、科技園——創新孵化主體。孵化器與科技園是促進創新的重要硬件，有助于促進新創企業的成長與高新技術的發展，在創新生態系統中發揮著重要作用。

(1)幫助新創企業渡過最脆弱的初創期進而成為能夠獨立運作并健康成長的企業，孵化高新技術企業。(2)優化局部環境，扶持高新技術產業。(3)將分散在不同領域的產業聚集在一起，形成企業網絡集群，初步形成科研創新體系。幫助企業與外部經濟活動之間建立和發展網絡關系，增強創新系統內的穩定性，促進系統進化發展。

(三)創新主體之間的相互作用

創新生態系統中擁有多種主體，他們之間并不是獨立存在，而是相互作用，共同對創新生態系統產生影響。創新主體之間的作用機制，如圖2所示。

圖2 創新生態系統主體與系統的相互作用

在創新生態系統中，大學與科研機構通過生態系統的技術環境和基礎設施環境作用于企業，為企業的運行和發展提供了大量的科學技術，輸送了大量的人才。企業為大學及科研機構提供將技術轉為產品的平臺，完成技術的實體化，并為它們提供一定的經費上的補助。

企業在創新生態系統中處于不斷的自我更新狀態，將技術轉化為產品或服務提供給用戶。用戶將自己的使用信息反饋給企業，企業根據信息所反映出的市場需求，不斷進行技術升級與產品的更新換代。用戶對大學及科研機構的創新起到鼓勵和激發的作用。

孵化器及科技園優化了企業創新的環境，金融機構能夠為企業的發展壯大提供資金上的支持，而中介機構能夠為企業提供各種信息和服務，完善企業的創新功能。

三、創新生態系統的演化

演化又稱進化，在自然生態系統中，物種之間存在著共生、競爭等生存關系，同時整個生態系統會經歷形成、發展、成熟、衰退等多個階段，這個過程便稱之為生態系統的演化過程［5］。不同世代生物之間的差異化現象，主要包括生物的可遺傳變異、生物對環境的適應、物種間的競爭及環境對生物的選擇。自然選擇會使物種的特征被保留或淘汰，可能導致原有物種滅絕或誕生新物種。

與自然生態系統相類似，創新生態系統也處于不斷的變化之中。例如，在一個創新生態系統中，如果某種創新主體在發展中規模和作用不斷擴大，會成為系統中的主要創新主體。但隨著其他創新主體的不斷發展，主導創新主體也將逐漸被其他創新主體替代，甚至被淘汰［6］。

在創新生態系統的演化過程中，系統不斷從外部輸入新物質、能量、信息，將其有機結合，形成新的創新機會，從而孕育新的“物種”并逐漸優化創新生態系統，促使其不斷升級，實現在原有創新生態系統基礎上的吐故納新，由量變到質變，最終形成全新的創新生態系統。也就是說，創新生態系統存在著遺傳、變異、衍生、選擇等四個演化機制。

(一)遺傳

親子之間以及子代個體之間性狀存在相似性，這種現象稱為遺傳。創新生態系統的遺傳過程呈現出一種“創新慣性”。當創新生態系統處于靜止或穩定發展的狀態時，創新主體會傾向于保持現狀。而一旦受到某種強大的作用力，創新生態系統的慣性將被打破，打破慣性所需要的作用力的大小取決于創新生態系統原有的規模大小。一般來說，創新生態系統規模越大，慣性也越大，其保持現狀的能力也越強。

在創新生態系統中，已有的創新成果和人才可稱為創新生態系統的“遺傳因子”。除了遺傳因子，影響創新生態系統遺傳的因素還包括遺傳過程中創新主體所處的創新環境，如法律環境、市場環境、文化環境等，以及創新環境與遺傳因子之間的相互作用。

(二)變異

變異表現為物種的親子之間以及子代個體之間性狀存在差異，它有基因重組、基因突變及染色體畸變等三種類型。創新的變異表現為原始性和突破性創新的產生，即創新生態系統產生多樣化和突發性的變化。它不是一種隨機的過程，而是創新主體之間、創新主體與創新環境之間相互作用的一種主動積極的創新演化機制。

在原始性、突破性創新發生后，生態系統內的創新活動以消化吸收和集成創新為主，循環往復，最終提升了創新生態系統的整體創新水平和創新能力。在短期內，突破性創新的產生與發展往往在其創新性能及績效上低于原有創新，但隨著創新系統中配套設施體系的不斷完善，突破性創新會超越并替代原有創新。

創新的變異打破了原有的“創新慣性”。創新變異的推動力來自系統外部環境或系統內部主體。在同一個系統中，創新慣性是一定的，因此，創新推動力越大，“創新加速度”越大。

(三)衍生

衍生是從母體物質得到的新物質。創新的衍生是指在信息流、物質流、能量流等在創新生態系統中的繼承和發展中，創新主體對新技術進行吸收、消化和改造，以及進行集成創新，實現核心創新能力和關鍵輔助能力的生長。

通過衍生，創新的外溢效應得到充分體現，創新的價值實現最大化。有時候，衍生還帶來創新原來意想不到的好處。對創新的應用越廣泛，創新的衍生品就可能越多。

(四)選擇

“選擇”描述了適者生存、不適者被淘汰的現象。在創新生態系統中，從多樣化的創新中篩選出最適者，使整個創新生態系統發生演化。

外部環境的選擇包括自然選擇過程和能動地適應過程，創新生態系統能否經受住考驗成功地被環境所選擇，取決于創新的適應能力。市場的“選擇”可以解決復雜的資源配置問題，傳播“好的”變異，抑制“差的”變異。

四、創新生態系統演化的動力

創新生態系統演化的動力源自內部創新主體和外部創新環境兩個方面。政府、市場、在位企業、新進入的企業與用戶之間不斷博弈，成為創新生態系統演化的關鍵。

就“遺傳”而言，其動力來自于創新生態系統的“創新慣性”。在創新生態系統中，存在著既得利益者，他們是行業中的在位企業。對在位企業來說，創新將付出額外的成本，是否能夠獲得商業成功也是極不確定的。在位企業會尋找一切可能的機會，擴大產業鏈條，最大限度地運用其成熟的技術，獲得最大的利益。而同時，創新生態系統中也存在一些新創企業，由于在企業初步階段缺乏開拓性創新所需的大量資金及技術，短期內它們更傾向于延用創新生態系統原有的“遺傳因子”，等到企業步入成長期或成熟期時，再進行突破性創新，以期占據更多的市場份額。

變異的力量主要來自用戶和新創企業。作為創新動力源之一，由用戶激發和拉動的市場需求，迫使生態系統打破原有平衡，開發全新的市場空間，進而引發突破性創新。同時，用戶對原有創新成果的應用反饋，通過生態系統的經濟與市場環境作用于企業，影響大學、科研機構等原始創新主體。企業受利益驅動進行自發創新，推動創新“變異”。新產品與原產品的差異越大，原產品對新產品的可替代性就越低，此時企業可以利用這種差異化形成市場壁壘，甚至實現壟斷，獲取高額收益［7］。突破性創新產品及服務有利于開發市場的潛在需求，幫助企業開辟全新的市場空間;打破原有市場規則和競爭態勢，致使整個行業重新洗牌，引導創新生態系統朝著更有效的方向發展，而新創企業也因此獲得競爭優勢和行業話語權。

衍生的動力來自于在位企業、政府和其他利益相關者。通過創新的“衍生”，在位企業鞏固自己的行業地位，最大化已有創新能夠帶來的利益。而政府在創新的衍生過程中起到關鍵的推動作用。通過為創新生態系統提供物質支撐、政策支持，優化創新軟環境、促進創新生態系統升級并刺激市場需求，為生態系統的創新提供有利的前提和保障，而其他利益相關者則依據自身發展需要，選擇性地推動生態系統中的某些創新。

用戶對創新成果的青睞和抵制，表現為創新生態系統選擇的主要動力。在選擇過程中，用戶依據自身從創新中獲得的收益進行決策，并最終決定了一項創新能否成功商業化。根據用戶的偏好選擇，系統中的在位企業迅速作出反應并調整發展戰略，進而影響整個創新生態系統的演化。

五、啟示

當今時代，無處不創新。步入新常態的中國經濟仍具有巨大的韌性與潛力，新產業、新業態、新主體等新動力孕育成長，國民經濟轉型升級步伐加快，發展動力轉勢明顯。而構建完善的創新生態系統是產業結構轉型改革的關鍵，各創新主體和利益相關者應正視創新生態系統的演化規律，并自主地開展創新活動。

首先，政府作為創新生態系統的政策創新主體，應起到正確的導向作用并提供有力的政策支持。政府應當根據國情，出臺更多旨在降低創新成本，提高創新收益的政策措施，必要時進行相關的立法建設，將創新政策規范化、法制化。具體來講包括:完善市場體系，降低創新創業門檻;通過減免稅、專項補貼等方式鼓勵科技人員和大學生創業;加強財政資金引導，優化創新扶持資金的使用效率;加大宣傳教育，倡導全社會良好的創新創業文化。

其次，企業面對創新步伐不斷加快的市場經濟環境，應勇于打破現狀，致力于實現突破性創新以期獲得持續競爭優勢。這需要市場積極倡導敢為人先、寬容失敗的創新文化，樹立崇尚創新、創業致富的價值導向，大力培育企業家精神和創客文化。最終形成大眾創新、萬眾創業的競爭態勢，推動創新成果涌現及創新生態系統的穩健前進。

最后，各創新主體應注重對創新型人才的培養。目前，創新人才缺失已成為妨礙企業創新工作的最主要因素。人才是創新的根基，擁有一流的創新人才意味著擁有科技創新優勢和市場主導權。因此，創新型人才培養是重中之重。作為人才培養機構，高校應加強創新教育，完善創新教育制度;政府應推動深化教育改革，推進素質教育等系列政策引導;企業需健全創新人才引進和培育機制，防止人才流失等。

［1］［美］彼得·德魯克.創新與企業家精神［M］.北京:機械工業出版社，2007:23－25.

［2］［美］詹姆斯·穆爾.競爭的衰亡:商業生態系統時代的領導與戰略［M］.梁俊，等，譯.北京:北京出版社，1999:6－9.

［3］顏永才.產業集群創新生態系統的構建及其治理研究［D］.武漢:武漢理工大學，2013:47－52.

［4］陳強，王艷艷.KIBS創新集群發展的動力機制研究［J］.科技管理研究，2011，(19):1－4.

［5］朱學彥，吳穎穎.創新生態系統:動因、內涵與演化機制［C］//第十屆中國科技政策與管理學術年會論文集，2014.

［6］張愛平，孔華威.創新生態——讓企業相互“吃”起來［M］.上海:上海科學技術文獻出版社，2010:55－60.

［7］林婷婷.產業技術創新生態系統研究［D］.哈爾濱:哈爾濱工程大學，2012:74－75.

〔責任編輯:劉 陽〕

F062.2

A

1000－8284(2015)08－0119－06

2015－04－17

河北省軟科學研究計劃項目“京津冀一體化背景下河北省混合所有制經濟發展路徑研究”(154576128D);東北大學秦皇島分校人文社科重點項目“風險投資增值效應與創業企業家感知”(XNR201503)

羅國鋒(1976－)，男，河南南陽人，副教授，碩士研究生導師，博士，中國火炬創業導師，東北大學創新創業與風險投資研究所所長，從事創新創業、風險投資研究。