閆紅博，趙 麗

(黑龍江科技大學，黑龍江 哈爾濱 150027)

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基于投影尋蹤的企業安全生產應急管理有效性評價研究

閆紅博，趙 麗

(黑龍江科技大學，黑龍江 哈爾濱 150027)

本文在探討企業在安全生產應急管理中的成本投入與安全生產應急損失的基礎上，構建應急管理有效性評價指標體系，選取黑龍江省12家煤電化企業為樣本，運用投影尋蹤模型對煤電化企業安全生產應急管理有效性進行綜合評價。研究顯示目前煤電化企業安全生產應急管理有效性不足的主要原因是應急管理主動投入和被動投入的成本分配比例不合理以及安全事故損失影響的顯著性不同，進而提出充分利用信息反饋機制、加強決策責任機制、健全應急恢復重建機制和優化決策執行方式與流程等措施構建適應煤電化企業安全生產應急決策機制是保障和促進應急管理有效性的有效途徑。

安全生產；應急管理；有效性；投影尋蹤

在相同的環境和政策下，不同企業的工傷率存在著顯著地差別，美國國家科學院[1]認為在微觀層面上企業行為對安全事故發生有直接的影響。企業與安全事故的關系最為密切、最為直接，企業及其員工不僅是安全事故最直接的受害者，也是最了解事故環境、各種潛在危險源，應該成為減少事故危害的主體。所以，要有效處置安全事故就需要從企業層面進行研究，發揮企業的積極性，以企業為中心進行安全治理。

企業安全事故是多因素作用的結果[2]，事故環境的復雜性和影響應急管理有效性因素的不確定性，使得應急管理有效性問題表現為多因素、多層次和多階段的復雜動態非線性系統[2]。應急管理有效性評價是對應急管理資源開發利用狀況的定量描述。我國企業應急管理有效性評價的研究起步較晚，許多學者從不同角度對該領域進行了探討，包括采用主成分分析法[3]、因子分析法[4]、DEA法[5]等，這些方法大多對高維、非線性、非正態指標數據處理效果并不理想，且在應用中存在賦權方法的選擇隨意性較大、指標權重缺乏對決策方法的適應性等問題。由于企業安全生產應急投入涉及到的影響因素較多[6]，各因素間存在著關聯關系，且能夠搜集到的企業安全資料和相關的原始數據非常有限，而投影尋蹤方法具有計算簡單、避免“高維陷阱”[7]的特點，運用其可有效解決企業安全生產應急投入產出的多因素評價問題。

1 企業安全生產應急管理有效性綜合評價的投影尋蹤聚類模型

1.1 投影尋蹤法

投影尋蹤(PP)是20世紀70年代中期發展起來的新技術，是現代統計、應用數學、計算機技術的交叉學科，是一種直接由樣本數據驅動的探索性數據分析方法。所謂投影實質上就是從不同的角度去觀察數據，尋找反映數據特征和充分挖掘數據信息的最佳觀察角度即最優投影方向，即把高維數據信息投影到低維空間，使用低維統計方法解決高維問題，已廣泛應用于環境、交通、地震等災害事故預測、績效評估等方面[8]。企業安全生產應急管理有效性評估的實質，就是尋找由各指標所組成的高維空間到綜合評價指標一維空間的一種投影映射，由于已知先驗信息的不足以及評估系統自身的隨機性、模糊性，這種能正確反映高維數據空間特征的映射求解很困難[9]。資料研究表明，PP對資料缺乏、系統機理不夠清晰的問題能取得不錯的模擬和預測效果，為應急管理有效性預測等方面的應用奠定了基礎。基于此，本文嘗試建立一種基于PP的企業安全生產應急管理有效性評估模型，以期解決企業安全生產應急管理有效性評估中存在的小樣本、非線性、高維數等實際難點。

1.2 企業安全生產應急管理有效性的評價指標體系

企業安全生產應急管理有效性是事故應急環境、應急資源投入、應急效率效果及應急能力對應急響應推動作用的綜合體現。本文從企業的角度出發，著力關注企業內部的成本投入與經濟損失，對有效性的界定包含兩方面含義：一是企業的安全管理應急成本投入；另一方面是企業安全事故導致的損失。由于該問題涉及許多不確定性因素，而各因素指標的分析結果往往是不相容的，因素指標受到人為規劃和實踐的影響，具有較強的不確定性和模糊性[10]。針對這類非線性復雜問題，根據安全生產應急管理的特性，結合企業會計統計的實際情況，本文設計的煤電化企業應急管理有效性評價指標包括成本投入和事故損失兩方面，采用6項綜合指標表示。

1)應急能力建設成本:應急能力建設過程中資源投入具有多樣性，應急能力建設成本包括專職應急人員和兼職人員的安全防護用品費用、職工教育培訓費用、重大危險源的監控和整改費用、應急預案制定費用、應急演練費用、應急監測系統構建費用、應急物資儲備費用等，應急能力建設費用按上年度實際營業收入2%進行計提[12]。

2)應急能力維持成本：是企業安全生產應急管理中，為避免安全生產應急管理的形式化，需要加強平時管理，主要包括應急機構辦公費、應急預案修訂費、應急設備折舊維護費、應急監測系統維護費等，按實際支出計算統計。

3)應急決策運行成本：是企業安全事故發生之后，企業為快速響應，減少事故損失，實施各項措施過程中投入的人員、物資、設備的相關成本，主要包括應急物資的耗用與運輸費用、應急設備損耗、醫療救助與傷亡費用、應急人工費。

4)事故恢復建設成本：是在緊急狀況之后，企業為進行恢復生產、總結事故應急經驗與反饋而投入的相關費用，包括企業重建費、相關應急資源更新重置等。

5)事故造成的直接經濟損失：企業在事故中造成需要立即支付的項目，主要包括一次性傷亡補助、停工損失費、事故調查與處理分析費、罰款支出等。

6)事故造成的間接經濟損失：主要包括其他單位組織的事故索賠費、訴訟費、環境治理費、逐年傷亡費用等。

具體的樣本數據如表1所示。其中：①能力建設成本、維持成本為主動投入。應急能力建設成本投入反映應急管理潛態過程中投入資源狀況，投入越多企業應急能力越強，為應急決策提供基礎保障，因此能力建設成本和維持成本均為正向指標；②決策運行成本、事故恢復建設成本為被動投入。應急決策運行成本投入反映事故發生后企業在營救傷員與搶救財產過程中投入資源狀況，反映事件的可挽救程度，為應急決策提供依據[13]，因此應急決策運行成本表現為正向指標；事故后，企業運行狀態恢復到基本正常狀態以維持企業生產運營穩定，這部分成本反映的是企業的可恢復程度。企業投入的恢復建設成本越少可恢復性越差，應急管理有效性越差，當恢復建設成本為0時，表示事故救援后沒有任何恢復重建價值，因此恢復建設成本表現為正向指標；③事故造成的經濟損失，反映應急管理的失敗程度，經濟損失越大救援越失敗，因此直接經濟損失和間接經濟損失均為逆向指標。

表1 黑龍江省煤電化企業安全生產應急管理有效性評估的指標樣本數據及其投影

數據來源：國家軟科學基金項目“我國安全生產應急管理標準化研究”(2008GXQ6D152)。

1.3 企業安全生產應急管理有效性綜合評價模型

針對企業安全生產應急管理有效性評估的PP模型構建過程包括以下步驟[14]。

y(j,i)=[xmax(j)-x(j,i)]/[xmax(j)-xmin(j)]

(1)

y(j,i)=[x(j,i)-xmin(j)]/[xmax(j)-xmin(j)]

(2)

2)構造投影指標函數。本文采用一維線性投影，將十二維的數據投影到一維線性空間進行研究，投影方向為a=[a(1),a(2),…,a(6)]，則xij的一維投影特征值z(i)可描述為式(3)。

(3)

3)構造目標函數。即投影指標函數，用以描述安全生產應急管理有效性分類排序結構的可能性。在投影時，局部投影點盡可能密集，最好凝聚成若干個點團(同一點團中的評價對象趨于同類)，而在整體上希望投影點團之間(不同點團中的評價對象趨于異類)離散程度最大。根據安全生產應急管理特征，投影指標函數可構造為式(4)。

Q(α)=SzDz

(4)

類間距離Sz為投影值z(i)的標準差；類內密度Dz用投影值z(i)之間的距離表示，見式(5)、式(6)。

(5)

(6)

(7)

5)評價分析。把最優投影方向a*代入式(3)，得到各樣本數據的投影值z*(i)和投影分量，根據投影特征值和投影分量的離散分布特性對樣本進行綜合評價分析。z*(i)值越大，表示該企業的安全生產應急管理有效性越好。

2 實證分析

2.1 研究對象及數據來源

黑龍江省作為我國重要的煤電化產業基地，其安全管理是一項長期可持續發展研究的一項基本內容。由于安全生產基礎薄弱與經濟迅速發展的矛盾等原因，煤電化企業重大、特大傷亡事故居高不下。2010年、2011年連續兩年煤礦事故死亡人數控制在百人以內，百萬噸死亡率控制在1以內。2012年煤礦安全生產形勢仍保持較為平穩的態勢，事故增加2起，上升12.5%、死亡人數持平，百萬噸死亡率下降0.02[15]?，F以黑龍江省12家企業進行安全生產應急管理有效性評價為例，進一步說明。鑒于資料的可獲得性，采用問卷調查的方式對黑龍江省有代表性的12家企業應急管理狀況進行調研，對其進行企業安全生產應急管理有效性評價。通過數據統計與歸一化處理，表1給出了這12家企業的評價指標的樣本值。

2.2 模型的應用

評判安全生產應急管理有效性必須綜合考慮企業安全生產應急能力建設、一次事故中的成本投入和損失等，同時還需要與其他企業進行對比分析，才能得出正確的評估結論。本文利用PP模型對該樣本集進行測評，通過遺傳算法優化模型找到最佳投影方向，進而實現對企業安全生產應急成本變動樣本的評價。

把表1中各指標值進行一致化處理，依次代入方程式(3)～(6)，得到投影指標函數，利用遺傳算法求解PP所設定的最優化問題，選定父代初始種群規模為n=400，交叉概率pc=0.8，變異概率pm=0.8，采用Matlab7.0編程。為了保證模型運算的準確度，模型運行10次取平均值為評判結果，得密度窗寬R=0.4261，得最大投影指標函數值Q=187，最佳投影方向a*=(0.1358,0.1042,0.6655,0.4333,0.3553,0.4624)，將a*帶入式(3)中即得黑龍江省12家企業安全生產應急管理有效性評價樣本的投影特征值z*(i)，結果見表1。

最佳投影方向各分量的大小實質上反映了各指標對應急投入產出效益評價的影響程度。最佳投影方向a*結果表明應急決策運行成本、事故間接損失、恢復重建成本、能力維持成本、能力建設成本、事故直接損失對有效性評估的影響程度依次減小，該次序與表1中各企業成本投入損失指標值的相對變化程度的趨勢是一致的，說明了PP方法的合理性。

根據最佳投影方向a*，我們可以看出不同評價指標對于綜合評價影響程度的貢獻率，同時還可以觀察到同一指標隨企業實踐情況變化對于綜合評價影響程度的變動情況。企業安全生產應急成本投入樣本投影值與企業安全生產應急管理狀況的柱狀圖見圖1。

圖1 黑龍江省12家企業安全生產應急管理有效性評估樣本數據投影值z*(i)的散布圖

通過對煤電化企業安全生產應急決策能力綜合特征值大小、變化趨勢的比較和分析，對企業應急決策能力進行實時評價，對結果進行分類，采取不同的管理措施。對應急決策能力增大或趨勢增強的企業，說明企業面對安全事故采取積極、正面的應對措施；對應急決策能力減小或趨勢較弱，說明企業在面對安全事故時可能會產生退縮、消極的態度。根據綜合特征值將企業應急決策能力分為：能力強的企業、能力一般企業、能力較弱的企業，對不同類別企業的安全生產應急決策能力進行計量，實現對企業的分類管理。

表2 黑龍江省12家企業安全生產應急管理有效性分類

3 結 論

根據對黑龍江省煤電化企業安全生產應急決策有效性評價指標體系，對照12家企業的實際值，這些企業應急決策管理方面做出了很大的努力，并取得了一定的成績，但在應急管理有效性方面仍然存在不足。黑龍江省煤電化企業目前存在的主要問題如下所述。

1)從應急管理主動投入的角度看，應急能力建設成本較高，但應急能力維持成本對應急管理有效性的影響更大。在黑龍江省煤電化企業中，應急能力建設投入成本方面企業9與企業12、企業4與企業5的建設成本投入接近，但是最終效果卻不同，以企業9與企業12之間差別尤為突出，這說明在應急能力建設之后，繼續用很少的維持成本就可以取得較好的應急管理效果。這與實踐中很多企業在應急預防管理過程中的規范性和持續性較差的情況相符合。

2)從應急管理被動投入的角度看，應急決策運行成本和恢復建設成本兩者的投入一般都是較大的，兩者對企業應急管理有效性的影響相對較大。在黑龍江省煤電化企業中，企業3與企業4的應急決策運行成本接近，恢復建設成本投入卻相差較大，最終效果相差不大。企業在事故發生前這種被動處置的活動，投入的時間與精力越多對事故應急效果的影響越大。這與應急決策過程中信息管理和決策行為的及時性和準確性的要求相符合。

3)從應急損失角度分析，事故間接損失的影響比較大。在黑龍江省煤電化企業中，安全生產應急決策管理事故直接損失中企業1與企業2、企業3與企業7之間的事故直接損失非常接近，但事故間接損失分別為0與82、37與0相差卻較大，企業應急管理有效性相差也較大。以往的統計資料中對企業的直接影響往往是很大的，但是通過對權重指標的分析可以看出間接損失比直接損失更為明顯，安全事故間接損失對企業應急管理有效性影響往往是更不可估計的。這要求事故應急損失管理中恢復性與補償性的更高。

4 企業安全生產應急管理有效性改善對策建議

德魯克說過“無法度量就無法管理”，度量并不是目的，而是獲得控制的手段，把應急管理期望值和實際信息傳遞給相關人員，進而影響這些人員的決策和行為，從應急決策機制上積極地促進和保障應急目標的實施，有效地控制與管理決策偏差，確保應急目標實現。

1)利用信息反饋機制進行追蹤決策。信息反饋機制是應急決策過程的基本環節，貫穿整個應急決策過程的始終，能夠確認決策效果和防止執行偏差，確保決策實現預期效果。危機情境瞬息萬變，而且會受到內外各種因素的干擾，應急的主客觀條件可能發生重大變化，原有決策目標或方案的執行已經基本不能達到應急的目標，這時需要根據具體問題對應急方案進行修正，從而盡早盡快地提出追蹤決策的要求。追蹤決策是在初始決策的基礎上進行回溯分析，找出初始決策中的不合理因素或要進行調整的活動方向，追蹤決策最主要的問題是對應急管理狀況的準確把握，定期對各種數據、信息作深入地分析，建立快速而靈敏的信息反饋系統。

2)加強安全生產應急決策責任機制建設[16]。加強安全生產應急決策責任機制建設，規范和約束企業的應急決策權，責任機制建設中，要明確問責主體和問責程序，做到責罰相當。決策責任機制建設，主要進行責任監督和責任追究，它是一種責任實踐機制，它要求對決策者在安全生產應急決策中的一切消極行為或不作為，都必須進行責任追究，確保應急決策的制度化、程序化、科學化。

3)健全安全生產應急恢復重建機制?；謴椭亟ㄊ前踩鹿拾l生后的重要任務，恢復重建質量的高低是企業應急能力一個重要方面。首先，在善后處置方面，企業要積極穩妥、深入細致地做好善后處置工作。對安全事故中的傷亡人員、應急處置工作人員，以及緊急調集、征用有關機構及個人的物資，要按照規定給予撫恤、補助或補償。責任保險是企業在應急管理中的重要金融避險工具，是進一步加強應急管理的重要手段，這不僅使企業責任風險擴展給保險公司，同時也增加了事故補償的可追溯性。其次，在恢復重建方面，安全事故的發生可能會對當地的基礎設施、生活環境等產生破壞，甚至造成毀滅性的影響。在恢復重建過程中，企業應承擔相應責任，根據受災地區的情況，從長遠目標制定科學合理的恢復重建計劃。計劃制定過程中，政府應積極與企業相協調配合，并對恢復重建全過程監督，從而保障恢復重建質量。最后，我們應該從安全事故中汲取經驗教訓，決策者改進工作方式、提高應急能力。

4)提升應急處置能力，優化決策執行方式和流程。在安全事故發生后，企業要做好現場的阻斷、緩解和處置工作。企業承擔著直面受災群眾、疏導和緩解矛盾的重任。一旦在方式方法和流程選擇上出現偏差和錯誤，在執行決策的時候不從全局觀念出發，不注意分析和研究安全事故的規律和特點，就使得應急管理受到影響，好的決策得不到執行、不好的方案不能進行及時修正，甚至將事態進一步擴大。因此，提升企業現場處置能力、深入研究安全事故的內在規律和應對技巧，將優化決策執行系統的運行，為科學決策、有效處置安全事故打下堅實基礎。

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Effectiveness evaluation research of enterprise safety emergency management based on projection pursuit

YAN Hong-Bo，ZhAO Li
(Heilongjiang University of Science and Technology，Harbin 150027，China)

This paper constructs emergency management effectiveness(EME) evaluation index system，based on discussion of cost investment and accident loss for enterprises，and selects 12 companies in coal，electricity and chemical sectors in Heilongjiang Province as samples，and performs comprehensive evaluation for SPEM effectiveness for those enterprises using Projection Pursuit(PP).Results show that the main reason of lack of EME is the improper distribution ratio between the active and passive investment cost，as well as significant difference of the safety accident loss effect.The paper argues that the effective way of guarding and promoting EME is to build safety production emergency decision-making mechanism which is suitable for companies，and detailed measures consist of using the information feedback mechanism sufficiently，strengthening decision-making responsibility mechanism，perfecting emergency recovery-rebuilding mechanism，and optimizing means and process of decision-performing.

safety production；emergency management；effectiveness；projection pursuit

2015-05-11

黑龍江省攻關軟科學項目資助(編號：GZ13D113)；黑龍江省哲學社會科學研究規劃項目資助(編號：13C051)；黑龍江科技大學人文社科基金項目“基于協同創新的煤礦企業安全應急管理能力研究”資助

閆紅博(1980-)，女,黑龍江哈爾濱人，講師，研究領域為安全生產應急管理。E-mail：yanhb1980@126.com。

C812

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1004-4051(2015)10-0027-06