企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中外部知識轉(zhuǎn)移的障礙及對策研究

黃清鑫 郭東強(qiáng)

(華僑大學(xué)工商管理學(xué)院，福建 泉州362021)

對自身生存環(huán)境時刻保持敏銳是對謀求持續(xù)發(fā)展企業(yè)的基本要求，若現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)所供給的生長空間變得相對狹窄時，企業(yè)在適當(dāng)?shù)臅r機(jī)實施轉(zhuǎn)型就是上上之策。與此同時，有計劃地將組織外部知識進(jìn)行有效轉(zhuǎn)移可以極大地改善核心競爭能力。由此，對處于轉(zhuǎn)型過程這個特殊狀態(tài)的企業(yè)而言，怎樣擊破知識轉(zhuǎn)移過程中的各種阻礙，把所需知識成功轉(zhuǎn)移到轉(zhuǎn)型后的企業(yè)中去，實現(xiàn)知識缺口的彌補(bǔ)，對于轉(zhuǎn)型企業(yè)的發(fā)展乃至我國整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整完善都有舉足輕重的理論價值和實踐意義。

1 企業(yè)轉(zhuǎn)型與知識轉(zhuǎn)移

1.1 企業(yè)轉(zhuǎn)型的概念

究竟我們應(yīng)該如何定義企業(yè)轉(zhuǎn)型?從不同的角度可以對它的內(nèi)涵有不同的理解，Ian MCKeown 認(rèn)為，企業(yè)轉(zhuǎn)型是組織在行為方式、流程結(jié)構(gòu)、態(tài)度信仰等方面大的變革過程［1］。David S.Hoyte 也認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型就是在一個現(xiàn)有組織內(nèi)實現(xiàn)行為上的可持續(xù)變革，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造一個合理正確的結(jié)構(gòu)所要求的一切準(zhǔn)備活動和行為模式、方法［2］。張聰群［3］將其定義為:在生命周期內(nèi)，組織進(jìn)行的對自身發(fā)展方向的重新思考和變化過程。曹振華［4］認(rèn)為，企業(yè)轉(zhuǎn)型是對產(chǎn)業(yè)特點和自身內(nèi)部資源能力分析上，考慮外部競爭環(huán)境變化對組織的影響，通過改變產(chǎn)業(yè)選擇和經(jīng)營模式而達(dá)到重塑企業(yè)核心競爭優(yōu)勢的目的。

本文則以知識為出發(fā)點，認(rèn)為企業(yè)在是否轉(zhuǎn)型期的最大不同就表現(xiàn)在:相較于非轉(zhuǎn)型期，轉(zhuǎn)型階段的知識活動頻率更高、內(nèi)容更復(fù)雜、存量也更豐富。于是，本文研究的轉(zhuǎn)型企業(yè)的一個基本屬性是知識密集，在轉(zhuǎn)型過程中它需要不斷地進(jìn)行組織內(nèi)外部的知識轉(zhuǎn)移來補(bǔ)充更新企業(yè)知識，從而形成一種與之相匹配的新的均衡。

1.2 知識轉(zhuǎn)移

從Teece (1977)萌發(fā)知識轉(zhuǎn)移思想開始［5］，就其界定不同專家從各個研究視角分析討論。Argote 和Levine 等提出，知識轉(zhuǎn)移是一個活動單元受其他活動單元知識經(jīng)驗作用的過程［6］。Dong－Gilk［7］認(rèn)為其表現(xiàn)為知識源與知識匯間的交流通信，強(qiáng)調(diào)傳遞的知識能為接受方吸收、利用和創(chuàng)新。左美云把它界定為轉(zhuǎn)移主體間的知識流動過程，而流動方向由知識雙方勢能的高低決定，知識的實踐價值也在知識流動中讓渡［8］。

本文從各個知識轉(zhuǎn)移概念的研究中總結(jié)出共同之處，即:①從知識源視角來說，知識轉(zhuǎn)移是其將擁有的知識動態(tài)傳遞到知識匯的過程;②從知識匯視角來說，包括對知識的學(xué)習(xí)消化和對知識源的反饋;③實施轉(zhuǎn)移是為了內(nèi)化、應(yīng)用新知識以及在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新。即:使知識匯掌握知識源傳授的知識，該掌握包含兩個方面:一是對知識本身含義之掌握;二是對知識指導(dǎo)具體實踐能力之掌控。

1.3 轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移

在企業(yè)重塑核心能力的轉(zhuǎn)型過程中，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)擁有的知識資源和技術(shù)能力會多多少少地被直接或間接地使用，同時，也伴隨產(chǎn)生有新的管理運營模式、新的技術(shù)專利或新的產(chǎn)品形式，若企業(yè)受自身知識存貯條件所限，就需要從其他途徑引進(jìn)相關(guān)知識，如以外部環(huán)境為知識源，進(jìn)行外部知識轉(zhuǎn)移。由此，對轉(zhuǎn)型中組織知識轉(zhuǎn)移的剖析應(yīng)從以下兩條線索展開，一是源于企業(yè)內(nèi)部，即實現(xiàn)對原有產(chǎn)業(yè)的知識轉(zhuǎn)移［9］;相對的則是源于外部環(huán)境中的其他組織與轉(zhuǎn)型企業(yè)間進(jìn)行的知識轉(zhuǎn)移。且轉(zhuǎn)型前后產(chǎn)業(yè)相關(guān)的強(qiáng)弱程度決定了企業(yè)在實施知識轉(zhuǎn)移時的關(guān)注點和側(cè)重點有所區(qū)別。強(qiáng)相關(guān)型轉(zhuǎn)型有對外部知識的部分引進(jìn)吸收，但重點是完成對現(xiàn)有業(yè)務(wù)知識的關(guān)聯(lián)挖掘及開發(fā)再利用;弱相關(guān)型轉(zhuǎn)型由于轉(zhuǎn)型前后的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)不大，甚至是完全跨入到一個新領(lǐng)域，此時出現(xiàn)較大的知識缺口，需到外部環(huán)境中的其他組織中搜尋匹配的知識，轉(zhuǎn)移總量相對較大，伴隨的轉(zhuǎn)移風(fēng)險和成本也較高。而筆者主要探討的是上述轉(zhuǎn)型中企業(yè)開展的后一種知識轉(zhuǎn)移——外部知識轉(zhuǎn)移。

1.4 轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的流程

無論是強(qiáng)相關(guān)型還是弱相關(guān)型轉(zhuǎn)型，企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移都是在分析、預(yù)測外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，考慮組織知識能力狀況，搞清自己所需且現(xiàn)企業(yè)缺少的知識，選擇合適的路徑轉(zhuǎn)移，努力克服進(jìn)行轉(zhuǎn)移時的各種障礙，正確使用刺激轉(zhuǎn)移的動力機(jī)制，最終確保知識高效有序的轉(zhuǎn)移，組織轉(zhuǎn)型成功。本文將企業(yè)轉(zhuǎn)型外部知識轉(zhuǎn)移的障礙因素歸為來自于轉(zhuǎn)移知識、主體、情境、轉(zhuǎn)移雙方間距離、轉(zhuǎn)移風(fēng)險以及交易成本這六大方面。轉(zhuǎn)型中企業(yè)開展知識轉(zhuǎn)移的基本流程如圖1 所示:

圖1 企業(yè)轉(zhuǎn)型知識轉(zhuǎn)移流程圖

2 轉(zhuǎn)型中企業(yè)的外部知識轉(zhuǎn)移障礙探析

2.1 知識本身特性

2.1.1 隱性

一方面隱性知識是組織保持核心競爭力的秘密武器;另一面它又較難表達(dá)、共享，傳播時不易用清晰規(guī)范化的語言進(jìn)行，使其成為企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中對知識的傳遞和吸收的障礙之一，進(jìn)一步顯著影響知識轉(zhuǎn)移模型和方式的確定［10］。

2.1.2 知識的分散性

轉(zhuǎn)型企業(yè)為彌補(bǔ)知識缺口所涉獵的知識內(nèi)容并不是整合集中的，它們的來源是多樣的，諸如企業(yè)自身所處的產(chǎn)業(yè)、其他產(chǎn)業(yè)和科研機(jī)構(gòu)。分散存在的知識會給其帶來如下困難:首先，企業(yè)為找尋、獲得所需知識的資源投入增加;其次，知識分布不對稱性會使轉(zhuǎn)型過程中知識轉(zhuǎn)移進(jìn)行的方式及其相應(yīng)組織模式的抉擇困難;第三，它還會使企業(yè)難以獲得足夠多的決策信息造成決策難度增加。

2.1.3 情境依賴性

在轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移過程中還存在和某些特定的組織情境息息相關(guān)，轉(zhuǎn)移困難或即使轉(zhuǎn)移成功也較難發(fā)揮其應(yīng)有作用的知識。發(fā)揮其作用所需情境知識的多少取決于情境依賴的強(qiáng)弱。依賴性愈強(qiáng)，所需情境知識就愈多，相應(yīng)就產(chǎn)生更高的知識轉(zhuǎn)移成本。

2.2 知識轉(zhuǎn)移主體

主體方面主要囊括知識源和知識匯兩方。Szulanski［11］指出知識轉(zhuǎn)移前期，對困難的預(yù)期和發(fā)送方的可信程度對轉(zhuǎn)移績效產(chǎn)生主要作用，而受體自身的學(xué)習(xí)狀況、能力則在轉(zhuǎn)移的實施中發(fā)揮顯著影響。胡漢輝［12］的研究指出，學(xué)習(xí)能力與知識轉(zhuǎn)移在企業(yè)的運營管理中密切相連、不可分割。王愛平［13］也把學(xué)習(xí)態(tài)度作為評價學(xué)習(xí)效果好壞的關(guān)鍵指標(biāo)，認(rèn)為它是學(xué)習(xí)方在較長時間內(nèi)對學(xué)習(xí)保持的內(nèi)在的一種反應(yīng)傾向。我們從以轉(zhuǎn)移主體為對象的研究中總結(jié)分析其對轉(zhuǎn)型中組織知識轉(zhuǎn)移的阻礙。

(1)知識源方。即對知識發(fā)送方而言，對轉(zhuǎn)型中企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移造成阻礙的主要有發(fā)送方不良的轉(zhuǎn)移動機(jī)，如提供片面的、甚至是虛假知識誤導(dǎo)接受方;或是無不良動機(jī)，但出于對自身知識的保護(hù)而導(dǎo)致發(fā)送方轉(zhuǎn)移意愿不強(qiáng)，不愿為接收方提供需要的信息;再者因所需轉(zhuǎn)移的知識較大部分為隱性知識，對其如何識別、整理和進(jìn)行規(guī)范化處理，轉(zhuǎn)變?yōu)榭删幋a化較易傳授的知識，即發(fā)送方轉(zhuǎn)移知識的能力高低亦對能否成功轉(zhuǎn)移起決定作用，因此即使是發(fā)送方有強(qiáng)烈的知識轉(zhuǎn)移意愿，樂于為知識接收方提供轉(zhuǎn)型所需知識，但由于對本身知識沒有充分的意識，或自身知識轉(zhuǎn)移能力有限導(dǎo)致無法實現(xiàn)知識的成功轉(zhuǎn)移。(2)知識匯方。即對知識接受方而言，阻礙轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的因素主要有如接收方出于不信任知識源等因素導(dǎo)致知識吸收意愿不強(qiáng)，學(xué)習(xí)態(tài)度不佳;或是有強(qiáng)烈的吸收意愿，但由于接收方缺乏對所獲知識的整合、理解、內(nèi)化和創(chuàng)新的能力，使其在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中難以發(fā)揮應(yīng)有的價值。

2.3 知識轉(zhuǎn)移風(fēng)險

2.3.1 知識發(fā)送方面臨的風(fēng)險

首先，獨特知識的擁有對個人、組織來說都是一種競爭優(yōu)勢，將獨特有價值的知識傳授給他人可能會導(dǎo)致這種競爭力喪失的風(fēng)險。第二，我們把知識轉(zhuǎn)移看作是知識源與匯間的一種交換活動，交換形式是可選擇的，如經(jīng)濟(jì)交換、社會交換，首要前提都是公平互利［14］。而知識轉(zhuǎn)移需要一個過程，這使得暫時性的不公平現(xiàn)象必然在轉(zhuǎn)移雙方間產(chǎn)生［15］。該收益的時滯性給知識轉(zhuǎn)移中先履行義務(wù)的提供方帶來了風(fēng)險［16］。最后，若知識受體對從知識源獲得的知識進(jìn)行了誤用而造成嚴(yán)重后果，提供其指導(dǎo)和幫助的一方同樣可能會被同行認(rèn)為是動機(jī)不良或缺乏能力的。于是，若知識源對轉(zhuǎn)型企業(yè)應(yīng)用新知識能力的信任程度不夠時，覺得將知識傳授給轉(zhuǎn)型企業(yè)的風(fēng)險較大時，就會采取必要的防御性行為來使風(fēng)險最小化［17］。

2.3.2 知識接受方面臨的風(fēng)險

對作為接受方的轉(zhuǎn)型中企業(yè)來說，在開展外部知識轉(zhuǎn)移時亦面臨諸多風(fēng)險。首先，向知識源尋求知識從本質(zhì)上講是在尋求幫助，不但暴露了自己某方面能力的弱點，同時相當(dāng)于默認(rèn)了對知識源方的依賴［18］。再者，向別人求助很有可能被同行以為缺乏勝任現(xiàn)有工作的能力。第三，知識源一邊可能因自身能力不足，無法了解轉(zhuǎn)型企業(yè)的切實需要和其應(yīng)用知識的具體情境;另一邊可能出于不負(fù)責(zé)的態(tài)度敷衍了事，進(jìn)而有意或無意地把無用的，甚至是錯誤有害的知識傳授給轉(zhuǎn)型企業(yè)，那么對轉(zhuǎn)移知識可靠性的驗證就是必不可少的［15］。顯而易見，這種驗證是需要人、財、物等的額外付出，更糟的可能是難以驗證。因而，轉(zhuǎn)型企業(yè)若對所習(xí)得知識進(jìn)行實踐就必然要承擔(dān)該風(fēng)險。當(dāng)這些風(fēng)險來臨時，接受方同樣會采取各種防御性手段來降低風(fēng)險［17］。這些保護(hù)性措施同樣會對知識轉(zhuǎn)移效果發(fā)揮負(fù)向作用。

2.4 知識轉(zhuǎn)移主體間距離

轉(zhuǎn)移主體雙方間距離囊括的內(nèi)容十分豐富，諸如空間距離、制度、知識距離等。在下文中我們主要專注于在轉(zhuǎn)型時知識距離對組織外部知識轉(zhuǎn)移造成的阻礙。Cummings等的研究表明存在于主體間的交疊知識相似度對知識轉(zhuǎn)移的成效發(fā)揮顯著作用［19］。知識距離對知識轉(zhuǎn)移有雙向影響，知識距離小，即彼此知識相似度高，會使轉(zhuǎn)型企業(yè)承擔(dān)額外的負(fù)擔(dān)，即學(xué)習(xí)已知或無關(guān)的知識，習(xí)得新知識比例偏小，盡管彼此都付出了較多的人、物力資源，然而從質(zhì)和量上講，轉(zhuǎn)型企業(yè)接收的新知識都不足夠好。而彼此知識距離過大，又會導(dǎo)致知識發(fā)送方很難準(zhǔn)確把握轉(zhuǎn)型企業(yè)的真正需求、面臨的困難和學(xué)習(xí)的心理歷程，產(chǎn)生轉(zhuǎn)移困難程度變大，進(jìn)行學(xué)習(xí)的步驟繁多，從而造成知識源有強(qiáng)烈的轉(zhuǎn)移意愿與富裕的知識內(nèi)容，知識轉(zhuǎn)移效果卻仍然欠佳。

綜上，知識轉(zhuǎn)移主體間存在一個適合的知識相似度是完成有效知識轉(zhuǎn)移和知識學(xué)習(xí)的必要條件，太小或太大均不利于知識轉(zhuǎn)移活動績效的提升。而對于轉(zhuǎn)型企業(yè)，尋找一個知識距離合適的知識源對其難度是不小的。

2.5 知識轉(zhuǎn)移情境

不管轉(zhuǎn)移主體是個體、群體亦或是組織，知識轉(zhuǎn)移過程都是以一個大的情境為依托，那么知識轉(zhuǎn)移情景中必然存在某些因素妨礙轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移，我們著重研究以下兩個方面:

(1)文化差距。文化作為主要情境因素之一，徐占忱等［20］提出，認(rèn)知結(jié)構(gòu)、文化背景影響著接受方對知識的尋找方向、學(xué)習(xí)強(qiáng)度和抉擇方案。肖小勇［21］指出文化差距在組織間普遍存在，原因是每個組織都有區(qū)別于其他組織的特有文化。轉(zhuǎn)型中組織執(zhí)行外部知識轉(zhuǎn)移時的人員分別來自不同的教授組織、學(xué)習(xí)組織，被原組織作用的人員的行為習(xí)慣和思維方式可能會引發(fā)文化沖突，使彼此交流不暢，給轉(zhuǎn)移隱性知識增加困難。(2)轉(zhuǎn)移雙方間缺乏信任。當(dāng)不同主體間存在信任關(guān)系時，該信任會對知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)生正向推動，既增強(qiáng)提供者傳授自身知識的積極性，亦增強(qiáng)接收者對知識源知識傾聽、接受的積極性。反之，轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移主體間缺乏信任，或者信任關(guān)系破裂時，知識源將不愿傳授自身知識或者傳達(dá)錯誤、虛假的知識給接收方，同樣轉(zhuǎn)型中企業(yè)也不樂于傾聽和吸收知識源的知識。

2.6 交易成本

不管是知識源還是作為知識匯方的轉(zhuǎn)型企業(yè)，在知識轉(zhuǎn)移的過程中都要花費相應(yīng)的成本，這些成本因素將會直接決定知識轉(zhuǎn)移的成效。(1)發(fā)送成本。如人、時間、財和物等一般發(fā)送成本在知識源轉(zhuǎn)移知識時必然產(chǎn)生。過高的發(fā)送成本就會構(gòu)成知識轉(zhuǎn)移的障礙，使其不愿向轉(zhuǎn)型企業(yè)轉(zhuǎn)移所需知識;(2)接收成本。轉(zhuǎn)型企業(yè)在接受知識時必然也會承擔(dān)一定的成本，若對傳授知識沒有進(jìn)行有效的理解內(nèi)化，轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移活動同樣會被認(rèn)定失敗。所以，轉(zhuǎn)移活動是否能順利完成也取決于轉(zhuǎn)型企業(yè)在內(nèi)化轉(zhuǎn)移知識時所付出成本的大小;(3)管理成本。相應(yīng)的管理成本在企業(yè)轉(zhuǎn)型開展知識管理時伴隨發(fā)生，若此項費用太大，企業(yè)就不會投入建設(shè)與之相關(guān)的知識管理項目，知識轉(zhuǎn)移活動也就無法展開;(4)收益分配。知識的運用與創(chuàng)新可帶來一定的社會、經(jīng)濟(jì)收益，那么對轉(zhuǎn)移活動中產(chǎn)生的知識效益進(jìn)行合理配置就會決定轉(zhuǎn)移成效的好壞。分配不合宜會減小組織實施知識轉(zhuǎn)移的動力，負(fù)向削弱轉(zhuǎn)移積極性，最終可能導(dǎo)致知識轉(zhuǎn)移活動難以進(jìn)行。

3 對策建議

3.1 區(qū)別轉(zhuǎn)型中組織轉(zhuǎn)移知識的不同特性，有針對地采取解決措施

轉(zhuǎn)型企業(yè)可利用組織結(jié)構(gòu)的重組、與咨詢機(jī)構(gòu)合作等來使知識的分散性問題得以解決;采用技術(shù)學(xué)習(xí)、戰(zhàn)略聯(lián)盟等加強(qiáng)外部合作交流，使轉(zhuǎn)型所需的隱性知識在實際交往的過程中潛移默化到企業(yè)中，從而在減少隱性知識外溢的同時克服轉(zhuǎn)移效率不理想的難題;清楚地識別出轉(zhuǎn)型所需知識，明白現(xiàn)有的知識存量對其知識轉(zhuǎn)移過程的影響，努力構(gòu)建與原有組織模式較為相似的情境解決知識的情境依賴。

3.2 時刻關(guān)注知識源企業(yè)，不斷拔高企業(yè)自身形象

轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移時，要注意對方信號，即了解知識源的知識資本實力、知識聲譽(yù)好壞和知識能力高低等，同時分析其與自身的距離差距，尋找合適知識距離的知識源企業(yè)進(jìn)行合作;另一方面，轉(zhuǎn)型企業(yè)自身要追求知識應(yīng)用與創(chuàng)新能力的不斷提升，講效率更要講信譽(yù)，樹立良好的形象。

3.3 轉(zhuǎn)型企業(yè)與知識源企業(yè)建立發(fā)展良好的信任

良好的信任在一定程度上減小彼此對投入預(yù)期的同時增大對效益的期望，加強(qiáng)雙方間的相互認(rèn)同感，使轉(zhuǎn)型企業(yè)和知識源的意愿均得以強(qiáng)化;同時它還弱化了轉(zhuǎn)移者在風(fēng)險方面的期望，讓參與轉(zhuǎn)移活動的知識源方和匯方均感到風(fēng)險變小，進(jìn)一步促使彼此間的防御性行為減少;第三，知識源轉(zhuǎn)移知識的內(nèi)在動機(jī)和其轉(zhuǎn)移行為間的關(guān)系可通過信任進(jìn)行調(diào)和，提高轉(zhuǎn)型企業(yè)與知識源彼此間行為歸因的積極性和雙方轉(zhuǎn)移行為的平穩(wěn)水平。

3.4 不斷充實知識庫，創(chuàng)建和完善知識地圖

IT 可以改善知識在傳遞途中的扭曲失真程度，打破時空限制。知識庫能夠提供一條高效的I/O通道，便于組織內(nèi)外部的知識轉(zhuǎn)移與共享，最大限度地使轉(zhuǎn)型企業(yè)避免組織失憶，使顯性知識從量和質(zhì)兩方面得到提升，從而使其產(chǎn)生的收益增加，進(jìn)而知識轉(zhuǎn)移的穩(wěn)定性隨之增強(qiáng)。

3.5 減小轉(zhuǎn)移知識的相關(guān)成本，為知識源企業(yè)創(chuàng)造滿意的收益成本比

盡量降低轉(zhuǎn)移各環(huán)節(jié)的成本，如知識獲取、傳遞、維護(hù)和知識創(chuàng)新成本等，來追求更滿意的知識轉(zhuǎn)移總成本。再者，知識資本還具有成本遞減性，隨著雙方交往程度的不斷加深，雙方間的信任增強(qiáng)，顯、隱性知識收益比不斷優(yōu)化，知識轉(zhuǎn)移的絕對和相對成本均將減少。為知識源提供滿意的收益，使轉(zhuǎn)型企業(yè)和知識源企業(yè)達(dá)到Win To Win雙贏的美好局面。

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