型號預研過程的質量控制

袁 俊

（中航工業綜合技術研究所，北京 100028）

型號預研過程的質量控制

袁 俊

（中航工業綜合技術研究所，北京 100028）

針對型號預研存在的問題，探討預研過程控制方法、工作思路和預研經費的劃分，提出相關建議。

預研；過程；質量控制

由于歷史原因，預研一直在型號科研范圍內開展，預研圍繞選題和經費兩個命題來進行。預研本身存在的問題包括：對預研重視不夠；經費投入不足；預研與型號關系不順，相互制約，影響彼此的發展和進步等。本文試圖從過程管理和經費分配的角度，探討預研的有關問題，提出相關建議，以便克服掉預研工作中存在的分散、孤立、難于綜合，成果可用率不高的現象。

1 預研的作用和目標

型號研制前，必須有一個預研過程，其內容是獲取正確的概念、方案、方法和途徑，有預見地把研制中的關鍵技術和可能出現的重大風險，分解到預研的課題中去，逐個加以解決，再經過技術驗證和系統試驗，解決綜合和匹配問題。整個預研過程循序漸進，化整為零，由簡到繁，由分到合，由局部到整體，充滿有機聯系，是一個相互制約，反復迭代的技術發展過程。

預研為型號研制進行技術儲備和技術支撐，為縮短型號研制周期、降低研制風險和研制費服務。在預研的過程中，要探索從理論研究到型號研制演變的規律，完成必要的理論計算和先期試驗驗證，總結出工程計算方法、試驗方法和工藝流程，試制必要的關鍵技術原理樣機和分系統的原型機。

預研的核心目標是，突破關鍵技術及其可行性，重視對主要技術途徑的評價和試驗，提高技術成熟度，為新型號研制和現役型號性能改進提供可用的技術成果。

型號研制方案的正確可行，除了滿足軍方提出的戰術技術指標要求外，在很大程度上取決于預研項目能否提供完善的概念研究、方案研究、成熟的系統性技術儲備和重要的關鍵技術成果。因為預研過程的性質絕對不是單項技術的代表，而是相關技術領域從探索、研究、試驗、演示驗證到工程應用開放之總和。

2 預研過程的特點

與型號研制相比較，預研過程在完成研究目標上存在不確定性，由有一個逐漸加深認識，逐步趨向科學的過程。完成研究目標的時間和成本會隨著對研究目標的認識加深而進行合理調整，通過工作分解結構分解出的階段目標會隨著研究的深入發生一定的變化，研究進度亦會隨之調整。對預研技術成果的技術指標要求和指標考核方法與型號研制任務不同，對預研提出的型號需求，一定要經過充分的技術論證，并且嚴格按照流程進行審批。

預研是型號整體水平進步和發展的前提和技術保障，預研階段可能對型號全壽命周期費用做出重要貢獻。在預研過程中，基礎理論研究涉及前沿科學和交叉學科，采用的新技術多，具有前瞻性、探索性和創新性的特點。預研過程的規律和性質一是范圍廣；二是超前性和綜合性；三是不確定因素多，技術風險高；四是協作廣；五是應用面寬。

預研過程本身不是型號研制。預研項目的研究成果必須包含綜合技術演示驗證的硬件和軟件，預研項目要對型號“急型號之所急”有所體現，但不能理解為代替型號本身的研究任務，它是兩個不同的范疇。預研的責任是概念研究、應用技術及其方案、綜合技術演示驗證及其關鍵技術的可行性。型號研制中的設計、試驗、生產、工藝、總裝、定型等問題，則要型號研制人員自己去解決。二者分工明確，各司其職。即使二者之間有若干銜接之處，也應有所側重，搞好協調與分工，而不是簡單的重復。

按照科學研究本身的規律，我們應該承認預研項目存在調整、周期延長、經費超支，甚至失敗的風險。過去人們認識預研項目的特點，花了不少“學費”。美國B－70轟炸機的研制，曾經提出了很高的技術指標，上了許多新技術，由于預研過程儲備不足，綜合本領不強，化了幾年時間研制，耗費15億美元，最后不得不宣布下馬，但是美國人注重經驗教訓，基本上沒有重復這類事件，而是把這個經驗，以立法的形式固定下來。

預研項目允許失敗，但若把不成熟的技術應用于型號研制，將會造成巨大風險以及研制經費和時間上的損失。預研過程的技術成果應用于型號研制應遵守技術成熟度原則，預研項目的技術成熟度應通過試驗和測試手段來保障。

3 預研過程的質量控制

“型號需求牽引，技術發展推動” 是制訂預研項目規劃的依據。因此，必須將型號需求按類目列入預研項目規劃，列出預研子系統和分系統的研究大綱、成體系和相互關聯的技術指標和軟硬件研究的技術成果要求，并據此制定預研年度計劃，逐年循序加以實施。堅持系統分析和系統管理，制訂預研目標的工作分解結構，強化系統工程（層次）觀念，搞好子系統和分系統的矩陣協調和縱橫配合。

預研單位提供給型號研制單位的最終預研成果必須保證達到《型號預研任務書》和合同規定的技術指標要求。同時，預研單位的最終預研成果也必須是系統的、非開放式的、經過驗證的、技術指標協調一致的，作為型號技術儲備。在條件成熟時間，可制定型號規范性文件，指導型號研制。

3.1 過程控制的基本要求

預研過程的3個階段，即應用基礎研究階段、應用研究階段和技術演示驗證階段。沒有完成上一階段的研究內容，不能轉入下一階段。上一階段已通過的技術狀態，本階段應予穩定。

預研過程質量控制的重點是對預研項目各個階段的風險識別及其控制。對預研過程的控制，著眼點在最終完成項目的影響因素分析，包括采取有效方法評估現階段取得的成果對總目標的支持、對突破關鍵技術的可行性評價等等。

建立有效的預研管理體系，預研單位應全面貫徹相關國家軍用標準規范，在原有管理體系的基礎上增加或加強預研管理的體系要素。預防為主，強化預研過程的質量控制，對于大型預研項目可分層次、分階段制定過程控制程序，對不同類型的預研項目，控制要求應有所區別。

預研單位應加強預研技術基礎工作，特別是科技情報工作，及時為預研人員提高最新技術信息，啟發預研人員的創造性。建立覆蓋預研全過程的預研信息管理系統，保證預研過程記錄的系統性、完整性和可追溯性。

3.2 過程控制的管理

預研是一個系統性極強的過程，雖然它們縱橫交錯，聯系緊密，彼此制約，卻有著明顯的層次劃分。一個層次上的問題通過分析和綜合解決了，才能進入高一層次，再進行新一輪的分析和綜合，直到系統集成和演示驗證的完成，取得可供型號研制或具有型號改進前景的技術成果。所以在預研過程中，必須建立和完善既定預研目標的工作分解結構，實施層次管理和明確規定必須最終取得的研究成果。制訂出合理的工作分解結構，使預研過程在交匯節點上妥善協調，解決出現的關鍵技術問題，促進預研過程有條不紊地向既定目標發展，直至達到目的。

預研項目的控制與管理，實際上是“放下去，協調好，收上來”的過程。課題成果在預研項目中的貢獻可能具有關鍵性質，如果不能在本層次上予以集成，則不可能拿到階段性成果。同樣，同一層次上沒有若干階段性成果的綜合。也不可能取得系統成果。如果有一部分預研項目研究成果不能滿足型號研制的深度和廣度，則不得不在型號研制中安排一定分量的技術攻關來彌補其不足，做了本該由預研階段完成的重復性工作，既延長了型號研制周期，增加了研制經費，又削弱了型號本身的技術研究，影響型號質量。

對預研過程必須進行控制與管理。如果反之，僅把預研項目看作是課題研究，課題研究結束，預研項目成功，其結果只是獲得了大量的初級研究成果，雖然不少很有價值，但由于是零星、孤立、不成系統的，而無法應用到型號中去，大量的研究成果閑置，造成預研項目和型號研制之間的脫節和梗塞現象。

3.3 預研過程的經費控制

預研過程的3個階段，其關鍵在技術演示驗證階段，它是應用基礎研究和應用研究階段的集成，需要投入前兩個階段一倍以上的經費，如果這一階段的經費沒有保障，就很難期望預研過程能做出更大的貢獻。

預研經費的比例，是預研過程首先要解決的宏觀命題，其含義是在型號的研制費中，有多大份額是用于預研的。是否正確劃分預研經費的比例，能夠判斷預研的指導思想，衡量其質量控制水平，以及掌握其分析方法的深度和運行準則。其次要解決預研各個階段經費的縱向劃分和橫向劃分。

一般而言，縱向劃分是指在一定背景下，預研各個階段之間的經費比例關系；橫向劃分是指在預研各個階段中，不同專業或技術內容之間的經費比例關系。預研經費在縱向經費比例關系上存在著某種統計上的規律性，而橫向經費比例關系則是依據實際需要與可能的一種分配上的折衷處理，它是動態的、可變的，并且依附于縱向經費比例關系，具有相對的穩定性。由于預研項目的跨專業、多類別的性質，其研究經費的定量指標體系比較復雜，構建數學模型有相當難度。目前，主要采用定性分析的方法。

4 結論

預研過程質量控制的工作思路，應注重頂層策劃，以預研目標為核心，以過去同類項目的管理控制程序作為參考，針對項目風險識別和控制、項目參加人員項目風險識別和控制意識和水平，提出項目風險識別和衡量指標，建立項目風險識別和控制指標評價體系。可考慮在不同預研項目技術成熟度評價要求中，針對其關鍵過程和實現目標，從促進項目研究技術成熟度發展的角度，提出相應的項目風險識別控制目標，數據積累要求和風險識別控制要求，以及相應的控制要求，形成預研過程質量控制的衡量指標。

提高預研項目經費，合理安排好預研經費的縱向和橫向的比例關系。實行分層次的任務分解和質量控制，逐級分解，優選子系統、分系統主研制單位，明確規定責任和分工，并且按照技術成熟度標準進行定量考核。

改變不適應型號發展要求的預研管理方法，在預研過程中應重點突破，努力貫徹“縮短戰線，突出重點，集中有限財力突破關鍵技術” 的方針，為保證預研過程的成功，必須大力加強試驗和測試條件和手段建設，否則一些預研項目很可能是未到終點的“半拉子” 項目，棄之可惜，用之不能。

[1] 錢學森.論系統工程[M]. 長沙：湖南科學技術出版社，1982.

（編輯：勞邊）

F273.1

C

1003–6660（2015）02–0034–03

10.13237/j.cnki.asq.2015.02.009

[收修訂稿日期] 2015-01-10