基于市場化改革深化的我國壟斷行業(yè)高收入調(diào)節(jié)分析

李振軍

內(nèi)容摘要：目前我國壟斷行業(yè)的高收入中的相當大一部分屬于不合理的收入，其存在的主要原因是市場化的不足，只有通過深化市場化改革才能有效減少。深化市場化改革的主要途徑包括通過放松市場準入規(guī)制、民營化、政企分開、完善國有壟斷企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)等方式促進市場競爭和加強政府價格規(guī)制等。

關(guān)鍵詞：市場化 ? 壟斷行業(yè) ? 高收入 ? 競爭

我國壟斷行業(yè)的高收入及其危害

總體來看，目前我國壟斷行業(yè)的收入水平明顯高于競爭性行業(yè)，而且其差距中的相當一部分被認為是不合理的。之所以說這部分收入是不合理的，主要原因就是這部分收入并非來自行業(yè)本身創(chuàng)造的價值，而是被認為來源于行業(yè)壟斷（且主要是行政壟斷）。目前已有很多實證性研究都已證明了這一點。如岳希明等（2010）的實證研究發(fā)現(xiàn)壟斷性行業(yè)與競爭性行業(yè)二者間的收入差距有50%以上都是不合理的，其主要是由行政壟斷導(dǎo)致的。

我國壟斷行業(yè)這種不合理的高收入既損害了國民經(jīng)濟的總體效率，又嚴重破壞了居民收入分配的公平性。目前我國的壟斷性行業(yè)基本上都屬于對國計民生有決定性影響的基礎(chǔ)性行業(yè)或關(guān)鍵性行業(yè)，所以其目前較差的行業(yè)績效明顯會損害國民經(jīng)濟發(fā)展的總體效率，而這類行業(yè)偏高的收入正是其行業(yè)績效較差的主要原因之一。至于我國壟斷行業(yè)不合理的高收入對收入分配公平性的破壞就更明顯了。相對于其較低的效率而言，這類行業(yè)依靠行政壟斷或經(jīng)濟性壟斷獲得偏高收入自然是不公平的。而且，我國的高收入壟斷性行業(yè)一般都由國有資本所掌控，這類行業(yè)的收益中的相當一般分本該由全民所有和使用。可實際上，與國際同行相比較，我國這類行業(yè)的利潤上繳比例一直偏低，一部分本該歸全民所有的國有資本收入?yún)s不合理地留在了壟斷性國有企業(yè)內(nèi)部，為少數(shù)人所占有，這種收入分配自然是嚴重不公平的。更為嚴重的是，國有壟斷性行業(yè)往往在低效率和高收入的同時還要得到國家的大量補貼，這就自然更不公平了。

我國壟斷行業(yè)的高收入是市場化不足的產(chǎn)物

（一）壟斷地位等因素并不能很好地解釋我國壟斷行業(yè)的高收入

大部分相關(guān)研究都把我國壟斷行業(yè)的高收入歸結(jié)為壟斷本身，即壟斷地位導(dǎo)致了偏高的壟斷性收入。但單純的壟斷地位還不能很好地解釋我國壟斷行業(yè)的高收入。從一般性理論來說，壟斷，無論是經(jīng)濟性壟斷還是行政性壟斷，都可能憑借壟斷地位獲得高于一般競爭性行業(yè)的壟斷性利潤。但并不是所有的壟斷性行業(yè)都能獲得壟斷利潤，很多西方國家的壟斷性行業(yè)在發(fā)展到成熟階段后雖然仍具有明顯的壟斷性特征（例如主要由技術(shù)經(jīng)濟特征決定的自然壟斷性行業(yè)），但其行業(yè)收入一般并不明顯高于競爭性行業(yè)。也就是說，壟斷性行業(yè)要獲得高于競爭性行業(yè)的壟斷性收入，僅有壟斷地位還是不夠的，還需要具備一些其他的條件。目前比較有代表性的一種觀點認為，我國行業(yè)壟斷地位只有和國有制相結(jié)合才能比較穩(wěn)定地獲得高于競爭性行業(yè)的收入。葉林祥、李實、羅楚亮（2011）從所有制差異的角度分析過我國行業(yè)壟斷與企業(yè)工資收入的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)行業(yè)壟斷僅僅能提高國有企業(yè)的工資收入，對其他所有制企業(yè)的收入?yún)s不存在直接的影響。這就說明，目前我國壟斷行業(yè)的高收入不僅和壟斷有關(guān)，還和國有制有關(guān)系。然而，壟斷加國有制仍不能完全解釋我國壟斷行業(yè)的高收入。一些西方國家的某些壟斷性行業(yè)也曾經(jīng)，甚至直到現(xiàn)在都由國有資本所掌控，但其行業(yè)收入并不明顯高于一般性行業(yè)。

筆者認為，市場化程度的不足才是我國壟斷性行業(yè)高收入得以持續(xù)存在的根本原因。當然，行業(yè)發(fā)展階段，特別是行業(yè)技術(shù)發(fā)展階段也可能對行業(yè)收入有重要的影響，但就目前我國壟斷性行業(yè)的發(fā)展階段而言，這類因素的影響已不太大。

（二）市場化不足與我國壟斷行業(yè)的高收入

與計劃經(jīng)濟相比，市場經(jīng)濟條件下的收入差距，包括行業(yè)收入差距往往會更大一些。但目前我國壟斷行業(yè)明顯偏高的收入?yún)s不是市場化過度所導(dǎo)致的，更不是市場化必然的結(jié)果，而恰恰是源于市場化的不足。其實，在發(fā)展到相對比較成熟的階段以后，西方發(fā)達市場經(jīng)濟國家的電力、電信等壟斷性行業(yè)的壟斷性也仍舊很強，但其整體行業(yè)收入差距并不大，壟斷性行業(yè)的收入并不明顯高于其他競爭性行業(yè)。改革開放以來，我國整體經(jīng)濟體系的市場化程度不斷加深，但今天這些高收入的壟斷行業(yè)的市場化改革卻一直滯后于整體市場化改革進程，這也是這類行業(yè)能夠維持其高收入的主要原因。導(dǎo)致我國壟斷行業(yè)高收入的市場化不足主要表現(xiàn)為市場競爭的不足和政府規(guī)制的不力等。

市場化意味著在資源配置過程中市場機制的決定作用越來越大，而市場機制的核心就是競爭機制。在競爭充分的情況下，各行業(yè)間的收入會趨向于均等，行業(yè)間過大的收入差距問題一般也不會存在。目前我國壟斷行業(yè)的高收入之所以能夠持續(xù)存在，主要是因為相關(guān)的競爭機制沒能充分發(fā)揮作用，市場競爭明顯不足。市場競爭機制不能充分發(fā)揮作用的主要原因是市場體系是不完整的，相關(guān)市場在很大程度上是因行業(yè)界限而分割的。由于政府的行業(yè)準入規(guī)制等原因，民營資本，甚至是其他行業(yè)的國有資本由競爭性行業(yè)向壟斷性行業(yè)流動往往會受到很多限制。資本在行業(yè)間的流動性不足導(dǎo)致了壟斷行業(yè)的高利潤得以保持，同時在國有壟斷行業(yè)現(xiàn)行的行業(yè)內(nèi)收入分配體制下壟斷行業(yè)的勞動者也可以獲得相對較高的收入。即使資本不能自由流動，但如果勞動力在行業(yè)間能自由流動的話，也可以在一定程度上縮小行業(yè)收入差距。但在目前的我國，因為隱性保護等原因，勞動力由競爭性行業(yè)向壟斷性行業(yè)流動有時也會遇到一些障礙。資本和勞動力在行業(yè)間的流動不足導(dǎo)致了壟斷行業(yè)內(nèi)部競爭的不足。而且，因為目前我國壟斷性行業(yè)基本上為國有資本所掌控，所以盡管有些壟斷性行業(yè)中已經(jīng)出現(xiàn)了多個有競爭力的國有企業(yè)，但行業(yè)內(nèi)競爭往往還是不充分的。這些國有企業(yè)的老板同是國資委，而且目前國資委仍以國有資產(chǎn)保值增值為首要目標，所以其屬下的國有企業(yè)間的競爭自然不夠充分。

當然，一些壟斷性行業(yè)因其行業(yè)本身的一些經(jīng)濟技術(shù)原因（例如一些行業(yè)與國計民生關(guān)系重大或?qū)儆谧匀粔艛嘈袠I(yè)），其在發(fā)達的市場經(jīng)濟條件下仍會有顯著的壟斷，甚至是國有資本壟斷的特征，也就是說不可能達到競爭性行業(yè)那么高的競爭程度。但在高質(zhì)量的規(guī)制條件下，這類行業(yè)與競爭性行業(yè)間的收入差距仍可保持在一個合理的區(qū)間內(nèi)。所以我國壟斷行業(yè)高收入長期得以保持的另一個主要原因就是相關(guān)政府規(guī)制機構(gòu)的低效。其實在很大程度上壟斷性行業(yè)市場競爭的程度也是由規(guī)制的質(zhì)量決定的，所以政府規(guī)制的低效可以說是我國壟斷行業(yè)高收入的更深層的原因。當然，政府規(guī)制質(zhì)量本身也是由經(jīng)濟、政治、司法制度以及規(guī)制機構(gòu)和被規(guī)制行業(yè)自身的發(fā)展階段等因素所決定的。作為一種政府干預(yù)形式，政府行業(yè)規(guī)制并不是與市場經(jīng)濟相矛盾的，恰恰相反，高效的政府行業(yè)規(guī)制正是成熟市場經(jīng)濟的主要標志之一。目前，我國相對低效的政府行業(yè)規(guī)制也是市場化不足的產(chǎn)物。endprint

深化市場化改革減少壟斷行業(yè)高收入中不合理的部分

十八屆三中全會提出了要讓市場在資源配置中起到?jīng)Q定性的作用。按照這一要求，我國壟斷性行業(yè)的市場化改革仍需大力推進。如上所述，我國壟斷性行業(yè)高收入中不合理的部分之所以能長期存在主要就源于這類行業(yè)市場化程度的不足，所以這類行業(yè)市場化改革的深化將有利于降低其行業(yè)收入中不合理的部分。具體來說，應(yīng)從以下幾個方面深化市場化改革：

（一）放松市場準入規(guī)制以促進市場競爭和降低壟斷行業(yè)高收入

如上所述，目前我國壟斷行業(yè)高收入得以維持的主要原因之一是相關(guān)市場競爭的不足，而這種市場競爭的不足又主要是由政府對相關(guān)行業(yè)的市場準入規(guī)制造成的。一般來說，對那些關(guān)系國家經(jīng)濟命脈的行業(yè)或自然壟斷行業(yè)進行市場準入規(guī)制是必要的，特別是在這類行業(yè)還未發(fā)展成熟的情況下。西方發(fā)達國家這類行業(yè)在其發(fā)展到成熟之前的相當長的時期之內(nèi)，都普遍受到過政府相關(guān)部門的市場準入規(guī)制。但隨著這類行業(yè)的逐步趨于成熟、市場經(jīng)濟體制的逐步完善和政府調(diào)控能力的逐步增強，這類行業(yè)的市場準入規(guī)制應(yīng)該逐步放松。市場準入規(guī)制的放松會導(dǎo)致行業(yè)競爭的加劇進而改善行業(yè)績效，包括降低其行業(yè)收入中不合理的部分。范合君（2010）使用OECD主要國家相關(guān)數(shù)據(jù)的實證研究也顯示，放松規(guī)制確實會降低壟斷行業(yè)的收入從而緩解收入分配不均現(xiàn)象。

（二）通過國有壟斷企業(yè)民營化等方式促進市場競爭

放松市場準入規(guī)制是深化壟斷行業(yè)市場化和促進競爭的主要手段，但單純的放松市場準入規(guī)制卻不能解決促進競爭的所有問題，特別是在短期來看更是如此。在壟斷行業(yè)放松市場準入規(guī)制初期，民營資本因為積累不足等原因通常沒有很強的進入能力。而出于國家經(jīng)濟安全等方面的考慮，大部分國家在放松壟斷行業(yè)市場準入規(guī)制后的相當長一段時間內(nèi)都是在很大程度上限制外資的進入的，包括像日本那樣的發(fā)達國家也是如此。所以在國有壟斷的情況下放松市場準入規(guī)制后，如果沒有其他配套手段，至少在短期內(nèi)，原來靠行政壟斷已經(jīng)達到相當規(guī)模的原國有壟斷企業(yè)仍可以憑借其規(guī)模等優(yōu)勢形成經(jīng)濟壟斷，繼續(xù)維持其壟斷地位和高收入。在這種情況促進市場競爭的一般性舉措主要包括對原國有壟斷企業(yè)進行分拆（包括按照業(yè)務(wù)領(lǐng)域和地域進行分拆等）和對原國有企業(yè)進行民營化改制以及組建新的國有企業(yè)與原壟斷企業(yè)進行競爭等。分拆原國有壟斷企業(yè)和組建新的參與競爭的國有企業(yè)雖然可以在短期內(nèi)比較快速地促進競爭，但所形成的競爭仍然是國有企業(yè)間的競爭，這種競爭的力度通常被認為是不足的，而民營化對市場競爭的促進作用通常會更大一些。在國際上也早已有一些通過民營化來解決行業(yè)壟斷問題的案例，例如當年日本鐵路行業(yè)和電信行業(yè)的民營化。

（三）政企分開和完善國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)是促進市場競爭的前提條件

其實，因為壟斷性行業(yè)一般都屬于關(guān)系國計民生的重要行業(yè)，所以很多國家在放松市場準入規(guī)制和民營化改革后仍會在這類行業(yè)保留一些比較強大的國有企業(yè)。但是在這種情況下，在市場競爭和控制企業(yè)不合理的高收入方面仍可達到一個比較理想狀況，不過前提是要實現(xiàn)政企分開和國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的完善。如果政企不能實質(zhì)性分開，就很難避免政府有關(guān)部門對國有企業(yè)的保護，也就無法形成公平競爭的環(huán)境。在國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)不夠完善的情況下，國有企業(yè)的競爭力必然不足，在這種情況下，也很難避免政府對國有企業(yè)的庇護和形成充分競爭的市場環(huán)境。

（四）加強政府對部分壟斷行業(yè)的價格規(guī)制

雖然競爭是市場經(jīng)濟條件下降低壟斷行業(yè)高收入的主要手段，但要有效控制壟斷行業(yè)的高收入，僅靠市場競爭還是不夠的。

目前我國的壟斷行業(yè)大多屬于與國計民生關(guān)系密切的行業(yè)，一部分行業(yè)還具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟特征，所以一部分壟斷行業(yè)即使在發(fā)展到成熟階段后也仍會有明顯的壟斷（甚至是國有資本壟斷）特征，在目前行業(yè)或相關(guān)政府監(jiān)管部門發(fā)展不夠成熟的情況更是如此。在這種情況下，僅靠市場競爭還不能有效地控制壟斷行業(yè)的高收入，還需要一些相關(guān)政府干預(yù)手段的參與，其中最主要的就是政府對部分壟斷行業(yè)的價格規(guī)制。目前各種主要價格規(guī)制手段的一個共同的特征是，部分核心指標的確定往往是規(guī)制機構(gòu)和被規(guī)制企業(yè)討價還價的結(jié)果。這就需要通過我國壟斷行業(yè)的市場化改革來保證規(guī)制機構(gòu)的獨立和公眾有足夠的參與價格規(guī)制的力度，否則最終的規(guī)制價格很可能會偏高。另外，要控制壟斷行業(yè)的高收入，還有一個見效較快的措施，那就是提高國有壟斷企業(yè)的利潤上繳比例并嚴格控制返還率。

參考文獻：

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