探討基本科研業務費在公益類科研院所發展中的作用及管理模式中存在的問題

李永明，董輝，劉偉利，張穎珍，佘義，楊翊

中國醫學科學院放射醫學研究所，天津300192

探討基本科研業務費在公益類科研院所發展中的作用及管理模式中存在的問題

李永明，董輝，劉偉利，張穎珍，佘義，楊翊

中國醫學科學院放射醫學研究所，天津300192

基本科研業務費是中央財政完善公益性科研院所科研經費投入制度、提高公益性科研院所的自主創新能力和高層次人才培養能力的重要舉措。該文以中國醫學科學院放射醫學研究所為例，詳細介紹了基本科研業務費在中國醫學科學院放射醫學研究所的項目設置特點與特色，進行了資助成效的分析，最后剖析了現存的問題并探討相關的解決辦法。

基本科研業務費；科研院所；管理模式

公益性科研院所是一類重要的科技創新活動主體，在我國科技創新體系中發揮著重要作用。不斷推進公益性科研院所的科技創新能力提升，對國家實施自主創新戰略具有重要意義。為了促進中央級公益性科研院所持續創新能力的提升，財政部于2006年設立了“公益性科研院所基本科研業務費專項資金”（簡稱基本科研業務費）。如何運用好基本科研業務費，使之保持高效運用、促進學科發展、人才培養，是公益類科研院所科研管理部門面臨的問題，該文以中國醫學科學院放射醫學研究所為例，解析目前基本科研業務費的管理模式及存在的問題，初步探討解決辦法。

1 項目設置特色與特點

依據《中央級公益性科研院所基本科研業務費專項資金管理辦法》，中國醫學科學院放射醫學研究所于2007年設立所立科研基金，并同時出臺《放射醫學研究所所立科研基金管理辦法》，針對不同研究領域和人才類別，突出發展重點學科和培養優秀青年科技骨干，所立科研基金分為3類：第一類是學科發展基金，支持有利于培育優秀科研人才和團隊項目，重點支持保持所內重點學科持續發展、具有不斷創新長效機制的項目；第二類是引進人才啟動基金，支持研究所近1年內引進的各類優秀科技人才；第三類是青年探索創新基金，支持研究所青年科技工作者（包括研究生）開展科學探索研究，支持通過研究工作為進一步申請其他所內外各類研究基金打基礎的研究項目。

1.1 不同級別差別化梯度支持

基本科研業務費本質上應以資助40歲以下的青年科技人員為主，適度支持45周歲及以下國外引進的專家學者為輔[1]。放射所根據本所實際情況，采取了差別化梯度支持的原則方法，對各個級別的科技人員進行了差量化支持，避免了“撒芝麻鹽”式的平均主義誤區。項目評審階段通過專家的評分集體商議對項目創新性、可行性及立項意義進行綜合評議，最后對立意較新，前景較為廣闊的項目予以重點支持，經費上產生傾斜，對立意一般前景不明的項目通常予以培育式支持，經費力度減小，以觀后效。在申請人資質審查方面，雖然以青年科技人員為主，但并不偏廢年齡較長但科研熱情仍然較高的40歲以上科研人員申請，尤其對國外引進的專家或人才，并不以年齡為限制視項目情況予以重點支持[2]。差別化梯度支持，對于該所形成項目科研縱隊，集中力量形成優勢項目具有不可忽視的作用；同時通過對具有潛力的項目小力度廣泛培育式支持，遴選育苗，為將來可能形成的科研高地奠定基礎。

1.2 關注成果轉化開發類基金項目

在“萬眾創新，大眾創業”的新時代號召之下，放射醫學研究所也結合實際情況對成果轉化類的開發型項目提出項目建議，并開設專項基金對具有積極開發意義的項目予以支持[3]。從2012年開始，該所開始開設“放射醫學研究所開發專項基金”，平均支持力度在20萬元，同樣依據差別化支持原則，形成梯度支持。在該專項設立與支持之后，該所新增專利申請20項，授權專利6項，并形成了一批富有特色的潛力型項目方案。在該專項基金啟動后3年，該所成立了“天頤公司”，專注于該所成果轉化開發項目的孵育，該公司的成立離不開基本科研業務費對成果轉化類開發專項基金的定向支持，也正是因為該“專項基金”的設立，活躍了全所科研人員的開發熱情，為研究所主動對接市場需求形成自己的產業特色起到了拋磚引玉的佳效。

1.3 注重人才培育類基金項目的設立

基本科研業務費的宗旨在于提攜青年科技工作者，為科研院所的科研發展做前瞻性布局，因此，人才培養，特別是領軍型人才的培育是基本科研業務費設立的初衷。圍繞這一主題，該所在這方面一直以來十分關注[4]。對培育前景看好的科研人員，通過學術委員會的共同商議，在項目立項和基金資助方面均予以優先支持。在這一方針的指導下，該所取得“協和新星”稱號的青年科研工作者2名，取得“香江學者”稱號1名。另一方面，注重從研究生中選拔拔尖人才。從2007年開始，我所開設研究生探索基金，支持力度為2萬元，從研究生的申請項目中遴選好的項目予以支持，到目前為止，共設立研究生探索基金134項。在該項目的支持下，我所共獲得院校級“優秀畢業生”10余名，并從優秀研究生中選擇好的苗子留所工作提前做好謀劃，為該所科研團隊的壯大提供助力。該項目的設立也為該所研究生整體科研素質的提高起到了積極的作用[5]。

2 資助成效分析

放射所基本科研業務費設立8年以來，共資助了261個項目。這些項目的設立對科研人員進行基礎和探索性研究，探尋新的學科交叉熱點，推動我所科研整體實力的進步起到了關鍵作用。見表1、圖1。

表1 2010—2014年研究所基金資助情況

圖1 2010—2014年所基金申報數與批準數

表1和圖1是2010年到2014年5年的所基金申報數和資助數，除2014年的總資助項目數比2013年略有下降之外，批準立項資助的項目數基本呈現連年上升，資助率也由2010年的79.31%上升至2014年的85.71%，呈逐年遞增的趨勢。

科研產出方面，在基本科研業務費的資助下，發表論文、專利申請等方面出現連年增長的好勢頭，見表2。

表2 2010—2014年研究所基金資助產出

圖22010 —2014年所基金資助成果產出

從上圖中分析，除2014年中文核心期刊發表的論文數略少于2013年之外，其他指標皆呈現出逐年遞增的趨勢，特別是SCI期刊發表論文遞增幅度較大，而2014年的專利申報數呈現爆炸性增長。可見在連續多年穩定資助的有利條件下，科研業績的增長是一個循序漸進的過程，而并非一蹴而就。這也提示我們類似于基本科研業務費這樣的穩定型經費資助對于科研院所科研實力的提高，是除了競爭性資助外一個十分有利的補充[6]。

3 問題分析及解決辦法

3.1 立項時間緩慢、周期短、執行時間不充分

因基本科研業務費下發時間較為遲緩，而經費的執行時間往往不到1年，導致研究所常常倉促集中立項，給予申請人執行項目的周期縮短，執行時間不夠充分。項目申請人在較短的周期內要實現立項之初設立的研究目標并不現實，因此常常造成產出指標不達標，不按時結題等現象。針對這一現象，放射醫學研究所準備出臺新的管理辦法，提前進行項目招標，項目確定立項之后，申請人提前進行各項實驗準備，在經費沒有到位的情況下，利用以前的結余經費或者其他課題的經費，沒有其他經費的申請人從財務處預支等多套方案，預先開始該項目的前期研究，使課題得到充分的執行時間，完成項目的預定指標。

3.2 學科方向不夠凝練

基本科研業務費名義上為財政部針對中央級公益性科研單位所設立的專項基金，但實際上并沒有明確資助的方向，這也就意味著研究所可以多方面、多方向、多角度地對該所的學科發展進行全面支持[7]。該所在早期的管理探索過程中，也一直堅持這個原則，但從實際執行情況看起來，似乎并不理想。基本科研業務費每年的下撥款額一般為300萬左右，而每年的立項數目在20～30項之間，這也就意味著每個申請人可以得到的科研經費數額十分有限，而申請人的立題方向相差很大，造成了各個方向上使力，合力卻很小的現象，科研產出上也是小多雜，沒有突破性的成果，也造成了科研經費的浪費。針對這種情況，該所特別出臺了新的管理辦法，每年確定一個主題方向，比如2015年的主要科研主題為“放射性腸炎的防治”，對以該主題為立題方向的課題予以重點支持，形成主要科研方向，針對該主要方向進行攻關，以希望得到大型或突破性的科研成果。

3.3 管理模式需要優化

基本科研業務費課題的管理歸研究所科教處負責，科教處按照常規管理辦法，組織課題申報、評審、立項、執行情況檢查、結題驗收、成果管理等。目前，各單位在課題經費管理方面大多參照的是任務合同制模式，這種模式的生產特性和剛性比較強，強調技術契約的形式兌現，不容忍失敗或偏差，對基礎性、創新型的科學研究并不契合。另外，在合同制管理過程中，課題數量多，而科研管理人員不足，無法深入課題組對課題執行情況進行深入具體的監督或檢查，對課題執行過程中出現的問題也不能及時響應，管理效果實際上并不理想[8]。如何突破管理模式的瓶頸，使基本科研業務費為創新型基礎性研究提供更大的動力，也是該所一直以來研究的重點。針對這個問題，在摸索過程中發現，合同制模式有很多的弊病，但又未能找到更好的替代模式，因此我們注重對合同制模式本身進行優化，希望能夠提高科研效率。比如，對合同中要求的科研產出列出最低標準，只要達到最低標準即可完成結題，同時適當放寬課題執行時間，也允許部分科研任務的失敗，這對減輕科研人員壓力，專注自己的科研方向，保持科研的純潔性十分有裨益，事實上也符合科學研究的自然特性。

4 結語

綜上所述，基本科研業務費近年來對公益性科研院所的良好發展起著極其重要的作用，但在實施過程中也遇到一些問題和不足，我們要保持優勢，并集中精力解決遇到的問題及不足，運用好基本科研業務費，促進傳統學科及優勢學科的均衡發展，為實現科技興國戰略貢獻力量。

[1]宋陽.基本科研業務費運行模式及資助效能[J].中國高校科技,2011(10):32-33.

[2]彭博,張耀天.中央高校基本科研業務費管理模式初探[J].觀察管理,2012(9):124.

[3]白云,馬楠.中央高校基本科研業務費管理模式研究[J].科技創業月刊,2014(2):79-80.

[4]湯敏慧,馬亮,邢少璟,等.中央高校基本科研業務費管理模式研究[J].科技管理研究,2011,31(10):77-81.

[5]董維權.中央高校基本科研業務費項目管理實踐探討[J].科研管理,2012,33(6):616-619.

[6]曹婧文,周玉梅,潘宣.中央高校基本科研業務費在北京協和醫學院執行情況和管理探索[J].中華醫學科研管理雜志,2013,26 (2):99-101.

[7]郝志鵬,張燕卿,曾希柏,等.中央級公益性科研院所基本科研業務費管理的若干思考[J].農業科技管理,2011,30(6):33-35.

[8]李知瑤.一知識管理為核心的科研管理模式探討[J].科技管理,2013(8):38-40.

Analysis on the Effects of Fundamental Research Business Fee in the Development of Non-profit Research Institutes and Management Problems

LI Yong-ming，DONG Hui，LIU Wei-li，ZHANG Ying-zhen，SHE Yi，YANG Yi
Institute of Radiation Medicine,Chinese Academy of Medical Sciences,Tianjin,300192 China

Fundamental research fund,a special fund for non-profit research institutes,was set to improve the research funding system,better the capability of independent innovation,and cultivate talents.In this paper“the Institute of Radiation Medicine,Chinese Academy of Medical Sciences”,was described as an example,to tell the features and characteristics of the project setting of fundamental research fund,analyzed the effectiveness of the funding,and finally revealed some of the existing problems and to explore the relevant solutions.

Fundamental research fund;Research institutes;Management mode

R19

A

1672-5654(2015）05(b）-0030-03

2015-01-26）

李永明（1985-），男，黑龍江雙鴨山人，本科，助理研究員，研究方向：基金管理。

楊翊（1971-）,女,天津人,大專，副研究員，研究方向：成果管理。