全球技術性貿易壁壘發展的七大趨勢

文|胡方 曹情

全球技術性貿易壁壘發展的七大趨勢

TBT Global Trends and China’s Countermeasures

文|胡方 曹情

技術性貿易壁壘作為一種既具有合理性，又具有歧視性和隱蔽性強大的非關稅壁壘已受到人們的普遍關注。特別是在金融危機的背景下，這一隱蔽的貿易保護措施得到了廣泛的應用，呈現出新的發展趨勢。就目前來看，技術性貿易壁壘已成為一些國家限制其商品進口的重要手段，從而也引發了一些與技術性貿易壁壘相關的國際貿易摩擦。

全球技術性貿易壁壘的發展趨勢

從自愿性向強制性技術法規轉化

在技術貿易壁壘領域里，有許多自愿性的措施，如ISO9000、ISO14000、各種環境標志認證、有機食品認證等，以生產者自愿為原則決定是否申請認證。但2008年金融危機以來，自愿性措施正在與強制性措施結合并有向強制性法規方向轉化的趨勢。如美國規定進入美國的機電產品必須獲得UL認證，藥品必須獲FDA認證，加拿大規定進入加拿大的大部分商品須獲CSA認證，日本則規定進入日本的很多商品須獲G標志、SG標志或ST標志，歐盟規定進入歐盟的產品要通過CE、CS等產品質量認證。對進口產品強制性要求取得相關認證的作法體現了發達國家對進口產品越來越嚴格的質量要求，這些措施既具有保護國內消費者的名義上的合理性，又能有效地阻止更多的國外產品進入國內市場，保護國內的生產企業。

技術性貿易壁壘數量快速增長，且擴散效應日益明顯

WTO成員向WTO通報的技術性貿易措施呈現逐年增加的趨勢，其中技術性貿易壁壘(TBT)的通報數量從2007年的1030項上升到2012年的最高點1550項，增長了約50.5%；通報動植物衛生和檢驗檢疫措施（SPS）也從2007年的1157項上升到2010年的最高點1436項，增長了24.7%。其后TBT和SPS的通報數量都有相應的變化。

技術性貿易壁壘不僅在數量上快速增長，而且在覆蓋范圍上呈現出明顯的擴散效應。擴散效應可分為國家之間的擴散和行業產品之間的擴散。國家之間的擴散表現為實施技術性貿易壁壘的國家越來越多，某一國宣布對某種產品實施禁令之后，其他國家就紛紛效仿。如：2006年中國所產花生被歐盟以黃曲霉素超標為由通報，之后日本也以同樣的標準扣留中國所產花生。行業產品之間的擴散效應表現為，技術性貿易壁壘從一種產品擴散到相關產品，甚至擴散到其他相關行業。例如：歐盟的生態紡織品服裝指令初期只針對僅有的幾種產品，現在擴大到腈綸、棉和天然纖維素，幾近囊括了全部紡織品和服裝范圍。歐盟對中國個別海產品的SPS措施，擴展到全部水產品，進而再擴展到動物源性產品。2012年，WTO所通報的TBT和SPS壁壘不僅涉及初級產品，而且牽涉到所有的中間產品和制成品，幾乎涵蓋了所有產品類別。

環保節能領域成為技術性貿易壁壘的熱點

國際金融危機全面爆發后，一些發達國家，特別是歐美國家，以應對氣候變化為名設置技術性貿易壁壘的步伐加快，低碳和節能環保等成為技術性壁壘的重點。2009年11月，歐盟開始針對能耗的技術性貿易壁壘實施新的ErP（能源相關產品）指令，從產品設計、制造、使用、維護，直至回收、后期處理各個環節，監控除車輛以外的所有與能源相關的產品對環境的影響，使中國相關企業產品的出口成本增加了20%左右。2010年11月11日，歐盟委員會公布了《委員會條例（EC）No.1015/2010：關于家用洗衣機的生態設計要求》和《委員會條例（EC）No.1016/2010：關于家用洗碗機的生態設計要求》實施細則，規定從2011年12月1日起，出口到歐盟的洗衣機和洗碗機的能源效率指數、洗滌效率指數和耗水量等一系列的能效指標必須符合相關的規定。美國眾議院2009年6月26日通過的《清潔能源與安全議案》（又稱氣候法案）也規定：從2020年起，對不接受污染物減排標準的國家實行貿易制裁，即對未達到碳排放標準的外國企業產品進口征收懲罰性的“碳關稅”（Carbon Tariffs）。“碳關稅”是一種將氣候變化問題與貿易問題捆綁在一起的貿易壁壘，是披著“環境保護”的外衣，行“貿易保護”之實的做法。

對健康和安全問題要求更加嚴格

隨著市場競爭的加劇，各國競相以保護人類健康與安全為名，采用最新、最嚴格的 TBT 措施。例如，日本規定出口到日本的中國大米必須經過579種有害物質的檢測。2008年12月18日，歐洲議會通過了新的玩具安全指令，內容涉及兒童玩具的生產材料、檢測以及市場監管等問題，歐盟玩具技術壁壘再度升級。WTO通報的所有技術性貿易壁壘（TBT）中，以“保護人類的健康安全”為由的TBT項目在絕對數和相對數上呈現上升趨勢，如圖1所示。

可見，以“保護人類健康安全”為由的技術性貿易壁壘占到了所有技術性壁壘的一半左右，2007年以來，這一比例一直保持在60%以上，2009、2012、2013、2014年均達到較高點，接近70%。

技術性貿易壁壘越來越多地與知識產權相結合

發達國家實施的技術壁壘越來越多地與知識產權相結合，或直接以知識產權構筑技術壁壘，知識產權糾紛已成為跨國公司慣用的手法，特別在高新技術領域，如DVD、彩電、電池、手機、數碼相機等遇到的問題均反映了這種趨勢。在每類產品，每項標準，每種技術壁壘措施背后，知識產權都成為其重要支撐。在中國制造業特別是機電行業遇到的技術標準壁壘中，這種標準名義上是保護環境或者消費者權益， 但背后卻往往隱藏著“專利大棒”，符合新標準的替代技術已經被發達國家申請專利， 中國的產品要進入其市場必須購買受專利保護的替代技術。高昂的專利許可使用費， 使中國產品的低成本優勢消失。這種壁壘一方面阻止了發展中國家價格低廉的商品進入其市場， 另一方面又從客觀上促進了發達國家的先進替代技術的市場化， 可謂一舉兩得。

由對最終產品的檢測為主，向對產品的生產、包裝、運輸、銷售等全過程監督轉變

國外技術性貿易壁壘的發展正在經歷由原來的以對最終產品的檢查為主，向涵蓋研發、生產、加工、包裝、運輸、銷售和消費以及處置等各個環節的全過程監督的方向轉變。最典型的例子是發達國家推行的HACCP管理體系。HACCP體系（即：Hazard Analysis and Critical Control Point，危害分析和臨界控制點）起源于美國，該體系用以控制從農場到餐桌整個食品生產、加工、儲運、銷售過程中可能出現的食品安全危害。

技術性貿易壁壘不斷由發達國家向發展中國家擴散

由于技術性貿易措施的隱蔽性和有效性，非常容易引起他國效仿。目前盡管發達國家仍是TBT的主要實施者，但是隨著國際金融危機的不斷蔓延，為保護國內同類產品企業及市場，發展中國家也在紛紛效仿，不斷采用TBT。金融危機后，在發起的貿易救濟措施數量中，印度、印度尼西亞等發展中國家的增長幅度明顯高于發達國家。韓國從2009年1月1日起對在其境內銷售的電子電器產品使用強制性的KC標志。南非2009年7月31日規定，銷往南非的電子電氣設備應獲得南非標準局的許可。2010年，在涉及TBT的41起WTO爭端案件中，提起爭端的國家中，有9個發展中國家和6個發達國家。WTO的SPS通報項目中，由發展中國家提起的SPS措施所占比例總體呈上升趨勢，2007年之后就超過了總數的50%，參看圖2。TBT的通報項目中由發展中國家和不發達國家提起的比例也呈現出明顯上升的趨勢，2014年發達國家提起的TBT通報數僅占總數的16.7%，參看圖3。

中國應對技術性貿易壁壘的對策思考

政府的應對措施

大力發展新興戰略性產業，積極推動產業結構升級。受國際分工的影響，中國的優勢產業主要集中于勞動密集型和資本密集型產業，而這些產業易于遭遇技術性貿易壁壘。因此中國經濟正在轉向“新常態”，在這種轉變中，政府應在產業結構調整中發揮積極的引導作用，推動中國產業結構升級，大力發展新興戰略性產業，包括新能源產業、信息網絡產業、納米技術和材料、新藥物研發、空間、海洋和地球深部探索技術等，推動科技創新，促進產學研結合，使中國在新一輪的國際分工調整中處于有利地位。新興戰略性產業的發展將有助于縮小中國與發達國家之間的技術差距，增強中國的國際競爭力。

完善技術性貿易壁壘的預警和反應機制。2003年6月，國家質量監督檢驗檢疫總局設立WTO/TBT國家通報咨詢中心，建設了技術性貿易措施網。同時，一些省、市、自治區也建立了WTO/TBT-SPS信息通報咨詢體系，開展了不同程度的預警服務。但現行的預警系統組織結構不合理，以行政區為單位劃分，并沒有建立從中央到地方的系統統一管理體制，使得各地方政府各自為政。國家應積極推動各地預警系統的橫向聯合，信息共享，完善技術性貿易壁壘的預警和反應機制。

加強國際間的協調與合作。政府應加強國與國之間的交流與合作，加大談判力度，充分發揮自己的信息、政策、綜合素質方面的優勢，為企業應對技術壁壘提供及時、方便、全面的服務，這也是克服技術貿易壁壘的一個重要策略和途徑。針對國外標準和檢驗機構對中國的不合理技術壁壘，一方面要通過外交方式，指出其不公正的做法，另一方面要與其他有共同遭遇的國家合作，信息共享。實際經驗證明，在國際貿易摩擦中，合作比單干更加有效，勝訴的可能性也更大。

推廣國際通行技術標準，完善中國技術標準體系建設。目前，美國和歐盟發達國家的國際標準采用率已高達90%，日本新制定的國家標準也有90%以上是采用國際標準，而在中國已制定的近兩萬項國家標準中，只有一半左右采用了國際先進標準，與發達國家仍有較大差距，這顯然不利于外貿的發展。因此，要加強中國技術標準體系建設，積極參與國際標準的制定，縮小國內標準與國際先進標準的差距。

企業的應對措施

提升全球化質量經營理念。應對國際貿易技術壁壘，實施全球化質量經營戰略，首要的就是要提升質量經營戰略理念，以質量經營打破技術壁壘。要把質量與服務放在前面，要把質量創新放到突出位置，不僅要取得國際質量與標準論證，更為重要的是在取得論證以后仍然要努力進行再創新。如中國陽光集團依照歐洲環保法規與技術要求，開發出“綠色”高品質紡織品，同時依照美國法規對進口產品的技術要求進行生產，其產品通過了美國最新紡織品標準，使陽光產品大批量走向歐美等發達國家市場。

采用國際標準進行產品的設計和生產。中國向西歐、日本等國家和地區出口的凍豬肉、蜂蜜、茶葉等農副產品，因為農藥、獸藥殘留量，生物毒素及其他有害污染物超過外方限量標準，被外方拒收、扣留、退貨、索賠和終止合同的現象時有發生，中國向歐洲出口的玩具也因為不符合其安全標準而遭到禁令，有些甚至被擠出了國際市場。可見，產品質量是問題的核心所在。生產企業首先要實施國際標準生產的普遍化，才能徹底改變中國出口商品適應性差從而屢屢碰壁的被動局面。目前來說，就是要著力推行ISO9000與ISO14000等系列標準的認證和管理，這是保證和提高中國產品質量，增強適應性的關鍵，也是打破技術壁壘，躋身國際市場的必要條件。

充分發揮行業協會的作用。行業協會在市場經濟中應起到協調、服務的作用，推動標準體系的建設，積極引導企業采用國際標準，促進國內行業標準與國際標準接軌。行業協會應積極收集主要貿易伙伴的各種信息。將有可能影響到本行業企業的技術性貿易壁壘信息及時反饋給企業，幫助企業及早采取應對措施，同時應積極了解各國相關行業標準與立法，加大對出口企業的法律咨詢，依法幫助國內出口企業維權。因此需要大力改進中國的行業協會體制，加強其與國外相關行業組織的聯系，積極倡導建設國內相關行業標準，協助政府在WTO規則范圍內與其他成員國協商解決各種貿易爭端。

（作者單位：胡方，武漢大學經濟與管理學院教授）

編輯｜趙麗芳 lifang.zhao@wtoguide.net