受托與謀利分離時(shí)賄賂犯罪的層級(jí)式定性思路

本文案例啟示：受托與謀利分離時(shí)賄賂犯罪的定性應(yīng)遵循層級(jí)式思路，按照行為人所利用的關(guān)系與職務(wù)行為的遠(yuǎn)近，由近及遠(yuǎn)依次判斷，如果符合第一層次，就直接按照相應(yīng)的罪名定罪，否則應(yīng)進(jìn)行下一層次的判斷。

簡(jiǎn)單的傳統(tǒng)賄賂犯罪一般僅涉及行賄人（請(qǐng)托人）與受賄人（受托人）的兩方關(guān)系，而在更為復(fù)雜的情況下，當(dāng)受托人與為他人謀取利益者分離，即受托人通過(guò)其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為為請(qǐng)托人謀取利益，則會(huì)出現(xiàn)請(qǐng)托人、受托人以及被利用的國(guó)家工作人員（直接為他人謀取利益者）的三方關(guān)系。在三方關(guān)系下，賄賂犯罪的內(nèi)部結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜，關(guān)系更為交錯(cuò)，行為性質(zhì)更易混淆，此時(shí)如何正確認(rèn)定受托人的行為性質(zhì)便成為一個(gè)值得研究的問(wèn)題。

一、受托與謀利分離時(shí)賄賂犯罪的類型與重合點(diǎn)

要對(duì)受托與謀利分離的賄賂犯罪正確定性，首先要?jiǎng)澏ㄑ芯康姆秶捶缸镱愋停约罢页鏊鼈冎g的可能出現(xiàn)重合的交點(diǎn)。

（一）受托與謀利分離時(shí)賄賂犯罪的類型

根據(jù)《刑法》的規(guī)定，受托人與為他人謀利者分離的賄賂犯罪主要包括三種：共同受賄、斡旋受賄以及利用影響力受賄。

共同受賄行為涉及兩個(gè)以上的主體，有多種表現(xiàn)形式，其中一種就是，一個(gè)國(guó)家工作人員接受請(qǐng)托，通過(guò)其他國(guó)家工作人員的行為為請(qǐng)托人謀取利益，二者共同收受賄賂，這種情況在實(shí)踐中大量存在，并主要集中在斡旋受賄、利用影響力受賄及共同受賄上。這三種賄賂犯罪中受托人與為他人謀取利益者相分離，均存在請(qǐng)托人、受托人以及為他人謀利者的三方關(guān)系。

（二）受托與謀利分離時(shí)不同類型賄賂犯罪的重合點(diǎn)

上述三種賄賂犯罪具有某些共同特征，存在重合點(diǎn)，在某些情況下極易發(fā)生混淆。

1.客觀行為的重合點(diǎn)。三種賄賂犯罪在客觀方面均可能表現(xiàn)為一個(gè)行為人接受請(qǐng)托，利用其他國(guó)家工作人員的職務(wù)行為為請(qǐng)托人謀取利益，索取或收受請(qǐng)托人財(cái)物，即受托人與為他人謀利者（被利用者）相分離。

2.利用關(guān)系的重合點(diǎn)。受托人通過(guò)其他國(guó)家工作人員為請(qǐng)托人謀取利益，三種賄賂犯罪中受托人利用不同的關(guān)系對(duì)其他國(guó)家工作人員施加影響：共同受賄是直接利用本人職務(wù)上對(duì)被利用者的隸屬、制約關(guān)系等職務(wù)上的便利或直接利用賄賂;斡旋受賄是利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件;利用影響力受賄是利用與國(guó)家工作人員的密切關(guān)系。雖然三者各不相同，但三者可能同時(shí)存在，也就是說(shuō)一個(gè)行為人可能兼具三種情況，既與被利用者有職務(wù)或工作聯(lián)系，又是其關(guān)系密切的人。

3.主體方面的重合點(diǎn)。斡旋受賄行為的主體是國(guó)家工作人員;利用影響力受賄罪的主體包括國(guó)家工作人員的近親屬或者其他與該國(guó)家工作人員關(guān)系密切的人，該近親屬或關(guān)系密切的人可以是國(guó)家工作人員，也可以是非國(guó)家工作人員;而共同受賄犯罪的主體可以均為國(guó)家工作人員，也可以是國(guó)家工作人員與非國(guó)家工作人員。三者在行為主體上有重合。

正因?yàn)槿N賄賂犯罪存在上述重合點(diǎn)，當(dāng)重合點(diǎn)交織在一起時(shí)，對(duì)受托人如何定罪便容易發(fā)生混淆。以下試舉例說(shuō)明：張某為在職民警，其朋友王某為了讓自己的兩個(gè)孩子在幾年之后能夠到北京參加高考，托張某想辦法將兩個(gè)孩子的戶口遷入北京，并于2009年3月給了張某20萬(wàn)元作為活動(dòng)經(jīng)費(fèi)。張某找到自己在另一個(gè)派出所工作的好友郭某（戶籍民警），將王某托自己辦戶口的情況告訴他。郭某說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)太大，辦不了。張某就說(shuō)：“孩子戶口先落你這里，一落下來(lái)我保證馬上再遷到別的轄區(qū)去。”郭某仍然猶豫不決。張某見(jiàn)狀，當(dāng)場(chǎng)拿出裝著20萬(wàn)元錢的信封對(duì)張某說(shuō)：“這些是孩子家長(zhǎng)給的錢，你不要推脫了。”隨即從中抽取10萬(wàn)元給了郭某。幾天后，郭某違反規(guī)定給兩個(gè)孩子辦理了落戶手續(xù)，同時(shí)開(kāi)出遷移證。一周后，張某拿著遷移證將孩子戶口遷到別的派出所轄區(qū)。在該案例中，張某本身是國(guó)家工作人員，又與郭某有工作聯(lián)系，還與郭某是好友，在形式上同時(shí)具備了共同受賄、斡旋受賄和利用影響力受賄的身份要件和行為要件。張某行為的定性問(wèn)題，實(shí)際上就是三種賄賂犯罪的區(qū)別與認(rèn)定問(wèn)題。

二、受托與謀利分離時(shí)賄賂犯罪的定性思路

通過(guò)上文的分析可以得出，三種賄賂犯罪在行為上最根本的不同在于，利用了不同的關(guān)系促使其他國(guó)家工作人員為請(qǐng)托人謀取利益，因此要對(duì)三種賄賂犯罪進(jìn)行準(zhǔn)確區(qū)別，關(guān)鍵就在于判斷行為人利用了什么關(guān)系促使其他國(guó)家工作人員為請(qǐng)托人謀取利益：如果直接以賄賂財(cái)物促使其他國(guó)家工作人員為他人謀取利益，實(shí)際上形成了共同故意，共同實(shí)施了權(quán)錢交易的行為，構(gòu)成受賄罪的共犯;如果利用了本人職權(quán)或地位形成的便利條件，就屬于斡旋受賄;如果利用了與國(guó)家工作人員的密切關(guān)系，則屬于利用影響力受賄。

接下來(lái)的問(wèn)題是，判斷行為人利用了何種關(guān)系需按照什么樣的思路進(jìn)行，特別是在三種關(guān)系同時(shí)具備、相互交織的情況下如何進(jìn)行判斷。筆者認(rèn)為，這種判斷需遵循一定的順序，在定性分析上具有層次性，就是按照行為人所利用的關(guān)系與職務(wù)行為的遠(yuǎn)近，由近及遠(yuǎn)依次判斷，如果符合上一層次，就直接按照相應(yīng)的罪名定罪，不需再進(jìn)行下面層次的判斷;如果不符合上面的層次，再進(jìn)行下一層次的判斷。具體來(lái)說(shuō)：第一層次，判斷行為人是否直接利用了本人在職務(wù)上對(duì)其他國(guó)家工作人員的隸屬、制約關(guān)系，即直接利用本人職務(wù)便利，共同收受賄賂，或者是否直接利用賄賂財(cái)物促使其他國(guó)家工作人員為他人謀取利益。如果有上述情況，則可能構(gòu)成共同受賄。第二層次，如果不具有第一層次的情況，則判斷行為人是否利用了本人職權(quán)或者地位形成的便利條件，判斷是否屬于斡旋受賄。第三層次，如果不具有前兩層次的情況，再判斷行為人是否利用了與國(guó)家工作人員的密切關(guān)系，以此判斷是否構(gòu)成利用影響力受賄罪。

需要進(jìn)一步說(shuō)明的是，之所以說(shuō)對(duì)該問(wèn)題的定性判斷具有層次性，是因?yàn)槭苜V犯罪的本質(zhì)是權(quán)錢交易，行為人所利用的關(guān)系與職務(wù)行為的遠(yuǎn)近影響著權(quán)錢交易的直接性，因利用關(guān)系的不同三種賄賂犯罪中權(quán)錢交易呈現(xiàn)出由直接到間接的形態(tài)。共同受賄中，行為人本身直接利用本人職務(wù)便利或以賄賂財(cái)物促使其他國(guó)家工作認(rèn)為為他人謀取利益，實(shí)際上是直接進(jìn)行權(quán)錢交易;斡旋受賄，行為人雖不是直接利用本人的職務(wù)便利，但利用的是因本人職權(quán)或地位而形成的便利條件;而利用影響力受賄，利用的則不是與本人職權(quán)有關(guān)的條件，而是利用本人與國(guó)家工作人員密切關(guān)系，從而影響到國(guó)家工作人員的職務(wù)行為。可見(jiàn)，三種賄賂犯罪的行為本身就呈現(xiàn)出一種與行為人職權(quán)由近及遠(yuǎn)的關(guān)系，即直接的職務(wù)行為或賄賂行為——間接的職務(wù)行為（利用職權(quán)或地位形成便利條件）——無(wú)職務(wù)行為（利用密切關(guān)系），離職權(quán)越近，權(quán)錢交易就越直接，因此如果符合前一層次，就意味著與行為人職務(wù)行為的關(guān)系越緊密，已經(jīng)能充分體現(xiàn)出權(quán)錢交易的本質(zhì)，無(wú)需再考慮后一層次的關(guān)系。

三、受托與謀利分離時(shí)賄賂犯罪定性的具體分析

按照前述層級(jí)式的定性思路，以行為人利用了何種關(guān)系使其他國(guó)家工作人員為請(qǐng)托人謀取利益為區(qū)分的關(guān)鍵點(diǎn)，對(duì)三種賄賂犯罪進(jìn)行具體分析：

（一）第一層：共同受賄——行為人利用的關(guān)系是否可評(píng)價(jià)為共同受賄

如果行為人直接利用本人職務(wù)便利共同收受賄賂，或者與被利用的國(guó)家工作人員通過(guò)賄賂財(cái)物達(dá)成了受賄的共同故意，并有受賄的共同行為，成立共同受賄。正如有學(xué)者指出斡旋受賄與共同受賄的區(qū)別是：主觀上，行為人不能以任何明示或暗示的方式給予被利用的國(guó)家工作人員以好處，客觀上，被利用的國(guó)家工作人員沒(méi)有分得賄賂款物，否則應(yīng)以共同受賄犯罪論處。[1]筆者認(rèn)為，這種區(qū)別也適用于利用影響力受賄與共同受賄之間。以前文所舉案例進(jìn)一步分析，案例中張某與郭某在同一單位工作，對(duì)郭某而言，張某可能存在因本人職權(quán)或地位形成的便利條件，同時(shí)張某與郭某又是好友，二者之間存在密切關(guān)系，但按照層級(jí)式的定性思路，上述關(guān)系都不是本案應(yīng)首先考慮的。本案應(yīng)首先考慮的重點(diǎn)是張某直接以財(cái)物作為交易對(duì)象促使郭某進(jìn)行權(quán)錢交易，由此，在主觀上，二人實(shí)際上形成了受賄的共同故意，即具有利用職權(quán)謀利及收受財(cái)物的共同意志，都希望通過(guò)權(quán)錢交易獲得一定的財(cái)物，并且在主觀故意上有密切的聯(lián)系和貫通;在客觀上，二人共同收受了請(qǐng)托人的財(cái)物，雖然張某先收受了財(cái)物，又轉(zhuǎn)送一部分給郭某，但是此時(shí)二人在共同故意的支配下，已經(jīng)使前后的行為形成一個(gè)整體，具有共同性。因此張某的行為既不是斡旋受賄，也不是利用影響力受賄，而是與郭某構(gòu)成共同受賄。

另外，如果存在事前的通謀，雖然客觀行為上可能表現(xiàn)為受托人利用其他國(guó)家工作人員的職務(wù)行為為他人謀取利益，但本質(zhì)上根本不存在所謂“利用”與“被利用”，而自始就是在共同故意支配下共同實(shí)施權(quán)錢交易，構(gòu)成共同受賄。

（二）第二層：斡旋受賄——是否利用本人職權(quán)或地位形成的便利條件

根據(jù)2003年《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》第3條第3款的規(guī)定，“利用本人職權(quán)或地位形成的便利條件”是指在職務(wù)上沒(méi)有隸屬、制約關(guān)系，但是行為人利用了本人職權(quán)或者地位形成的影響和一定的工作聯(lián)系。這種關(guān)系理論上通常稱為“橫向的制約關(guān)系”，即指在不同的部門、單位之間，這一國(guó)家工作人員與那一國(guó)家工作人員存在著職務(wù)上的聯(lián)系，一方憑借自己的職權(quán)或地位能夠左右或者影響另一方，通常表現(xiàn)為兩者的職責(zé)范圍不具有直接上下級(jí)關(guān)系，但其他國(guó)家工作人員若不依行為人的要求實(shí)施職務(wù)行為，對(duì)其日后的工作等存在可能的、潛在的不利影響。認(rèn)定這種“橫向的制約關(guān)系”需要把握兩點(diǎn)：其一，有職務(wù)上的影響和工作聯(lián)系存在，即一方的職權(quán)或地位本身能夠?qū)α硪环疆a(chǎn)生影響。如果僅僅是在同一單位不同部門工作，但二者不存在上述影響或工作聯(lián)系，一般不能認(rèn)定為斡旋受賄。其二，雖然存在職務(wù)上的影響和工作聯(lián)系，但這種影響不是職務(wù)上直接的隸屬和制約，比如上下級(jí)之間的關(guān)系，而是一種間接的影響或制約，否則就直接構(gòu)成受賄罪而不是斡旋受賄了。

（三）第三層：利用影響力受賄——是否利用與國(guó)家工作人員之間的密切關(guān)系

2007年“兩高”《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》中有“特定關(guān)系人”的概念;而2009年《刑法修正案（七）》又有“國(guó)家工作人員的近親屬或者其他與國(guó)家工作人員關(guān)系密切的人”可以構(gòu)成利用影響力受賄罪的規(guī)定。那么“與國(guó)家工作人員關(guān)系密切的人”與“特定關(guān)系人”兩個(gè)概念之間是什么關(guān)系呢？一般認(rèn)為，“與國(guó)家工作人員關(guān)系密切的人”與“特定關(guān)系人”是包容關(guān)系，前者的范圍可以容納后者。“特定關(guān)系人”包括與國(guó)家工作人員有近親屬、情婦（夫）以及其他共同利益關(guān)系的人，這里的“其他共同利益關(guān)系的人”一般僅指與經(jīng)濟(jì)利益有關(guān)的利益關(guān)系，而不包括同學(xué)、朋友等僅以情感為紐帶的關(guān)系。而“關(guān)系密切的人”，既包括“特定關(guān)系人”，也包括“特定關(guān)系人”沒(méi)有涵蓋的僅僅有情感往來(lái)但卻無(wú)明顯共同利益關(guān)系的其他人，比如國(guó)家工作人員的同學(xué)、戰(zhàn)友、老部下、老上級(jí)或者老朋友等等。“與國(guó)家工作人員關(guān)系密切的人”實(shí)施的受賄行為，主要是利用了與國(guó)家工作人員之間的密切關(guān)系，從而對(duì)國(guó)家工作人員施加影響，通過(guò)該國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益。在這里由“密切關(guān)系”產(chǎn)生的影響起到了決定性作用。在前兩層級(jí)即共同受賄與斡旋受賄都得出否定性的結(jié)論之后，就要考慮是否利用了與國(guó)家工作人員的密切關(guān)系實(shí)施受賄行為。即使行為人本身也是國(guó)家工作人員，但他不是利用自己職權(quán)或地位形成的便利條件，而是利用了與其他國(guó)家工作人員之間的密切關(guān)系，應(yīng)構(gòu)成利用影響力受賄罪，而不構(gòu)成斡旋受賄。

注釋：

[1]邱房貴、聶云：《共同受賄法律適用之研究》，載《廣西大學(xué)梧州分校學(xué)報(bào)》2002年第4期。