如何提高對核電設備供方質保監查的有效性

楊 威

（中國電能成套設備有限公司,山東 煙臺 265114）

1 引言/背景

在法規HAF003第十三章中明確規定：必須根據需要執行有計劃的有文件規定的內部及外部監查制度，以驗證是否符合質量保證大綱的各個方面，并確定大綱的有效性。從法規描述可見，外部監查活動是核電廠質量保證總大綱監查體系鏈的重要組成部分。可見開展質量保證監查是核電廠一項必不可少的質量保證活動，也是維持質量保證體系正常有效運行的重要手段。

然而，由于受到各方面的影響，對設備供方的監查不管是從監查過程的效率上還是監查結束的效果上與法規的要求還是存在一定的差距的，例如，監查人員的監查能力的限制；監查活動內容側重于管理性工作，而沒有與技術性工作相結合；片面追求監查后續行動的關閉率等等。

2 現狀/存在的問題

目前一些設備供應商開展的質保檢查只是流于形式，以不違規違法，符合合同基本要求未目的。下面就從質保監查的實施過程中分別分析監查過程中各環節存在不足：

2.1 監查實施前存在的問題

（1）監查組成員的配備未能充分考慮到監查內容、專業領域、監查人員的工作背景等；

（2）制定監查計劃時，監查時間準備得較短，對制造單位的熟悉程度不夠；

（3）監查提問單的準備不夠充分，對制造單位的程序、標準和技術方案不能深入地了解。

2.2 監查實施過程中存在的問題

（1）監查人員缺少監查技巧，在監查過程中與被監查方溝通不暢，使雙方的配合不夠順暢。

（2）監查人員不能抓住監查的重點，而把注意點集中在無關緊要的問題，不能深入的發現問題。

（3）被監查方對監查有誤解，認為監查是對工作的質疑，因而存在抵觸心理，影響監查效率和效果。

2.3 監查實施后存在的問題

（1）監查人員工作流程不完善，對已經發現的問題缺少與被監查方進行溝通，有的監查人員在監查報告中將已經澄清的問題列出，不僅給以后問題的整改造成了不必要的困難，而且引起被監查方的反感和不滿。

（2）被監查方對監查結果不重視，不能認識到監查的意義，對糾正措施的整改應付了事，沒有在根本上解決問題。

（3）監查方對后續糾正措施整改力度不夠，有時過于注重關閉率，草草關閉，使監查活動浮于形式。

3 提高對供方質保監查有效性的措施

3.1 加強對核安全文化的宣傳，提高對質量保證監查的認識

供貨商的核安全文化對產品的質量水平起著非常重要的作用。它引導管理層和員工的質量意識，在企業內形成共同的普遍的認知，將對設備的質量產生質的影響。

在監查活動中，監查員應適時地向供貨商宣傳監查的意義，在發現問題時不能僅僅局限于錯誤本身，而應尋找深層次的原因，做好經驗反饋工作，防止同類事件的再次發生。

3.2 提升監查人員綜合能力

監查人員的能力將直接影響監查的有效性。

（1）首先，監查人員要具備正直與誠實品格，在監查中保持客觀性與公正性；具有較強的觀察能力、反應能力和邏輯推理能力。

（2）其次，必須根據監查人員學歷、經驗和專業能力進行資格考核并對監查人員定期進行培訓，包括質量保證基本知識和監查技術的培訓。同時監查人員應通過各種有效方式不斷地加強學習，包括法規、標準、程序及與被監查方有關的專業知識等。監查人員還應多參加監查工作，不斷豐富自己的實踐經驗。

（3）監察人員的監查技巧和職業敏感度要不斷提高。不要只將主要精力放在不產生實際影響的小問題上，而應該重視關鍵的問題或因素，尋找深層次的影響質量的問題

3.3 加強監查活動的實施過程

（1）選擇合適的監查組成員，為了能在監查中及時得到技術咨詢和掌握設備的進度情況，監察組主要成員不僅要項目管理人員，還應該包含相關技術人員，

（2）提前計劃、充分準備：監查前的準備工作非常重要，主要包括如下幾方面準備：1）相關資料的準備：法律法規、技術規格書、項目質保大綱、程序、以往監查報告及后續行動關閉情況等。2）項目執行情況的了解:包括技術、質量及進度等方面的情況。如：該設備出現的質量問題、來往信函、監造人員的反饋等等，以便在監查過程中針對問題進行重點抽查或檢查，達到監查為項目服務的目的。

（3）監查的實施過程中，要注意監查的方式方法。監查員要營造出一種親切、輕松的氣氛，提出問題時要有理有據；監查員之間要相互配合和協調，監查末次會議前，監查小組要就發現的問題達成一致意見。

（4）監查活動實施完成后，監查人員應及時編寫并發送監查報告。被監查方要對糾正措施的整改足夠重視；如果被監查方的糾正措施沒有得到有效整改，監查方不能為了完成任務而簡單的關閉。

3.4 做好監查活動的經驗反饋和總結工作

對監查發現的問題應做好統計、總結和分析工作，一方面可以針對容易出現問題的薄弱環節，讓供方做好原因分析和經驗反饋工作，另一方面，可以為監查人員提供了一些監查經驗和方法，提高了對其他供方進行監查的效率。

4 結束語

提高監查活動的有效性，最主要還是提高各級人員的核安全文化意識，在實施監查時注意方式方法，監查結束后落實好跟蹤關閉的工作，并做好經驗反饋。對核電設備供方監查工作可以保證供方質保體系的運行，從而為設備的制造質量提供了可靠的保障。