科技型中小企業發展制約因素研究

吳儒鑫　張晗　李燕

[提要] 本文以遼寧省科技型中小企業發展現狀調研數據為基礎，系統定位分析遼寧科技型中小企業發展水平，剖析科技型中小企業發展中存在的主要問題。

關鍵詞：中小企業；科技型；發展；影響因素

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年10月28日

企業是人類社會經濟系統的基本構成元素，而中小企業在企業群體中占有絕對的數量主體地位，全球企業的98%以上均為中小企業。截至2012年底，中國內資企業1，322.54萬戶，按現行中小企業劃分標準測算，中小企業所占比重超過內資企業總戶數的99%，中小企業已經成為經濟社會發展中的重要角色。但在現實發展進程中，科技型中小企業也面臨著巨大的挑戰，對科技型中小企業生存發展提出了嚴峻考驗和重大挑戰，科技型中小企業陷入了成長率低、死亡率高的成長困境。

一、遼寧省科技型中小企業發展現狀

（一）科技型中小企業發展數量情況分析

1、中小企業總體數量情況。截至2011年底，遼寧省中小企業戶數達到181萬戶（含個體工商戶），占全省企業總數的99%以上，其中生產型企業34.88萬戶。實現增加值占全省地區生產總值的62%以上，上繳稅金占全省稅收總額的40%以上。在遼寧企業申請的專利中，有70%來自中小企業。在全省認定的1，000項重點 “專精特新”產品技術中，填補國內空白、達到國際先進水平的占75%以上。

遼寧省中小企業廣泛分布在工業、建筑業、批發和零售業、交通運輸和郵政業，無論是在數量、勞動力就業還是維護社會穩定以及技術創新等方面均發揮著大型企業不可比擬的作用，已經成為遼寧省經濟發展和社會進步不可忽視的重要力量，是地方經濟發展的主力軍。

2、遼寧科技型中小企業的數量與類型。截至2011年底，統計顯示遼寧省科技型中小企業數量為21，883戶，吸納就業人員278.1萬人，專門從事研發人員數量32.5萬人。遼寧規模以上的科技型中小企業2，860家，其中銷售收入超1億元的企業842家。按照企業類型分，國有及國有控股企業187家，占0.9%；民營企業13，784家，占63.0%；股份合作制企業4，294家，占19.6%；中外合資經營企業1，772家，占8.0%；其他1，846家，占8.4%。按經營領域分，先進制造10，722家，占49.0%；電子信息4，257家，占19.5%；新材料4，083家，占18.7%；新能源與環保節能1，080家，占4.9%；農業641家，占2.9%；生物醫藥462家，占2.1%；高技術服務153家，占0.7%；其他485家，占2.2%。

（二）科技型中小企業自主創新能力有所提升。近年來，科技型中小企業在傳統技術領域穩步發展的同時，新興領域發展快速，企業的整體自主創新能力有所提升，以高科技企業、科研單位為主體的技術創新體系日益完善。科技型企業的創新意識和創新資源的投入遠高于一般企業，企業與高校、科研院所的產學研合作不斷深化，全省先后成立各類產學研技術合作聯合體600多家，產學研合作模式和合作途徑不斷拓寬，有利地推動了科技型中小企業的技術創新能力提升。

（三）多數科技中小型企業仍處于成長階段。遼寧科技型中小企業的總體數量與國內發達地區相比，有一定的差距，僅為天津的40%（天津同期數據57，800家）。同時，科技型中小企業的整體規模和實力還不夠強，具有領先水平的高成長性企業不多，2007年入選全國最具成長性科技型中小企業100強的遼寧企業僅有2家，數量遠遠落后于北京、天津、湖北、廣東、重慶、陜西等省區。

（四）科技型中小企業人才團隊建設嚴重不足。調研數據顯示，遼寧科技型中小企業的高素質人才嚴重不足，中、高級專業技術人員缺乏，嚴重制約了企業發展。相當一部分企業除核心創業者為技術骨干外，基本沒有專職專業技術人員，企業技術研發創新嚴重缺乏后勁，直接導致企業科技創新的貢獻率有限，企業的生產經營發展主要依靠物質資源投入，這與科技型中小企業的核心競爭力出現相悖。

二、科技型中小企業發展存在的主要問題剖析

（一）科技創新投入不足。科技型中小企業的生存發展基礎是科技創新，但由于技術不確定性和高風險性，使中小企業科技創新發展面臨的核心問題就是發展資金不足，特別是科技創新投入嚴重不足。由于科技型企業的特點決定了其可抵押的實物資產不多，導致銀行信貸融資困難。從被調查企業的統計情況看，企業科技創新投入融資渠道最主要來源為自籌資金（占42%），企業科技創新投入占銷售收入比重隨著企業發展呈現逐年下降趨勢。

（二）公司治理結構不健全。科技型中小企業從創辦到發展，初期多為簡單化的模糊管理，除了必要的股權結構外，公司整體管理模式和管理制度不健全。科技型中小企業多數為科技人員創辦，對科技成果研發內行，對企業管理外行，導致企業在發展過程中，逐漸出現管理瓶頸，影響企業做大做強，甚至成為導致企業解體的關鍵因素。切實提高科技型中小企業的核心競爭力和持續發展能力就要實現科技創新和管理提升同步進行。

（三）企業政策利用意識不強。調研發現，相當一部分科技型中小企業對國家的各項優惠扶持政策缺乏了解，未能充分發揮利用國家的產業扶持政策，導致一方面企業面臨發展步履維艱，另一方面國家優惠政策被閑置浪費。企業缺乏暢通正確的政策信息獲取渠道，由于科技型中小企業的管理相對不足，管理人員配備不健全，無法實現政府的有效對接。同時，公共服務平臺的滯后也成為影響企業充分了解國家政策的阻礙。

三、影響科技型中小企業發展的關鍵因素

（一）自主創新的政策環境尚需進一步完善。隨著國家對科技型中小企業發展的高度重視，國家、省、市在財稅支持、金融扶持、技術創新、市場開拓、社會服務和權益保護等方面出臺了一系列的優惠政策，初步建立起遼寧促進中小企業發展的政策支持體系，為科技型中小企業實現又好又快發展提供了良好的政策保障。但仍然存在需要進一步細化完善之處。表現在政策的執行和落實不到位，由于制定部門不同，制定時期不同，針對問題不同，政策上存在重復、矛盾、空白，一些政策流于文件形式，缺乏可操作性，部分優惠政策的享受門檻過高。

（二）社會化服務體系建設緩慢。完善的社會化服務體系是推動中小企業快速發展的基石，以日本為例，其中小企業技術創新支援體系由政府機構、金融機構、行業組織、中小企業基金和其他機構共同組成，并設立相應的技術支援中心，與其他中小企業服務機構合作，全面提供技術咨詢、商務洽談與專家指導等服務，有效緩解了科技型中小企業發展中普遍存在的人才短缺、信息閉塞、技術單一等難題。對遼寧科技型中小企業的調研也表明，有相當一部分企業表示急需科技中介部門的服務，由于對公共技術服務機構的服務范圍不了解，當企業需要某方面幫助的時候無法明確地指導該找哪個服務機構。現有的公共服務機構，尚未建立起完善的跟蹤服務機制，使其服務效能大大降低，無法實現對企業的有效指導與服務，服務機構體系能力薄弱，服務能力有待提升和發展。

（三）多樣化的企業融資體系尚未形成。對遼寧科技型中小企業的調研顯示，企業中融資渠道最主要來源為自籌資金占42%，不同形式貸款占23%，政府資助占20%，創業基金占8%；其他形式占6%，風險投資僅占1%。這表明，目前遼寧多樣化的企業融資體系尚未形成。為突破科技型中小企業融資瓶頸，增強企業發展活力，應該進一步探索拓展融資渠道。以中小企業發展強大的德國為例，德國政府通過兩種融資模式為科技型中小企業融資提供擔保：一是德國國家重建銀行向私營風險投資公司提供長期低息貸款，由風險投資公司向科技型中小企業投資；二是由德國國家均衡銀行下屬子公司直接對科技型中小企業投資。在國內，上海為推動科技型中小企業發展，推出了創新型的綜合金融產品，集票據、集合債、集合信托等融資產品于一體，為科技型中小企業提供成長型企業PE、股權質押、訂單融資等全方位、全流程、立體化的金融服務。

（四）亟須拓展產學研合作思路，實現人才、成果的正態流動。科技型中小企業的發展迫切需要與高校和科研院所的緊密合作，加快優秀科研成果在企業中的轉化應用，從而實現科研成果的商品化和市場化，提高中小企業的核心競爭力。目前，在遼寧科技型中小企業的技術創新和產業化發展過程中，來自高等院校和科研機構的推動作用沒有得到充分發揮，高校與科技型中小企業之間的人才、成果的互動機制尚未真正形成，亟須拓展合作思路，采取股份合作、項目合作等模式開展跨學科、跨區域的產學研深度合作，真正把高校、科研機構、企業的人才技術聯合起來，著力培育具有自主知識產權的高新技術企業，實現科技資源與人力資源的有效整合發展。

主要參考文獻：

[1]凌澤華.我國科技型中小企業技術創新戰略初探[J].中國集體經濟，2010.1.

[2]趙濱元.天津市科技型中小企業發展現狀及對策[J].現代經濟信息，2014.2.