PCT申請進入中國優先權日逾期的特殊情形

郭強　張妍

摘 要：本文介紹了PCT申請進入中國國家階段時因各PCT申請受理局法定假日的差異、國際階段的優先權恢復、援引加入這三種特殊原因造成PCT申請的優先權日逾期的情形，結合案例給出了各情形相應的審查方法。

關鍵詞：國際申請日 優先權日 優先權恢復 援引加入

中圖分類號：G3 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2014）04（c）-0211-02

1 專利合作條約/專利法對國際申請日、優先權日的規定

1.1 國際申請日的規定

專利合作條約第11條規定，受理局應以收到國際申請之日作為國際申請日，但以該局在收到申請時認定該申請符合要求為限。該條約指出，受理局在收到國際申請時如果認定該申請不符合具體要求可要求申請人提供必要的改正，該局應以收到必要的改正之日作為國際申請日。國際申請符合要求并以被給與國際申請日的，在每個指定國內自國際申請日起具有正規的國家申請的效力。國際申請日應認為是在每個指定國的實際申請日。

我國專利法實施細則第102條規定，按照專利合作條約已確定國際申請日并指定中國的國際申請，視為向國務院專利行政部門提出的專利申請，該國際申請日視為專利法第二十八條所稱的申請日。

1.2 優先權日的規定

國際申請可以要求一項或者幾項主題相同的在先申請的優先權。這里的在先申請應當是在《巴黎公約》締約國提出的正規申請。在后申請應當在要求其優先權日起12個月內提出。我國專利審查指南規定，在后申請應自在先申請的申請日起12個月內提出；不符合要求的，審查員應當針對該項優先權作出視為未要求結論，并發出視為未要求通知書。

PCT申請進入中國國家階段的初步審查中，有時會遇到國際申請日在優先權日起12個月之后的情形，一般存在如下三種情形。

2 國際申請日在優先權日起12個月之后的三種情形

2.1 期限屆滿日為受理局非工作日

2.1.1 案例介紹

（1）案例1。國際申請號PCT/JP2009/000763，國際申請日2009年2月23日，優先權2008年2月22日（日本）2008-041797。

（2）案例2。國際申請號PCT/IL2008/000472，國際申請日2008年4月6日，

優先權2007年4月4日（美國）60/921，730。

2.1.2 案例分析

專利合作條約實施細則第80條規定，如果任何文件或者費用必須送達國家局的任何期限的屆滿日是下述日子之一，則該期限應順延至上述情形均不存在的次日屆滿：該局不為處理公務辦公的日子；在該局所在地不投遞普通郵件的日子；在該局位于多個地方時，是該局至少一個所在地的法定假日；在該局是某成員國委托授予專利權的政府部門時，是該成員國某部分的法定假日。

案例1的優先權日的屆滿日2009年2月22日為周日，為日本局的法定假日，故該期限應順延至2009年2月23日，即此案的優先權在12個月的期限內，該申請進入中國國家階段時可要求該優先權。

案例2的優先權日起12個月的屆滿日2008年4月4日為周五，而該申請的國際申請日為2008年4月6日，表面上已逾期，但通過國際局網站對受理局以色利專利局的休息日（close date）進行查證得知，該申請的公休日為每周五、周六，故該申請的優先權屆滿日應順延至2008年4月6日，即該申請的優先權日在12個月的期限內，該申請進入中國國家階段時可要求該優先權。

3 國際階段的優先權恢復

3.1 案例介紹

國際申請號PCT/US2008/082639，國際申請日2008年11月6日，優先權2007年9月14日美國）60/972，436。

3.2 案例分析

2007年4月1日生效的專利合作條約實施細則新增了優先權恢復的規定，如果國際申請的國際申請日在優先權期限屆滿日之后，但是在自該優先權期限屆滿日起2個月期限內，應申請人要求，如果受理局認為符合該局所適用的標準，即因未能在優先權期限內提交國際申請是因為一些受理局認可的理由時，受理局應恢復優先權。

上述規定與我國專利法第29條的規定有沖突，因此我國專利局第一二五號公告指出，申請人在進入中國國家階段時，應在進入聲明中明確指明在國際階段中恢復的優先權，對于該優先權，專利局將不予承認。

對于此種情形的國際申請，首先其國際申請日必須符合優先權國際恢復的規定，即優先權日12個月之后、14個月內；其次，該國際公布文本扉頁上的published一欄中必須有該優先權在國際階段作過恢復的記載。只有這兩個條件均符合，才能認定該PCT申請的優先權國際恢復的事實。因此，依據局一二五號公告，對本案例中的PCT申請進入中國國家階段時的優先權要求不予承認，優先權視為未要求。

4 援引加入

4.1 案例介紹

國際申請號PCT/IB2009/050200，國際申請日2009年1月20日，優先權2008年1月22日（美國）61/022，658。

4.2 案例分析

2007年4月1日生效的專利合作條約實施細則增加了援引加入的規定，如果申請文件遺漏了部分說明書、權利要求或全部或部分附圖，受理局應迅速通知申請人補交遺漏部分使據稱的國際申請變得完整，或將在先申請中的相應部分以援引加入的方式加入遺漏部分。援引加入將保留原國際申請日。援引加入時申請人須在遞交國家申請之日起兩個月或受理局發出改正通知書之日起兩個月這兩個期限內向受理局提交一份書面意見，確認援引加入國際申請的項目或者部分并附具相應文件。

如果沒有滿足關于援引加入的全部條件，將有兩種可能的結果：國際申請將給與較晚的申請日（收到遺漏部分之日）；申請人可以請求對遺漏部分不予考慮。endprint

根據我局第一二五號公告，我國專利局對援引加入的條款予以保留，即不適用專利合作條約實施細則第20條中關于援引加入的條款。這意味著在國際階段利用這一條款的PCT申請進入中國國家階段時，通過援引優先權文件的方式加入的項目或部分而保留原國際申請日的，專利局將不予認可。

對于此種情形的國際申請，首先，其國際申請日必須符合援引加入的規定，即遞交國家申請之日起兩個月或受理局發出改正通知書之日起兩個月；其次，申請人在進入聲明中須指明并請求修改相對于中國的申請日；最后，審查員應以國際局傳送的“確認援引項目或部分決定的通知書”（PCT/RO/114表）中的記載為依據。只有這三個條件均符合才能認定該申請的援引加入的事實，才能重新確定其在中國的申請日。因此，該案例中重新確定2009年7月17日為該申請在中國的申請日。值得注意的是：因重新確定PCT申請在中國的申請日而導致其申請日超出了優先權日起12個月期限，該項優先權要求被視為未要求。

5 結語

申請日對專利申請乃至據此授權的專利權來說具有重要意義。申請日（有優先權的為在先申請日）是評判申請專利的發明創造是否具有法律規定的新穎性和創造性的時間標準。巴黎公約確立的優先權原則，使得申請人在一個締約國第一次提出申請后，可以在一定期限內就同一主題向其他締約國申請保護，其在后申請在某些方面被視為是在第一次申請的申請日（優先權日）提出的。值得注意的是，申請日應在優先權日起12個月內提出。對于超出此期限的優先權，我國專利局對該優先權不予承認。

對于本文介紹的三種特殊情形，不僅要對各情形下的國際申請日相對于最早優先權日的時間范圍十分清楚，而且要對PCT申請的國際公布文本扉頁的重要信息、國際局傳送的重要文件、國際局公布的各受理局假日信息仔細核對，更應深刻理解造成這些情形所依據的專利合作條約相關條款。同時，也應熟悉我國專利局第一百二十五號公告對專利合作條約中優先權國際恢復、援引加入等條款作出保留的規定及其所造成的優先權要求視為未要求的結果。

綜上所述，與我國一般專利申請相比，PCT申請進入中國國家階段優先權日的審查相對復雜，會出現國際申請日超出優先權日起12個月期限的特殊情形。審查員應仔細核對該申請國際公布文本扉頁上的信息及國際局傳送的重要通知，分析造成優先權日逾期的具體原因，判斷是否屬于優先權12個月的期限屆滿日為受理局非工作日或法定假日、國際階段優先權恢復的情形，對于前者則優先權日符合規定，對于后者則優先權視為未要求。如為援引加入的情形，當申請人提出以援引加入的時間來重新確定國際申請日時，也應重視可能由此造成的優先權逾期的結果。

參考文獻

[1] 中華人民共和國專利法[M].北京：知識產權出版社，2010.

[2] 中華人民共和國專利法實施細則[M].北京：知識產權出版社，2010.

[3] 專利審查指南（2010）[M].北京：知識產權出版社，2010.endprint