基于文獻計量學的我國心理學學科半衰期分析

張艷瓊

（南京大學信息管理學院 江蘇南京 210093） （南京特殊教育職業技術學院 江蘇南京 210038）

1 引言

20世紀50年代末期“半衰期”一詞被J.D.Bernal引入到圖書情報領域，用來說明文獻老化問題，引起了國內外學者的興趣，隨之出現了大量研究文獻半衰期來揭示文獻老化規律的文章。S.L.Sangam以引文分析法對國外5種心理學期刊文獻分析來揭示心理學文獻增長和老化的關系。游毅等根據發文量與被引量的統計數據，分析文獻增長的數量特征，并結合半衰期剖析來反映科學文獻老化特征。汪繼南以權威學術期刊為樣本，對人文社會科學五大學科的引文進行統計，確定各學科文獻半衰期，探討各學科通過引文體現出的不同特點。姜春林等以人文社會科學領域17種重要期刊為樣本，從歷時角度對人文社會科學各學科的引文峰值、被引半衰期作了計量分析。陳立新等運用文獻計量學方法，對SCIE收錄的106種力學專業期刊文獻所附的參考文獻進行了分析，考察了力學專業領域引文半衰期和普賴斯指數之間的關系等。

筆者發現：以上研究大部分作者是以學科期刊為樣本，通過計算期刊被引半衰期來分析學科的老化規律，這些研究是基于期刊的被引等同于學科被引的假設基礎上，雖然在一定的程度能反映學科的特點，但存在以下不足之處：（1）期刊的載文不一定都是同一學科的文獻，即使是本學科的核心期刊也是如此；（2）以幾種學科期刊代替學科，數據量偏少；（3）不易細化到二級學科深入分析，尤其是當今各學科的深入發展，在二級學科間分化越來越明顯的情況下，對二級學科的半衰期討論顯得更加重要。因此，筆者認為直接以學科為計量單位來研究學科半衰期更為合適。

心理學是研究個體心理活動及其發生、發展規律的學科。它既有自然科學的性質，又有社會科學的性質，屬于一門交叉而綜合的學科。本文以CNKI為數據來源庫，以心理學為研究對象，全面系統地分析該學科及二級學科引用半衰期和被引半衰期以及兩者之間的差異，深入研究心理學學科的內在規律。

2 數據來源與學科劃分

本文數據來源于中國知網知識資源總庫（CNKI），包括：中國學術期刊全文數據庫、中國博士學位論文全文數據庫、中國優秀碩士學位論文全文數據庫、中國重要會議論文全文數據庫等10多個數據庫，CNKI的引文數據庫收錄了所有來源數據庫的參考文獻，涉及期刊論文、學位論文、會議論文、圖書、專利、標準、報紙文章等類型文獻，但是，引文數據庫沒有提供除期刊、學位論文、會議論文外的其他類型文獻的引證信息，所以，參與統計心理學被引半衰期的數據類型只有期刊、學位論文和少量的會議論文。

本文按照《全國招收研究生的學科、專業名稱代碼冊》（簡稱代碼冊）的學科劃分標準進行數據采集，但CNKI沒有直接提供按學科分類檢索的功能，所以需要將《代碼冊》的學科分類與《中國圖書館分類法》（簡稱中圖法）的圖書分類建立對應關系（見表1），因此我們可以借助中圖法分類號的方式獲取各學科的數據。

表1 心理學學科分類與中圖法分類的對應關系

表1建立了心理學學科的《代碼冊》與《中圖法》的主要對應關系，可以看到，心理學是一個橫跨《中圖法》眾多分類的學科，其文章也將發表在眾多學科的期刊中，進一步證實了前文所述的僅考察幾種期刊或某一類期刊的半衰期不能替代學科半衰期的觀點。為了能夠對心理學各子學科的半衰期進行分析，其數據采集主要通過中圖分類號進行，并通過對應關系轉換到各子學科。

3 心理學學科引用半衰期分析

計算心理學學科2012年的引用半衰期，需要獲得該學科在2012年內發表的全部文獻及引用的參考文獻。具體方法：在CNKI文獻數據庫中，指定查詢字段為“中圖分類號”，限定時間為“2012年”，輸入表1中的所有的中圖分類號，檢索出2012年心理學學科發表的全部文獻及參考文獻。

3.1 引用情況統計

經過數據整理和清洗，獲得心理學學科2012年共發文18821篇，其中，基礎心理學4268篇，占整個學科22.68%；發展與教育心理學10265篇，占整個學科54.54%；應用心理學4288篇，占整個學科22.78%。對文獻引用的參考文獻按學科和類型分別進行統計（見表2）。

表2 參考文獻統計分布表

通過比較分析發現，整個心理學學科非常關注國外研究成果，所引用的外文文獻總量占總參考文獻量的51.74%，遠高出其它人文社會科學引用外文文獻的比例。造成外文文獻引用偏高的主要原因有：（1）從學科性質來看，心理學具有濃厚的自然科學屬性，它的研究內容具有國際性，需要借鑒大量數學、統計學、生物科學、醫學等自然科學的研究成果。（2）從學科發展來看，心理學起源于西方。縱觀我國心理學研究發展的歷程可以發現，我國很長一段時間都是在學習、引用、模仿和改造西方心理學，可以說，我國心理學研究大多都建立在西方心理學研究之上。

表2中的數據顯示，在三個二級學科中，基礎心理學引用外文文獻的比例最高，占基礎心理學參考文獻總量的71.48%，比心理學整體高出19.76%。這是因為我國基礎心理學發展比較薄弱，大部分的理論和研究范式都是來自國外，積極引進吸取國外心理學的理論模式和技術方法并在此基礎上結合我國的實際情況開展理論研究是我國基礎心理學發展的特征。

與基礎心理學不同，發展與教育心理學引用中文文獻的比例最高，引用外文文獻的比例最低。發展與教育心理學主要研究個體從出生到死亡這一生心理的發生與發展，以及人類學習與教育，特別是學校教育在促進個體心理發展變化中的心理學問題。不同國家的人，其心理發展具有共性，但由于社會文化背景不同，發展必然各有特點，如我國獨生子女的心理發展等，這些是我國特有的，因此，許多研究不能完全遵循國外的研究途徑和結論，必須要有創新，所以，在發展與教育心理學研究中，參考和借鑒外文文獻相對較少。

應用心理學的研究也應該切合我國實際，但在引用外文文獻和圖書比例比發展和教育心理學的高，這是因為，我國應用心理學的分支很多，但大多還處于初級起步階段，國內還沒有太多的研究成果，但國外要比國內發展的快，所以，有較多值得參考和借鑒成果。

3.2 學科引用半衰期

學科引用半衰期是針對某學科文獻引用的參考文獻而言，是衡量某學科文獻在引用過程中對參考文獻在時效要求方面的一個定量指標，表示引用期刊對近期多長一段時間內出版的參考文獻較感興趣。一般來說，某學科的引用半衰期短，說明該學科要求參考文獻的時效性高；某學科的引用半衰期長，說明該學科要求參考文獻的時效性低。如應用性強、技術性強的學科的引用半衰期要比理論性強的學科的引用半衰期要短，因為技術更新發展快，只有借鑒最新的科研成果才能增加創新力和競爭力。

同一學科文獻在不同年份其學科引用半衰期不一定相同，所以，我們通常說某一年的學科引用半衰期。以T年表示某一年來表述半衰期的概念，某學科T年引用半衰期是指某學科在統計年T年（一年時間內）所引用的參考文獻中較新的一半是在距T年（以T年為第0年）多長一段時間內發表的。具體計算方法如下：把參考文獻按出版年降序排列（距離T年近的年份排前，距離T年遠的年份排后），統計同一出版年文獻數占所有文獻數的百分比；計算每個出版年的累積百分比，然后根據公式1計算出T年的學科被引半衰期（HL）：

其中，A為累積百分比值最接近但小于50%的年數，B為第A年的那年累積百分比，C為A＋1年的累積百分比。以基礎心理學為例，見表3。

表3 基礎心理學所引用參考文獻數據（以2012為統計年）

根據公式1計算HL=7+（50%-45.05%）/（51.17%-45.05%）7+0.81=7.81，因此，2012年基礎心理學引用半衰期為7.81年。

根據上述的計算方法，按學科、引用類型分別計算出2012年心理學及二級學科引用半衰期（見表4）。

從表4可以看出，總體上，心理學二級學科引用半衰期最長的是基礎心理學，最短的是發展與教育心理學，應用心理學介于基礎心理學與發展與教育心理學之間，與心理學整體引用半衰期很接近。基礎心理學引用半衰期高的主要原因是引用外文文獻比例較高，而外文文獻引用半衰期比中文文獻半衰期長得多，同時，圖書的引用半衰期也比其他兩門二級學科的長，這樣就拉長了基礎心理學引用半衰期。雖然，發展與教育心理學的中文文獻引用半衰期比應用心理學的要長0.28年，但是應用心理學引用的圖書和外文文獻比例較高，而圖書和外文文獻的引用半衰期長，所以，發展與教育心理學的引用半衰期最短。

表42012年心理學學科及二級學科引用半衰期

外文文獻方面，基礎心理學外文文獻引用半衰期最短，發展與教育心理學外文文獻引用半衰期最長。為了進一步分析影響基礎心理學外文文獻引用半衰期短的原因，筆者分別計算了組成基礎心理學的幾個大的分支的外文引用半衰期，如認知心理學、實驗心理學、生物心理學、人格心理學等，發現生物心理學引用外文文獻的比例最高，達到82.99%，而且生理心理學外文文獻半衰期最短，為7.16年，生理心理學主要研究心理現象的生理機制，具有生理學的特性。近年來，國際上生理心理學發展非常迅速，出現不少成果，而我國生理心理學又非常關注國際成果，自然引用較新時間內發表的外文文獻。外文文獻引用半衰期較短的還有一個分支：醫學心理學，外文引用半衰期為8.12年，引用外文文獻的比例也很高，占醫學心理學參考文獻總量的77.24%，醫學心理學屬于應用心理學，具有醫學的特性。研究發現，心理學各分支的引用外文文獻半衰期的長短與各分支相關聯的學科發展特性有很大的關系，如生理心理學與醫學心理學的半衰期與生物學和醫學的發展特性有很大的聯系，而教育心理學的半衰期與教育學的發展特性有很大的聯系。

中文文獻方面，基礎心理學中文文獻引用半衰期最長，應用心理學中文文獻引用半衰期最短。從表2中的數據看，三個二級學科中文引用半衰期相差不大，基礎心理學中文文獻引用半衰期比應用心理學的長0.34年，筆者同樣也考察了組成各二級學科的子分支的中文文獻引用半衰期，發現基礎心理學中心理學理論分支的中文文獻引用半衰期最長，心理學理論主要是研究心理學史、心理學派別等，它的研究對象決定了它的引用半衰期較長。

觀察整個心理學學科，圖書的引用半衰期最長，外文文獻的引用半衰期次之，中文文獻的引用半衰期最短，因為圖書一般記載是概念性的、理論性的、成熟的、穩定的知識，而且，心理學學科引用的圖書中存在大量的翻譯書籍，所以，它的引用半衰期要比期刊論文、學位論文、會議論文等的引用半衰期要長。外文文獻在獲取、吸收、運用等方面都要比中文文獻困難得多，這樣就勢必導致引用外文文獻比中文文獻的時滯要長。

4 心理學學科被引半衰期分析

計算統計年心理學學科被引半衰期，需要獲得在統計年內心理學學科所有被引的文獻及施引文獻，具體方法（以2012年為統計年）：在CNKI引文數據庫中，指定查詢字段為“被引文獻分類號”，發表時間：從“不限”到“2012年”，被引時間：2012年。輸入表1中的所有的中圖分類號，檢索出2012年心理學學科所有被引的文獻及施引文獻。由于無法獲取圖書等的使用文獻，故只對期刊論文、學位論文及會議論文進行統計。

4.1 被引情況統計

為了更好地對比分析，本文檢索了心理學學科2010～2012年的被引文獻（見表5），經統計，心理學學科所發表的文獻在2010年一共被引93246篇次，2011年共被引116219篇次，2012年共被引用125177篇次。

表5 心理學及二級學科2010～2012年被引總頻次

從表5可以看出，2010～2012年心理學三個二級學科的被引頻次都在以不同速率增長，說明心理學學科整體被關注和利用的程度在加強；相比2010年，2011年的被引頻次增加了24.64%，2012年在2011年的基礎上增加了7.71%，說明2011年比2012年增長得快。筆者考察了2010～2012年的研究主題，通過分析發現：相比2010年，2011年在關于抑郁、焦慮、精神分裂癥等主題的文獻出現激增，而2012年在2011年的基礎上繼續緩慢增長。

4.2 學科被引半衰期

學科被引半衰期與學科引用半衰期是兩個不同的概念，學科被引半衰期是針對某學科文獻的被引過程而言的，也就是說，一些心理學學科被引文獻可能來自于其他學科文獻的引用。一般來說，學科被引半衰期越長說明該學科的文獻被利用的時間就越長，生命周期就越長，老化的速度就越緩慢；反之，該學科的文獻被利用的時間就越短，生命周期就越短，老化的速度就越快。從理論上講，基礎理論學科的文獻要比應用技術學科的被引半衰期長，歷史悠久的學科的文獻要比新興學科的被引半衰期長。本文采取的學科被引用半衰期的計算方法與學科引用半衰期的計算方法相類似，只是計量的對象為統計年T年某學科被引用的全部文獻，并按照其出版年降序排列。

根據被引半衰的計算方法，對心理學及二級學科在2010～2012年的引文數據進行了統計，計算出心理學學科在這3年的被引半衰期（見表6）。

表6 心理學及二級學科2010～2012年被引半衰期

從表6可以看出，2010～2012年心理學及三個二級學科的被引半衰期在逐年增長，表明我國心理學學科文獻的生命周期在延長，文獻老化速度在減慢。2010～2012年三年的被引半衰期的從長到短的排列順序都是：基礎心理學、應用心理學、發展與教育心理學。這說明，在這三個二級學科中，基礎心理學論文的生命周期最長，老化速度最慢，而發展與教育心理學論文的生命周期最短、老化速度最快。

基礎心理學在2010～2012年三年的被引半衰期在4.66～5.55年之間，均值為5.13年，比心理學整體被引半衰期長0.4年。基礎心理學被引半衰期長的主要原因，一方面由學科性質決定的，基礎心理學主要研究心理學基本原理和心理現象的一般規律，是發展與教育心理學、應用心理學的理論基礎，理論性的成果一旦創立，就會很長時間被引用，如美國心理學家亞伯拉罕·馬斯洛于1943年提出的馬斯洛需求層次論至今被大量引用。另一方面是文獻質量決定的，一般來說，文獻質量高，學術影響力大，就會被引用的范圍廣，被引用的頻次高，如溫忠麟等2005年發表的《中介效應檢驗程序及其應用》，僅2012年就被引用了525次。

發展與教育心理學在2010～2012年三年的被引半衰期在4.17～5.06年之間，均值為4.64年。通過觀察文中表格數據可以發現，發展與教育心理學的發文量和被引用頻次都是最高，說明此學科正處于繁榮活躍期。近年來，隨著社會的變遷，人的心理健康問題不斷增多，心理健康水平不斷下降：一方面消極的心理特征，如心理問題、焦慮水平、抑郁水平等逐漸增多或增高；而另一方面積極的心理特征，如自尊水平卻逐漸下降，社會對心理健康越來越關注和重視，圍繞這方面的文獻大量涌現，促進了此學科的快速發展。一般在學科處于快速發展階段的時候，文章的產出量較大，文獻老化的速度也較快。

應用心理學的被引半衰期介于基礎心理學、發展與教育心理學之間，比較接近心理學學科整體的被引半衰期。應用心理學是心理學基本原理和規律在各個實際領域的應用，如工業、管理、消費、醫療等，隨著社會的發展，不斷產生新的應用。從表1就可以看出應用心理學的分支特別多，但是此學科的發文量和被引總頻次最低，而且習慣引用相對滯后的圖書和外文文獻，說明此學科正處于初步發展且不夠活躍的階段。

5 學科引用半衰期與被引半衰期對比分析

作者的引用是一種主觀行為，文獻的被引是一種客觀結果，正是由于有作者的引用行為才會有文獻的被引的結果，因此，從總體上來講，引用次數等于被引次數。但是具體到某一學科，情況就不一樣了，眾所周知，同一學科的論文可能引用與之相關的不同學科、不同語種、不同類型的文獻，而某一學科的文獻也可能被與之相關的不同學科、不同語種、不同類型的論文所引用，但是，對于封閉的學科來說，此學科引用的大量參考文獻就是此學科的被引文獻。所以，通過對學科被引半衰期與引用半衰期的對比分析，可以發現兩者的差異以及產生差異的原因，進一步分析學科內在規律。本文將2012年心理學學科及二級學科引用半衰期與被引半衰期進行對比（見表7）。

表72012年心理學學科及二級學科引用半衰期與被引半衰期對比

從表7可以看出，心理學學科及二級學科引用半衰期明顯比被引半衰期長，前者與后者的差值最大為2.26年，最小為1.93年。分析原因可知，被引半衰期所涉及的文獻主要為中文文獻，不包括圖書和外文文獻，而引用半衰期所涉及的文獻不僅包括中文文獻，還有外文文獻與圖書。從圖1中可以看出，中文文獻僅占39.96%，外文文獻與圖書占57.08%，而外文文獻與圖書的引用半衰期都較長，超過10年，因此延長了整個心理學學科的引用半衰期。與其它人文社會科學不同，心理學學科引用外文文獻的比例較高，說明心理學學科非常注重參考與借鑒國外的研究成果，但外文文獻引用半衰期為10.21年，說明我國心理學研究引用的許多是國外10多年前的成果，相對比較滯后，更近一步說明我國心理學研究尚落后于國際水平。

為了進一步分析引用與被引的關系，筆者將數據范圍僅限于中文文獻，并將2012年心理學學科中文文獻引用半衰期與被引半衰期進行了對比（見表8）。

表82012年心理學學科及二級學科中文文獻引用半衰期與被引半衰期對比

從表8中可以看出，中文引用半衰期與被引半衰期比較接近，整體上，后者比前者長0.38年。從二級學科來分析，基礎心理學的引用和被引的差別最大，兩者相差0.58年，發展與教育心理學的中文引用半衰期和被引半衰期相差最小，僅0.14年。對于完全封閉的學科來說，學科引用的參考文獻就是學科被引的文獻，當然，引用半衰期與被引半衰期是相同的。顯然，心理學學科不是封閉的學科，除大量外文文獻和圖書外，僅中文文獻就存在這大量的學科外引用行為。基礎心理學的引用總頻次是中文參考文獻1.77倍，從次數來看，基礎心理學的引用總頻次比中文參考文獻多17058次，說明在基礎心理學中至少存在17058次學科外的引用行為，進一步說明基礎心理學開放性比較強，此學科產生的大量成果被學科外的文獻引用。發展與教育心理學的引用總頻次和中文參考文獻很接近，但這不代表此學科不存在學科外的引用關系，只是相對基礎心理學和應用心理學來說，可能要封閉些，因為很難獲取參考文獻和施引文獻的中圖分類號，無法精確地計算學科內與學科外引用次數。

總之，通過上述的分析可以發現，心理學是開放性比較強的學科，與其他學科存在著緊密的聯系。

6 結語

本文對心理學學科及二級學科的引用半衰期與被引半衰期進行深入分析，通過探討發現，心理學學科引用半衰期明顯長于被引半衰期；心理學學科非常注重參考和借鑒國外的研究成果，但引用外文文獻的時效相對滯后，說明我國心理學研究落后于國際水平；基礎心理學半衰期都最長，發展與教育心理學半衰期最短，比較符合偏理論的學科半衰期較長，偏應用的學科半衰期較短的規律；基礎心理學過分依賴國外成果，領域內本土化研究不夠深入；應用心理學研究不夠活躍，論文產出量偏低。

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