基于文獻計量學的管理學學科半衰期研究

卓可秋

（南京大學信息管理學院 江蘇南京 210093）

1 引言

目前，對于期刊的半衰期研究已相對成熟，被引半衰期已成為期刊學術質量的一項重要評價指標，其中典型的期刊半衰期指標有美國ISI《期刊引證報告》（JCR）和國內《中國學術期刊綜合引證報告》。半衰期的概念，最早由美國學者 Gosnell提出，隨后 Burton 和 Kebler將其定義為某一學科在觀察年度被引次數達到50%的論文出版年限。國內相關研究方面，學者羅式勝將期刊被引半衰期、期刊引用半衰期的概念及計算介紹給國內圖書、情報學界。白云以CSSCI收錄來源期刊發文及引用信息為數據源，考察了我國人文社會科學期刊被引半衰期，結論是期刊被引半衰期與期刊學術影響力沒有明顯相關性，而與學科特點密切相關。黃利平以CSSCI為數據源，以圖書情報和管理學領域25種期刊為研究對象，通過最佳被引年限和歷時半衰期實證考察了各期刊的被引半衰期，得出了圖情與管理學期刊最佳被引年限為第2或第3年，圖情期刊被引半衰期一般為3年，管理學期刊被引半衰期為3～5年的一般結論。王富國以CSSCI圖書情報、管理學引用數據為基礎，計算出這兩個學科的半衰期分別為4.64年和5.29年，普萊斯指數分別為0.54、0，47，最大引文年限分別為2年、3年。

以上研究主要以期刊為數據單元，討論了半衰期與文獻老化的關系，然而，這些研究尚未深入討論半衰期與學科之間的關系。本文將在這些研究基礎上，以學科分類為基礎，從學科及各子學科引用半衰期、被引半衰期指標及被引時序變化角度，深入考察管理學及各分支的文獻老化現狀。

2 數據來源與指標說明

2.1 數據來源和數據預處理

文章統計學科的數據全部來自于CNKI，其中統計管理學學科被引的數據是采用CNKI的《中國引文數據庫》，統計管理學學科引用的數據是采用CNKI的《文獻庫》。引用和被引的數據主要涉及CNKI的《中國學術期刊網絡出版總庫》、《中國博士學位論文全文數據庫》和《中國優秀碩士學位論文全文數據庫》等10多個數據庫。

在檢索時，以國家標準推薦的學科分類與代碼上所列管理學各子學科為依據，找到相應的中圖分類號，并舍棄部分管理學數據量很小的子學科及中圖分類法中未列出的部分管理學二、三級學科。通過中圖分類號檢索得到2012年發表的管理學文獻133，012篇，這些文獻引用了787，871篇文獻（即引文）；我們又通過分類號專門對引文庫進行了檢索，得到歷年被2012年文獻引用的管理學學科文獻為166，706篇次。這里需要說明的是，因為被引文獻中如果CNKI沒有收錄就無法得到分類號，所以CNKI并沒有將這些文獻計入引文庫，也就是說，大量的圖書和CNKI未收錄的期刊論文均不在其中，因此從來源文獻得到引文數量和從引文庫得到的被引文獻數量出現了不一致，但這并不影響我們探討管理學學科的半衰期。

2.2 指標及相關計算說明

在指標選擇方面，首先選擇了學科引用半衰期和學科被引半衰期。

（1）學科引用半衰期

指該學科在統計當年所引用的全部文獻中，較新文獻（以時間劃分）的引用數達到總引用數的50%時的年數。具體計算方法為：假設學科引用半衰期指數為H，A為累積引用頻次最接近、并小于50%的那年的累積引用頻次，B為累積引用頻次最接近、并大于50%的那年的累積引用頻次，X為累積引用頻次為A的那年到統計年的年數。由于論文的撰寫到發文的時滯，為了更加真實地反映學科引用和被引用半衰期，我們將統計當年作為第0年計算，這和許多文獻討論期刊半衰期的計算方法不一樣，但可以得到更加真實的學科半衰期。半衰期公式為

下面以2012年企業管理子學科的數據為例來說明如何計算學科引用半衰期。由表1可知，最接近50%的引用累計百分比是在2007年達到的43.15%，距2012年為5年，則對應公式1中參數的值分別為：X=5，A=43.15%，B=51.10%，由此可計算出企業管理子學科引用半衰期為

（2）學科被引半衰期

學科被引半衰期主要指，在所有被引文獻中，所統計的學科的文獻所呈現的半衰期，其計算方法與學科引用半衰期相同為

例如，從表1可得知最接近50%的被引累計百分比是在2009年達到的45.87%，距2012年為3年，則對應公式2中參數的值分別為：X=3，A=45.87%，B=56.17%，由此可計算出企業管理子學科被引半衰期為

3 管理學學科各項指標統計與分析

根據上述列出的各項指標計算步驟，我們以學科代碼為學科分類標準，將CNKI中中圖分類號與管理學及其子學科進行對應，得到各自學科的文獻，進行學科被引半衰期、學科引用半衰期等指標的計算，結果如表2所示。

3.1 管理學學科引用半衰期分析

根據表2中的數據，將各子學科引用半衰期按降序進行排列，結果如圖1所示。結合表2和圖1，可看出學科引用半衰期最長的是“科學學與科技管理子學科”，為9.97年；次者是“管理理論”，為7.39年；最短的是“管理工程子學科”，為4.75年；整個管理學的學科引用半衰期為5.80年。

比較引用半衰期偏大的前幾個子學科和引用半衰期偏小的另外幾個子學科，可以發現引用半衰期的值較大的學科均偏向理論，如“科學學與科技管理”、“未來學”和“管理理論”這三個子學科，由于其學科性質較偏理論，需要較多地涉及到成熟的理論成果，也需要借助較長期的其他成果來印證其理論研究，所以引用半衰期較大。其中引用半衰期最長的“科學學與科技管理”子學科，其引用半衰期比整個學科長出4年，在分析了該子學科的399篇文獻的引用文獻后，發現在全部的3951篇引用文獻中，有1310篇外文和868篇圖書，這兩種類型文獻加在一起占到總參考文獻量的近55%，所以這兩種類型文獻對子學科的引用半衰期的影響較大。經過進一步查證，引用外文文獻的半衰期高達約14年，引用圖書文獻的半衰期則高達約13年，因而使得該子學科半衰期較長。引用半衰期的值較小的學科均偏向技術與應用，這類學科研究的多是學科近期熱點領域和前沿問題，需要參考的資料較新，所以引用半衰期較小，如學科性質偏應用的“管理工程”2012年的引用半衰期為4.75年，比整個學科的半衰期少了一年多。

表12012年企業管理子學科的年份（數量分布）

表2 管理學各子學科各項指標統計表（統計年：2012年）

圖1 管理學各子學科引用半衰期排序圖

在2012年管理學論文引用的所有文獻中，引用次數最多的前100篇文章，其年限根據被引次數的加權平均和為10.03年，引用次數最多的前1000篇文章，其年限的加權平均和還要比前100篇的多近2.5年。而上文中提到管理學引用半衰期僅為5.80年，這說明對管理學影響較高的論著其被引年代要比平均的管理學文獻引用年代要長很多年。顯然，這些高影響的論著，要么在研究主題上與2012年的管理學文章相一致，要么其理論思想仍然對2012年管理學文獻產生重要學術影響。通過分析這100篇文章，有45篇發表在經濟學類期刊論文，19篇發表在管理學期刊論文，24篇來自圖書，還有12篇是屬于其他學科的論文或其他類型文獻，這說明經濟學對管理學的影響是極其巨大的。

在管理學引用較少的文章中，只引用了1次的文章占到總引用數的45%左右，其中在近3年發表的文章占到約13%的比例。分析這些只被引了1次的文獻，可以看出在近3年發表的文章，中文的文獻明顯要比外文多，而且這些文獻其研究主題與2012年所發表文章的主題有很大的重疊，可以認為這些只被引1次的文獻很大一部分是研究近幾年的熱點問題，隨著時間的推移，也許它們的被引次數將會上升，這也是文獻生命周期的規律所決定的。同樣，在被引1次且發表年代比較久遠的那些文章中，可以看到外文文獻的比例明顯地增多，而且發表在20世紀50年代以前的文章，絕大部分都是外文文獻，這說明國外早期的管理學理論性成果或多或少還在影響著我國管理學研究領域。這些比較早期的外文資料在一定程度上延長了學科的引用半衰期。

3.2 管理學學科被引半衰期分析

將表2中各子學科被引半衰期按降序進行排列，得到如圖2所示的結果。結合表2和圖2可以看到，管理學“未來學”子學科被引半衰期最長，為6.37年；其次是“管理理論”子學科，為5.91年；被引半衰期最小的是“管理學其他學科”，其半衰期只有2.14年，其次是“企業管理”子學科，為3.41年。管理學整個學科的被引半衰期為3.45年。

圖2 管理學各子學科被引半衰期排序圖

對照表1中各子學科的總被引頻次，發現被引頻次較大的子學科有“企業管理”、“公共管理”、“管理工程”和“部門經濟管理”，這四個子學科的被引頻次占學科總體被引頻次的約82%，其子學科被引半衰期在3.41～3.88之間，是對管理學學科被引半衰期產生主要影響的子學科。

對比管理學子學科被引半衰期較高和較低的學科可以發現，被引半衰期較高的子學科多為理論型研究方向，而較低的多為應用型研究，即偏重于理論研究的學科被引半衰期較偏重于應用研究的學科要長一點。如“管理理論”、“未來學”和“科學學與科技管理”這三個子學科相比“管理工程”、“企業管理”和“部門經濟管理”三個子學科，前者是偏向理論和方法而后者是偏向技術和應用，前者的被引半衰期處于5.33～6.37之間，而后者的被引半衰期則處于3.41～3.88之間。同時，偏向社會政治的“公共管理”子學科其被引半衰期也較短。

觀察表2還可以發現，學科的發文數量也與學科被引半衰期有一定的關系。總體上表現為，發文量越大則被引半衰期越小。如發文量較多的“企業管理”、“管理工程”、“公共管理”和“部門經濟管理”四個子學科和發文量較少的“管理理論”、“未來學”、“科學學與科技管理”和“人力資源開發與管理”四個子學科，前者學科研究熱點多，近期相近文獻多而集中，其被引半衰期明顯偏小；而后者研究點發散，近期的研究相近文獻少，論文引用文獻的時間拉長，造成被引半衰期明顯偏大。因此可以認為，子學科的被引半衰期大小與發文量大致是呈負的相關關系，同時被引半衰期大小還與子學科性質有關，即偏理論性的子學科較偏應用性的子學科被引半衰期長。

分析被引最多的前1000篇論文，可以統計出其平均的被引年限為5.24年，約高出管理學的整體被引半衰期2年。這些被引論文，從最高的被引頻次332到最低的被引頻次20，其平均的被引頻次約為38。子學科中，“企業管理”在這1000篇論文中占到很高的比例，達到約43%，一部分因為“企業管理”子學科發文量很高（占到管理學整個學科的近40%），另一部分是因為該子學科內確實出現一些學術影響較大的論文，如吳世農等人的《我國上市公司財務困境的預測模型研究》和李增泉等人的《“掏空”與所有權安排——來自我國上市公司大股東資金占用的經驗證據》等這些類型的論文雖然早在10多年前就已經發表，但由于能夠很好地把握研究主題和深耕研究內容，所以在眾多管理學文獻中表現出很強的生命力，仍對近幾年的學術研究產生較大影響。

研究只被引1次的管理學論文，可以發現這些論文平均被引年限約為3.20年，要比管理學整體的被引半衰期略低一點。在所考察的8個子學科中，除“管理理論”和“未來學”兩個子學科外，其余子學科被引1次論文的平均年限都與各自對應的被引半衰期基本一致且略微縮短。

結合各子學科歷年被引量與2012年引用頻次按時序變化的情況，我們繪制了圖3（由于部分子學科間在被引頻次數量上差別較大，所以分成兩個圖示加以展現）。

圖3 管理學各子學科被2012年引用頻次時序變化圖

從圖3可知，“企業管理”這個子學科是在文獻發表后的第2年達到被引峰值，為27，301篇次；“公共管理”該子學科也是在第2年達到被引峰值，為8，130篇次。管理學中“管理理論”、“科學學與科技管理”和“人力資源開發與管理”三個子學科達到最大被引峰值較長，分別為5年、7年和5年。同時，文章也注意到，“企業管理”、“公共管理”和“管理工程”三個子學科的發文量和被引頻次都占整個管理學相應的80%左右，而這三個子學科的國內文獻的被引峰值僅為2年，這就直接導致管理學整個學科的最大被引峰值年限也只為2年，這也是國內管理學文獻老化速度較快的主要因素。

值得注意的是未來學這個子學科，其歷年被引頻次波動較大，即在一個時間段內出現好幾個被引峰值。深入分析其原因，發現一方面是由于該學科在某些年份的時候發表了一些很有學術影響力的論著，例如2000年趙康的《專業屬性及判斷成熟專業的六條標準——一個社會學角度的分析》和2003年張曉東的《中國區域經濟與環境協調度預測分析》等論文，致使該年份的被引特別高，從而對形成被引峰值具有很大貢獻性；另一方面是由于一些重要概念會斷續、反復地成為熱點，比如未來學2003年發表的“有序加權平均算子”和“組合預測”以及2006年發表的“風險模型”和“破產概率”等概念，于2012年又重新成為了研究的主題熱點，從而為2003和2006年也成為被2012年引用的局部峰值年提供了可能；再者就是，未來學該子學科的研究著作本身也隨之時間的演化呈現上下起伏的較大波動，而不是隨時間其發文量呈遞增的趨勢，從而或多或少對在被2012年引用的時序變化圖產生影響，即可能出現多個波峰波谷現象。

3.3 學科引用半衰期與被引半衰期的比較

根據表2的計算結果，我們可以對管理學的文獻集合展開進一步的統計結果對比與分析。如圖4所示，管理學8個子學科被引半衰期和引用半衰期值之間，形成了鮮明的對比。比較各子學科的引用半衰期和被引半衰期，發現前者的值全部比后者大，而且這個差值平均為2.2年，整個管理學達到約2.4年。分析其原因可知，本次統計的被引半衰期來自2012年CNKI中引用的所有管理學論文，而且是CNKI收錄有全文的論文。因此，他們也包括其他學科論文引用的管理學論文。管理學引用半衰期涉及CNKI收錄的管理學文獻引用的所有文獻，因此，除了論文，還包括圖書文獻、外文文獻等所有引用文獻，既有管理學學科文獻也有非管理學的文獻。所以，它們就產生了引用半衰期和被引半衰期之間的差異，我們可以通過這種差異窺視學科半衰期奧秘。

圖4 管理學各子學科被引半衰期和引用半衰期對比圖

根據管理學整個學科引用和被引的主要文獻類型，可以用如圖5所示的二層框架圖進行描述。圖5的（a）是用來描述管理學論文的引用文獻類型及其關系，處于上層的是代表管理學論文引用的各種類型文獻，下層則是代表統計年的管理學來源文獻；圖5的（b）是用來描述CNKI引文庫收錄的管理學文獻及其被引關系，處于上層的是代表管理學被引用的主要文獻類型，下層則是代表引用這些管理學文獻的來源文獻。圖中引用和被引文獻，用橢圓型的大小一定程度上（由于空間限制，如（a）和（b）中的“其他文獻”未能表達其真實比例，事實上該類型文獻對應的橢圓形應該小很多）代表了它們相應的文獻數量比例，即在引用文獻中，用于計算管理學文獻引用半衰期的文獻類型數量從大到小依次是期刊論文、外文文獻、圖書文獻和學位論文，分別占比46%、42%、6%和5%；計算被引半衰期的文獻量最大的類型是期刊論文，其次是學位論文，二者的占比依次約是89%和8%。

通過分析管理學文獻的引用半衰期發現，外文文獻超過10年，這給我們傳遞了這樣兩種信號：其一，已經發表10年以上的外文文獻依然對我國當今管理學研究產生很大影響，對比整個半衰期數據也說明，外文文獻較中文文獻具有更長的生命周期；其二，可能來自于許多轉引或借引，也就是說作者從閱讀的中文文獻引用的外文文獻轉引而來，如果這樣的引用出現較多的話，將說明我們的學風存在問題，缺乏學術的嚴謹性。圖書文獻接近9年，而期刊論文和學位論文不到4年，這也說明了，圖書較論文具有更長的生命周期，產生的學術影響時間更長。

圖5 管理學引用和被引各類型文獻半衰期示意

分析被引半衰期中的文獻生命周期，學位論文比期刊論文略長一些，達到3.57年。學位論文尤其是博士論文，通常關注的是學科研究熱點和前沿問題，具有較強的創新性，其生命周期長于期刊論文，其半衰期理應長于期刊論文。

值得注意的是，管理學中“科學學與科技管理”和“人力資源開發與管理”兩個子學科與整體的管理學在引用半衰期和被引半衰期的差別表現出不一致性，即前者的引用半衰期比被引半衰期大4年，而后者的引用半衰期與被引半衰期幾乎一致，推測其主要原因在于，“科學學與科技管理”子學科很多都是研究關于理論科學學、科技社會學、科學技術史等理論性較強的內容，其引用文獻充斥著大量的圖書與外文論著，由于如上文分析的引用圖書和外文文獻半衰期都相對較長，所以大大地拉長了該學科的引用半衰期；“人力資源開發與管理”子學科主要研究人才培養、人力資源管理、高層次創新人才及流動的各方面主題內容，是一個新興學科，也是當前管理學領域非常活躍的學科，反映出的引用半衰期也較短。所以，當這兩個學科被引半衰期相差不大的情況下，其各自學科的引用半衰期和被引半衰期之間差異也體現出來了。

4 結語

文章以CNKI收錄管理學學科發文、引用和被引信息作為數據源，以2012為觀測年度，從學科被引半衰期、引用半衰期和被引時序變化角度對我國管理學及其子學科的文獻老化現狀進行了統計與分析，相關結論如下：管理學學科被引半衰期為3.45年，引用半衰期為5.80年，這些數據表明我國管理學老化速度較快；一個學科越是偏技術和應用，其文獻更新速度就會越快，從而越容易產生大量新的、對其他研究有借鑒價值的研究成果，這時引用半衰期和被引半衰期也會相應變短。相反，一個學科越是偏向理論與方法，其文獻更新速度就會越慢，引用的參考資料也會越久遠，同時為其他研究借鑒的成果也會越成熟和越基礎，從而引用半衰期和被引半衰期就會相應變長，這就是說，理論型子學科文獻老化較慢，而應用型子學科文獻老化速度較快。

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