水電工程建設(shè)合同索賠與反索賠管理

孫婷

摘要：工程索賠是建筑工程管理和建筑經(jīng)濟活動中承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)。在水電工程施工承包合同履行過程中，普遍存在承包方要求的施工索賠，發(fā)包人和監(jiān)理工程師進行反索賠的現(xiàn)象。施工索賠和反索賠是發(fā)包商和承包商在工程項目施工過程中正常的業(yè)務(wù)往來，對促進建筑業(yè)的發(fā)展，起著非常重要的作用。

關(guān)鍵詞：合同 索賠 管理

合同索賠管理和反索賠管理是合同管理的重要組成部分，索賠管理和反索賠管理可以共同稱為索賠管理。索賠是指施工單位在履行合同過程中，對于不是自身的錯誤，而是對方責(zé)任造成的經(jīng)濟損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟補償?shù)囊螅瑢Ψ竭`約、其他過錯或其他外因造成的損失，導(dǎo)致本方的經(jīng)濟利益受到損失，本方要求對方給予賠償或補償?shù)臋?quán)力；索賠是承包方由于非自身原因發(fā)生合同規(guī)定外的額外工作或損失所要求進行的費用和時間的補償，是承包商維護自身正當(dāng)權(quán)益、避免經(jīng)濟損失的重要手段。

反索賠是指發(fā)包方向承包方所提出的索賠，由于承包方?jīng)]有按照合同的內(nèi)容進行施工或者沒有完全按照合同的內(nèi)容進行施工，導(dǎo)致發(fā)包方的經(jīng)濟利益受到損失，發(fā)包方為了維護自己的利益，向發(fā)包方提出的索賠，本文重點探討水電工程合同反索賠管理。

一、索賠產(chǎn)生的原因及種類

由于我國水電建設(shè)市場法制不健全，造成管理不規(guī)范，發(fā)包方或監(jiān)理方對施工合同編制、管理、執(zhí)行缺乏必要的行業(yè)規(guī)范和行之有效的管理手段，致使合同條款具有不可避免的缺陷，對于規(guī)模大、工期長、技術(shù)要求復(fù)雜、外部條件多變的水利水電工程，在執(zhí)行合同過程必然存在合同風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、市場動蕩、天氣條件變化、施工條件復(fù)雜、法規(guī)變化等眾多風(fēng)險因素相互影響共存的局面。在施工過程中不可避免地存在承包方無法預(yù)見的影響因素，均可能帶來施工索賠的機會。索賠具有雙向性，是簽訂合同雙方維護自身權(quán)益的重要手段，如果合同另一方不執(zhí)行或不完全執(zhí)行合同義務(wù)時，受損方有權(quán)利向?qū)Ψ教岢鲅a償自身損失的要求，從而維護自身的經(jīng)濟利益，索賠是減少經(jīng)濟損失的主要手段之一，同時，索賠也是對合同的補充和完善，是合理分配承包、發(fā)包雙方承擔(dān)的風(fēng)險比例，是合同管理的主要業(yè)務(wù)。

（一）發(fā)包方或監(jiān)理工程師的過失

施工圖紙延期交付；發(fā)包方代表或監(jiān)理工程師對施工組織進行不合理干預(yù)，發(fā)出的指令、通知有誤，對施工造成影響，監(jiān)理工程師在審查施工圖紙時，出現(xiàn)數(shù)據(jù)錯誤，引起放線錯誤；發(fā)包方?jīng)]有及時提供合適的施工場地；發(fā)包方采用不正當(dāng)?shù)氖侄螐娦薪K止工程項目。

（二）發(fā)包方風(fēng)險和其他風(fēng)險

因國家政策法規(guī)的變更、不可抗力事件、不可預(yù)見因素發(fā)生的索賠。

（1）國家調(diào)整銀行貸款利率，對某種設(shè)備、建筑材料限制進口、提高關(guān)稅等規(guī)定。

（2）物價大幅上漲導(dǎo)致材料、人工成本增加的費用。

（3）因地震、水災(zāi)、嚴重旱情等自然災(zāi)害引起損失。

（4）施工中發(fā)現(xiàn)文物、古建筑、地址研究價值的物品所發(fā)生的保護費；異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達不到合格標(biāo)準時的處置費、重新施工費。

（三）工程變更

（1）設(shè)計漏項、增加合同內(nèi)容，改變合同項目的技術(shù)標(biāo)準、形式、基線、標(biāo)高、位置、尺寸等變更造成人工、材料、資金損失。

（2）施工條件和施工方法的變更，場地狹窄，造成運距增加，惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失，增加安全防護措施增加費。

（四）承包商違約

因承包方原因不能履行合同，全部或部分提前終止合同，未履行保險義務(wù)等違約責(zé)任而給發(fā)包方造成的損失。

（五）工期延誤

承包方在施工過程中，受各種因素的影響，沒有在規(guī)定的時間內(nèi)完成工程項目，導(dǎo)致發(fā)包方對本工程的正常使用受到影響，在這種情況下，承包方要根據(jù)發(fā)包方的損失及工期延誤而增加的各種費用進行賠償。

（六）施工缺陷

承包方在施工過程中，工程的施工質(zhì)量不符合相關(guān)要求、沒有根據(jù)要求對工程進行修補或者承包方在工程保修期，沒有按照要求進行工程保修，從而造成發(fā)包方的經(jīng)濟損失。

二、反索賠機會與技巧

反索賠管理是發(fā)包方向承包方所提出的索賠，在水電工程建設(shè)過程中，存在逆向選擇和道德風(fēng)險，其主要原因是發(fā)包方和承包方的根本利益和出發(fā)點不同。為防止不健康的索賠造成發(fā)包方的利益受到較大的損失，發(fā)包方要提高防范意識，把違約事件控制在最小的范圍之內(nèi)，并盡可能利用可能的反索賠機會，確保工程目標(biāo)的實現(xiàn)。

（一）承包方違約

因承包方原因不能履行合同，提前終止全部或部分合同；未履行保險義務(wù)；沒有在規(guī)定的時間內(nèi)完成施工任務(wù)；承包方在施工過程中，工程的施工質(zhì)量沒有達到相關(guān)標(biāo)準；承包方?jīng)]有履行合同義務(wù)或沒有嚴格的按照合同約定履行應(yīng)盡的義務(wù)，承包方均需要承擔(dān)應(yīng)負的違約責(zé)任，賠償違約行為對發(fā)包方造成的損失。

（二）工期延誤

承包方在施工過程中，受各種因素的影響，沒有在規(guī)定的時間內(nèi)完成工程項目，導(dǎo)致發(fā)包方對本工程的正常使用受到影響，在這種情況下，承包方要根據(jù)發(fā)包方的損失及工期延誤而增加的各種費用進行賠償。

（三）施工缺陷

承包方在施工過程中，工程的施工質(zhì)量不符合相關(guān)要求、沒有根據(jù)要求對工程進行修補或者承包方在工程保修期，沒有按照要求進行工程保修，從而造成發(fā)包方的經(jīng)濟損失。

（四）對超額利潤的索賠

在施工過程中，如果工程量的增加量超過合同價的15%，由于工程量增加，承包方并沒有增加固定成本，導(dǎo)致增加了承包方預(yù)期的收入，在這種情況下，發(fā)包方要收回一部分超額利潤。

法規(guī)的變化導(dǎo)致承包方在施工過程中，減少了施工成本，從而產(chǎn)生了超額利潤，此時，雙方要根據(jù)實際情況調(diào)整合同價格，發(fā)包方要收回部分超額利潤。

（五）合同終止的付款索賠endprint

發(fā)包方根據(jù)實際情況，合理的終止合同，或承包方在施工過程中不合理的放棄工程而產(chǎn)生的索賠，發(fā)包方有權(quán)從承包方手中收回由新的承包方完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

由于工傷事故，發(fā)包方人員和第三方人員的人身安全和財產(chǎn)受到損失產(chǎn)生的索賠，承包方在輸送施工材料或者施工機械設(shè)備時將公路損壞，橋梁、隧洞坍塌，相關(guān)管理部門提出的索賠等。

三、反索賠的措施

（一）強化管理，降低索賠風(fēng)險

1、計劃管理

在進行水電工程建設(shè)時，首先要對工程的投資、施工工期、施工質(zhì)量進行合理的設(shè)計，然后按照相關(guān)負責(zé)人批準的施工計劃可行性研究報告和投資估算對工程的初步設(shè)計進行有效的控制，根據(jù)初步設(shè)計總概算對施工技術(shù)進行控制，從而對工程造價進行控制，有效的減少工程結(jié)算和付款的風(fēng)險。

2、招投標(biāo)管理

要加強招標(biāo)管理，樹立新的招投標(biāo)理念，發(fā)包方要根據(jù)實際情況，選擇合適的承包單位，并將設(shè)計和監(jiān)理面向市場，嚴禁邊施工邊設(shè)計的現(xiàn)象，從而避免因工程變更，承包方獲得索賠的機會。

3、合同管理

發(fā)包方對合同條款的內(nèi)容進行詳細的研究，在簽訂合同時，要保證內(nèi)容全面、可行，要將工程建設(shè)管理和合同內(nèi)容緊緊的連起來。要明確索賠費用的結(jié)算原則，確保索賠部分的利潤與投標(biāo)價相當(dāng)。

4、監(jiān)理工程師管理

監(jiān)理工程師要明確自身的職責(zé)，要嚴格的控制施工材料質(zhì)量、施工工期、工程施工質(zhì)量。在施工過程中，要嚴格的審查簽證材料的質(zhì)量，在簽證過程中，要及時核實簽證內(nèi)容，如果無法核實的或者超過規(guī)定時間的不能簽證，如果是承包商擅自變更內(nèi)容也不能簽證。

（二）對承包方所提出的索賠要求進行評審

（1）索賠要以合同為依據(jù)，合同文件中有明確規(guī)定的索賠事項，承包方有索賠權(quán)，沒有索賠事項的，發(fā)包方有權(quán)拒絕索賠。

（2）索賠報告中引用的索賠證據(jù)不能隨意偽造，要真實、全面，具有法律證明效力。

（3）索賠事項要明確責(zé)任，如果是單方的責(zé)任，要由單方承擔(dān)，如果雙方都有責(zé)任的，要確定雙方的責(zé)任比例。

（4）如果發(fā)生索賠事項時，承包方?jīng)]有采取防止事態(tài)擴大的措施，對事態(tài)進行控制，，發(fā)包方有權(quán)拒絕補償該項損失。

（5）如果索賠屬于承包方合同風(fēng)險的內(nèi)容，如自然天旱、多雨、地震或者受市場的影響造成物價上漲等，發(fā)包方有權(quán)不應(yīng)接受這部分索賠要求。

（三）索賠金額的審查核定

1、管理制度的審查

審查制度是否健全、有效，并嚴格執(zhí)行，這是控制索賠風(fēng)險的根本途徑，因此，項目管理部門要根據(jù)實際情況建立完善的管理制度，并成立專門的監(jiān)督部門，對管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督管理，從而最大限度的降低索賠風(fēng)險。

2、索賠金額的審查

常用的索賠金額計算方法有分項法、總費用法和修正總費用法等三種方法，通常情況下，采用分項法進行索賠金額計算。在計算索賠金額時，只需要計算發(fā)包方責(zé)任和發(fā)包方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險造成的損失；索賠費計價水平不能以實際損失為標(biāo)準，而是以合同規(guī)定和投標(biāo)報價為基礎(chǔ)；正常的人工費和機械臺班中不包括停工中的人工和機械。

3、索賠工期的審查

某項工序?qū)嶋H延誤的時間并不是工期的索賠值，因為，直接影響工期的是位于關(guān)鍵線路上的工作，如果非關(guān)鍵線路的工序時間大于自由時差，就會對總的施工工期造成影響；在施工過程中，如果承包方組織施工方法不正確、施工效率不高、設(shè)備材料供應(yīng)不及時等，造成的工期延誤，發(fā)包方不不能進行補償。

4、工程變更所引起索賠的審查

工程變更是水電工程施工常見的現(xiàn)象，也是對工程造價影響比較嚴重的環(huán)節(jié)，并且變更越早造成的損失越小。因此，由工程變更引起的索賠，首先要確定工程變更是發(fā)包方確認的，變更手續(xù)、資料齊全，變更費用的計算方法合理；同時要對工程中變更部分所占的比例和變更造成損失進行審查，從而完善變更工程的管理。

四、反索賠處理原則

（一）預(yù)防為主

只要發(fā)生索賠事件，就會對水電工程的施工工期或施工成本造成影響，也會增加履行合同的難度，因此，監(jiān)理工程師要認真分析可能引起索賠的原因，制定合理的預(yù)防措施，防止或減少索賠事件的發(fā)生。

（二）公平合理、以合同為依據(jù)

遇到索賠事件時，監(jiān)理工程師必須以完全獨立的裁判人身份，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以事實為依據(jù)，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當(dāng)性，必須對合同條款、索賠條件詳細的了解，以合同為依據(jù)公平處理合同雙方的利益糾紛，監(jiān)理工程師在發(fā)包方的授權(quán)范圍內(nèi)對合理的索賠應(yīng)予以批準，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。

（三）協(xié)商處理

監(jiān)理工程師在處理索賠時，應(yīng)認真研究索賠報告，充分聽取承發(fā)包雙方的意見，主動與雙方協(xié)商，力求取得一致意見，有利于通過協(xié)商處理好索賠事件，順利履行和完成合同。

（四）資料的收集，及時處理索賠

在施工過程中，監(jiān)理工程師注重收集一切可能涉及索賠論證的資料，技術(shù)變更、進度調(diào)整等重大問題會議記要、會議簽到等詳細完整的支持和證據(jù)資料收集保存，處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)，及時對單項索賠進行處理。

五、反索賠處理程序

（一）索賠報告的審查

發(fā)包方對承包方提交的索賠報告組織專業(yè)人員進行詳細審查，或委托監(jiān)理工程師對承包方提出的索賠報告進行審查，提出初步審查意見，監(jiān)理與承包方就索賠范圍、項目內(nèi)容等進行協(xié)商溝通，縮小索賠分歧，達成初步協(xié)商意見。

（二）索賠談判

索賠談判是索賠工作中重要的環(huán)節(jié)，也是最困難的環(huán)節(jié)，發(fā)包方根據(jù)監(jiān)理與承包方達成的初步協(xié)商意見，以最終利益為原則，適時讓雙方中高層介入與承包商進一步進行協(xié)商談判，對重大問題在高層次作出迅速拍板和權(quán)威決策，最終確定索賠范圍和索賠金額，如果最終不能達成一致意見，則可通過仲裁等方式解決索賠問題。

六、結(jié)束語

隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展和科技的不斷進步，水電工程的建設(shè)力度越來越大，與此同時，索賠問題在水電工程中也越來越嚴重，因此，要加強索賠管理，降低建設(shè)成本，增加經(jīng)濟效益，水電建設(shè)參建各方管理人員都需要努力學(xué)習(xí)及運用索賠知識，不斷提高合同管理水平，有效的增加企業(yè)的市場競爭力，促進企業(yè)的快速發(fā)展。

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