后發優勢實現機理分析

曹林峰

（鹽城工業職業技術學院 經貿管理學院，江蘇 鹽城 224005）

后發優勢理論起源于古典政治經濟學家大衛·李嘉圖的要素稟賦、比較費用理論和分工理論及經濟學家弗里德里希·李斯特的動態比較費用學說［1］，基于國家的宏觀層面研究發展中國家在經濟上趕超發達國家的可能性，進一步擴展到區域層面研究發展不平衡的區域經濟協同發展問題。當前，我國區域經濟發展存在著普遍的不平衡性，不僅存在著東部沿海區域與西部、長三角區域與東北地區等區域發展不平衡，在同一區域內經濟發展的不平衡問題也普遍存在，這些后發區域如何通過利用后發優勢追趕發達地區，實現經濟的協調平衡發展，成為我國經濟可持續發展必須解決的問題［2］。本文試圖分析相對欠發達區域經濟發展中的后發優勢實現機理，為后發區域在依托后發優勢實現經濟上有效趕超提供理論借鑒。

一、后發優勢的內涵

后發優勢與其承載的主體密切相關，主體特征表現為生產要素的現實狀況，本文認為其主體區域是相對周邊的發展處于洼地的國家或區域。后發優勢的內涵可以通過承載主體的后發優勢特征以及“后發”狀態經過特征轉化來揭示，特征轉化就是后發國家或區域利用生產要素配置中存在的發達國家或地區所不具備的相對優勢，并通過某一途徑將主體的相對優勢轉化成現實發展的優勢。這方面已有眾多學者做了大量研究，筆者在總結這些研究成果的基礎上認為“后發”有兩層含義：第一層反映在時間維度比較國家發展的程度，第二層含義從空間維度上比較經濟結構的轉變情況上得到體現。

在時間維度上，“后發”表示主體與同階段發達國家或區域相比尚處于欠發達狀態，社會經濟發展水平不高，生產要素的資源稟賦處于劣勢。在一定的條件下，這種處于劣勢的要素稟賦可轉化為某種有利于生產的因素。橫向比較發展上的后發優勢通常表現為勞動力、資本、技術和制度上的優勢。其中，勞動力資源的后發優勢源于三個方面：第一方面是由于勞動力資源的重新整合配置減少了經濟增長中勞動力利用的低效率，是一種結構優化的優勢；第二方面是由于經濟欠發達國家人力資源相對豐富從而獲取勞動力成本相對較低的優勢；第三方面是由于落后國家對人力資本的投資不足導致存量偏少從而具有邊際產出遞增的規律，稍微增加提高勞動者素質的投資就能獲得較高邊際報酬獲的優勢。資本的后發優勢同樣包括三個方面：一是落后國家通常存在著資金低使用效率問題，通過合理配置可實現資金使用效率的提高；二是后進國家資本投資空間比較大，資本投入遠未達到飽和狀態從而具有的資本投入邊際收益更高；三是無論向發達國家或區域投資還是獲取的來自于發達國家或地區的投資，后發主體都能獲取這些投資帶來的“知識溢出”效應。技術對后發主體帶來的優勢則是由于欠發達國家或地區與發達國家或地區存在著技術發展上的差距，技術存量少，從而具有更多可供模仿和學習的技術存量。技術進步包括向其他國家學習、模仿，或購買先進技術并進行本地化所取得的進步。由于后發主體引進的技術都是已經證明成功的、具有商業價值的技術，有效地節省了先發國家或區域研發所帶來的“沉淀成本”，同時降低了新技術研發中的風險。制度上的后發優勢表現為后發主體在學習和完善與經濟社會發展等制度安排后具備的經濟增長效應，但由于不同國家或區域發展的初始條件、國際環境、區位條件和文化傳統等都不會完全相同，因此采取的發展模式也不相同。而先進國家或地區在經濟發展方面已經積累的經驗、教訓，才使得后進主體可以根據自身情況選擇和制訂適合于本國或本區域的開發模式，同時吸納那些同樣合適的先進國家或地區已經有過的做法。具有代表性的例子是：19世紀落后的美國和德國借鑒而不模仿當時發達的英國制度，不斷地進行技術和制度創新，最后趕超了英國［3］。

從空間維度上看［4］，相對落后主體經濟發展中普遍存在的二元經濟結構和發展不均衡問題，沒有技術進步且無需增加投資的條件下，僅通過資源的有效配置就可以實現經濟增長。這種優勢是后進主體區域低效經濟結構調整的有利因素，是基于落后而形成客觀存在的優勢。

概括起來，后發優勢的兩層含義可總結如下：后發主體（國家或區域）由于在發展中處于落后狀態，與發達國家或地區在發展程度上存在著差距，這些差距往往表現在勞動力、資本、技術和制度等因素上從而使后發主體具有發展上自然存在的相對優勢，后發主體通過后發狀態下存在的相對有利條件發展經濟，從而獲得比先發國家伙或地區更多的收益。

二、后發主體的后發優勢實現分析

格·申克龍系統地研究了后發優勢的客觀存在，至于后發優勢通過何種特定途徑實現，學者的看法不一。概括起來，筆者認為后發優勢的實現就是學習和模仿利用，無論是技術、制度上還是經濟結構上。

（一）技術創新上后發優勢的實現

新技術的研發過程是一種探索過程，由于技術本身存在著復雜性，在開發和進入市場的過程中充滿著不確定性，決定著技術的自主開發創新需要大量的人力、物力和財力投入，同時還要面臨著較大的風險［5］。后發主體通常缺乏良好的創新環境和優秀的技術研發人才，也難以承擔技術創新所需要的資金投入和失敗的風險，如果后發主體直接引進先進國家的設備并進行技術上的模仿創新，跳過這些設備和技術的研發過程，大大加快技術進步進程，還可以規避有關風險，與單純的技術創新相比有明顯的后發優勢。

首先，引進或模仿跨越無需投入大量資源去探索未知領域，只要盯住最先進的技術創新成功的率先者，直至世界先進水平進行積極學習和模仿，可以通過較少的投入，低風險高效率地實現技術跨越。

其次，引進或模仿不僅來自于減少了開發新市場所必要的各種投資，可以集中資源宣傳應用模仿創新技術生產的產品品牌，借助市場上消費者已認可并接受產品新技術的有利條件，成為市場的領先者。

再次，技術創新在經歷復制引進、本土化改造及改進創新后，還會通過某些途徑在國家或區域內實現技術擴散。清華大學傅家驥教授［6］認為，技術擴散實際上是市場潛在的消費者傳播采用創新技術的過程。筆者認為技術擴散是新技術進入商業化應用后，從推廣使用到被更新技術替代后被淘汰的過程，在這一過程中后發主體還能獲取技術溢出利益。而技術溢出是技術率先者帶來的經濟外部效應，這種外部效應通常是在不情愿或無法避免的情況下產生卻無法從中獲取相應的回報。當發達國家技術領先的企業所培訓的管理人員、技術人員被后發主體的企業雇用或在后發主體區域創業時，自然會把先前企業的技術、營銷、管理知識擴散開來，客觀上為后發主體帶來利益。某些情況下，先發國家或區域的企業和落后主體的企業合作時還會對后發主體的下游企業提供技術培訓或相應的技術指導，也促成了技術溢出效應形成。

（二）制度變遷上后發優勢的實現

制度包括制度環境和制度安排，諾斯認為制度本質上是為人類活動提供的一種互相影響制約框架，這種框架就合作和競爭關系形成了限定的經濟秩序［7］。后發主體落后的原因有資源貧乏的因素，但是也有資源豐富的國家或區域仍處在落后狀態。實際上，制度的優劣要看其是否引導資源配置在生產效率高的部門。后發主體制度安排落后有其歷史客觀因素的原因，更普遍的是由于人們的意識和政府管理方式以及區域文化價值觀的影響，而這一影響往往成為決定性的因素，不同的情況為制度變遷提供了不同的路徑選擇。諾斯將制度變遷劃分成兩種類型，即強制性制度變遷和誘致性制度變遷。強制性制度變遷是政府主導的強力變遷方式，政府提供法律、秩序和安全保障并保護產權通過行政命令方式完成。強制性制度變遷能夠減少制度變遷的組織實施成本，從而降低整個社會的交易費用，所需的時間相對較短，一道命令、甚至一個通知即可完成，還能為后發主體帶來一定的規模經濟效應［7］。強制性制度變遷因而在落后主體的制度變遷中由于變遷時間短、力度大、效果好所帶來的成本優勢、時間優勢和經驗優勢，不僅能減少利益集團的摩擦，節約制度實施成本，同時后發主體在借鑒發達國家或地區的制度安排時根據自身狀況模仿創新，并在落后主體強行推進，保證了創新制度的有效性。

對于制度變遷中的非正式制度，應該更多地實行誘致性制度變遷方式。非正式制度的建立無需經過一定的程序，通過經濟的發展和文化的牽引，在無意識中引導制度變遷的潛移默化地變革，軟化制度變遷的硬摩擦，有效維持制度的循序漸進的改變。

（三）產業結構上后發優勢的實現

先發國家產業結構轉換過程基本上遵循著農業主導到工業主導再到服務業在經濟發展中占主導地位的順序進行的，這種產業結構轉換是經濟自然發展的結果。后發主體的產業結構轉換具有擺脫這種自然的順序，以更快捷的途徑完成產業結構高級化的可能性。后發主體可以通過引進先發國家的先進科學技術或有計劃地吸收先發國家的產業轉移，跳過產業結構自發優化的過程，有目的地建立高技術水平的產業部門，從而實現產業結構的快速優化。

三、經濟發展中后發優勢的階段轉換

后發優勢的存在具有客觀性，這種優勢源自于區域間的發展不平衡。換句話說，只要國家或區域間發展存在差距，后發國家或區域就必然存在著后發優勢。但這是一種潛在的優勢，要使這種優勢轉化為現實利益，還需要構筑能促使優勢發揮的條件，促成這種潛在優勢的轉化。阿伯拉莫維茨指出：“后發國家與先發國家的技術差距使經濟追趕成為可能，而經濟追趕是否實現，取決于發展中國家的社會能力”。從橫向上看國家或區域發展，后發主體的后發優勢具有相對性，由于經濟發展具有動態性，后發主體的后發優勢也在動態地變化著。后發主體不可能一味地依賴后發優勢實現發展，同時后發優勢還具有外生性和內生性。

后發主體與先發國家或區域間的發展差距類似于物理學中的“勢差”。后發主體與先發地區由于經濟發展不平衡而形成的落差，客觀上使得后發主體獲得了發展上的優勢集聚成推動發展的能量，本文稱之為“勢能”，也即“后發優勢勢能”。后發國家所具備后發優勢的大小可以用這種“勢能”來度量。

根據后發優勢的性質，“后發優勢勢能”可分為外生勢能和內生勢能。外生勢能是后發主體與先發地區的發展“勢差”產生的，發展差距越大勢差越大，后發主體在后發狀態下儲備了越大的優勢，這是由后發優勢的外生性決定的。內生勢能是后發主體自身的社會能力產生的，“勢差”僅是一種潛在優勢，其形成現實的發展能量受后發主體的社會能力制約。通常，后發國家或區域的社會能力越高，后發優勢轉化為現實的發展優勢能力就越強，這樣優勢是后發主體的內生性決定的。“社會能力”是指后發主體利用后發優勢的能力，可以被認為是除資本、勞動力等生產要素能解釋促進經濟增長的影響外的其他促進經濟增長的各種發展激勵，如除初始技術水平、制度環境之外，還包括自然資源、基礎設施、文化價值觀等所有可以促進后發優勢實現的社會因素。由于社會能力不易量化，可將其抽象等同于后發主體的經濟發展水平。通常，經濟發展水平越高，其所具有的社會能力就越強，進行技術模仿創新及制度變革上所產生的障礙就越小，后發優勢就越能得到有效發揮。根據這一分析，筆者將后發優勢的轉化大體分成三個階段。

圖1 后發優勢的階段轉換

第一階段，即如圖的T0-T1階段。這一階段是后發主體利用后發優勢發展的初期，由于其經濟發展水平比較落后，與先發區域的發展差距雖大，但受限于其較弱的社會發展能力，在引進和吸收先進生產要素如技術、制度、資本等方面效率較低，后發優勢無法得到更好的發揮。此階段后發主體需要更專注于社會能力的培育，為發揮后發優勢集聚能量，如完善基礎設施建設、培育專業人才、建設良好運行的社會制度，構筑符合經濟快速發展的文化，改變傳統思想束縛的價值觀等。

第二階段，即T1-T2階段。隨著經濟發展，后發主體社會發展水平不斷提高，勢差雖有所減小，但后發主體的社會能力、技術水平、經濟發展也隨之加速遞增，這一階段是優勢充分發揮的關鍵時期，后發主體因抓住機遇全面進行技術制度的模仿學習，通過開發的經濟條件，促使與先發主體間的各種要素流動，如加強人員流動、國際貿易、引進外資、技術設備引進、制度模仿等，并充分利用后發的特色資源，加速后發優勢潛能的迸發，促進經濟的高速發展。

第三階段，即T2-T3階段。后發主體由于后發優勢得以有效發揮，其經濟發展速度遠快于先發區域，但隨著其經濟發展水平不斷地接近先發區域，發展差距所帶來的勢能變小，能利用后發優勢的領域也越來越狹小，后發主體利用后發優勢推動經濟發展的速度也逐漸趨緩。事實上，先發主體為確保其技術發展的領先優勢，普遍為新技術的擴張設置障礙，往往等到更先進的技術或設備進入市場，這些先發主體才許可尚有一定市場競爭力的次新技術轉讓給后發主體，使得后發主體與先發地區間總有某一最終距離差，也即最后最小差距。不過，國家間的這種技術保護使得這一差距無法僅通過模仿引進而消失，使得這部分后發優勢無法有效發揮，相應的后發利益也無法實現。因而在不進行自主創新的情況下，經濟發展出現“停滯”，后發主體的追趕式高速增長是不可持續的。

［1］宋鴿.也談后發優勢與后發劣勢——對楊小凱、林毅夫“后發優勢與后發劣勢之爭”的一些看法［J］.理論研討,2004(5):21-24.

［2］王必達.中國西部國家后發優勢的產業困境與政策選擇［J］.中國開發,2003(1):34-38.

［3］侯高嵐.后發優勢理論分析與經濟趕超戰略研究［D］.北京:中國社會科學院,2003.

［4］李清均.中國欠發達國家發展轉型研究［M］.北京:經濟管理出版社,2000:124-131.

［5］周傳典,王治國.從技術引進走向技術創新［M］.北京:北京師范大學出版社,1998:22-28.

［6］程淑娜.技術創新空間擴散理論及動態模型研究［J］.市場論壇,2010(6):91-92.

［7］郭熙寶.發展經濟學研究——后發優勢研究專題［M］.北京:經濟科學出版社,2005:38-42.