支配性企業(yè)形成的國(guó)內(nèi)外研究綜述

摘要：?jiǎn)蝹€(gè)公司的支配地位對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來(lái)越重要，支配性企業(yè)在市場(chǎng)中一家獨(dú)大，對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行梳理，對(duì)支配性企業(yè)的進(jìn)一步研究奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：支配性企業(yè)；形成；研究綜述

基金項(xiàng)目：2013年內(nèi)蒙古自治區(qū)教育廳高等學(xué)校科學(xué)研究項(xiàng)目（NJZC13218）

一、國(guó)外研究綜述

20世紀(jì)30年代-50年代間，在寡頭理論的基礎(chǔ)上，人們開(kāi)始更加關(guān)注單個(gè)公司的支配地位。有兩個(gè)重要的模型是支配性企業(yè)的來(lái)源，一個(gè)是海因里希·馮·斯塔克爾伯格（Heinrich von Stackelberg，1934）的領(lǐng)導(dǎo)者和跟隨者產(chǎn)量選擇模型；另一個(gè)是卡爾·弗希海曼（Karl Forchheimer）的主導(dǎo)企業(yè)模型。在這兩個(gè)模型基礎(chǔ)上，有很多學(xué)者將其進(jìn)一步發(fā)展，例如，威廉·費(fèi)爾納、喬治·斯蒂格勒和卡爾曼·科恩、Gaskins等，逐漸加進(jìn)了企業(yè)的動(dòng)態(tài)定價(jià)行為，使支配性企業(yè)理論日益成熟。

約翰·繆迪（John Moody）在其1904年《托拉斯的真相》（The Truth About the Trusts）的著作中，歸納、剖析和贊美了美國(guó)新生的支配性企業(yè)，研究發(fā)現(xiàn)在很多重要行業(yè)中，這樣的大公司由合并而成。約瑟夫·A·熊彼特（Joseph A·Schumpeter，1942）重視創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系研究，并提出了適宜創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而是具有一定市場(chǎng)支配力的大型壟斷企業(yè)，只有它們才能享有創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，成功的創(chuàng)新經(jīng)常帶來(lái)壟斷地位，壟斷利潤(rùn)的誘惑成為企業(yè)家的動(dòng)力，在“創(chuàng)造性毀滅”的威脅下，不必?fù)?dān)心壟斷地位本身帶來(lái)的不良后果。杰西·W·馬卡姆（Jesse W. Markham，1951）注意到價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)可能以提高價(jià)格作為試探，這種試探只反映了成本等因素的變化，而不是行使其市場(chǎng)力量。喬治·約瑟夫·斯蒂格勒（George Joseph Stigler）的貢獻(xiàn)在于規(guī)制、政策和法律的經(jīng)濟(jì)分析，以及對(duì)寡頭的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。斯蒂格勒發(fā)表于1964年的論文“寡頭理論”（A theory of oligopoly）應(yīng)用了信息經(jīng)濟(jì)理論，其中心問(wèn)題是寡頭如何了解其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為信息，并把集中與贏利能力之間的關(guān)系用嚴(yán)格的寡頭模型來(lái)分析，這一理論對(duì)反壟斷政策有著深刻的影響。在斯蒂格勒的論文“主導(dǎo)企業(yè)和保護(hù)傘”一文中，分析了支配性企業(yè)美國(guó)鋼鐵公司市場(chǎng)份額下降的兩種解釋。

威廉姆·G·謝潑德（William G. Shepherd）強(qiáng)調(diào)了單個(gè)公司市場(chǎng)份額對(duì)其行使壟斷力量的作用。在1972年發(fā)表的論文“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的要素”中，在對(duì)1960-1969年間的231個(gè)“大型”公司進(jìn)行研究之后，他提出單個(gè)企業(yè)市場(chǎng)份額極為重要，并且對(duì)公司回報(bào)率的決定作用是顯著的，解釋了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的難題，即公司行為取決于其市場(chǎng)份額這種固定關(guān)系。他在1970年的著作《市場(chǎng)力量與經(jīng)濟(jì)福利》中，梳理了關(guān)于市場(chǎng)力量的基本經(jīng)濟(jì)理論，介紹了美國(guó)1970年前后美國(guó)經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)力量的情況，指出了市場(chǎng)力量與經(jīng)濟(jì)績(jī)效之間的關(guān)系。在出版于1982年的著作“美國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)增強(qiáng)的原因：1939-1980年”，證明了美國(guó)在此期間的競(jìng)爭(zhēng)程度實(shí)際上是增強(qiáng)了，并不像新生的產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為的是下降的。還指出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)本身無(wú)法完全決定競(jìng)爭(zhēng)的程度，對(duì)應(yīng)于任何一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)除外），會(huì)存在多種競(jìng)爭(zhēng)模式。

謝潑德把市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃分為四類(lèi)，有效競(jìng)爭(zhēng)、嚴(yán)格寡頭市場(chǎng)、支配公司、純粹壟斷，而其中支配公司，即支配性企業(yè)，是指行業(yè)中只有一家大公司，它占有超過(guò)40%的市場(chǎng)份額，而且其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額都很小，這家公司是市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者，也是本文的研究對(duì)象。他還結(jié)合了美國(guó)啤酒業(yè)、計(jì)算機(jī)行業(yè)等支配性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的行業(yè)分析，指出支配公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)自：出眾的表現(xiàn)；技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；運(yùn)氣和先行者優(yōu)勢(shì)；策略和戰(zhàn)略；合并五個(gè)主要方面。通過(guò)廣泛地收集和分析數(shù)據(jù)，謝潑德的結(jié)論是，1980年美國(guó)國(guó)民收入中，大約75%來(lái)自于那些有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，這意味著自1939年以來(lái)發(fā)生了重大變化，當(dāng)時(shí)只有一半的產(chǎn)出來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)性的行業(yè)。壟斷和存在支配地位公司的行業(yè)生產(chǎn)了1939年另一半的產(chǎn)出，而在這兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中都存在令人憂(yōu)慮的市場(chǎng)力量問(wèn)題。

奧利弗·E·威廉姆森（Oliver E. Williamson）在20世紀(jì)60年代早期成為了研究大企業(yè)形成原因及其影響的學(xué)者之一，吸取了羅納德·H·科斯、赫伯特·西蒙、肯尼斯·阿羅（Kenneth Arrow）和阿爾弗萊德錢(qián)德勒（Alfred Chandler）等人的思想，提出了交易成本理論，用以對(duì)大企業(yè)內(nèi)部模式進(jìn)行深入探索，他解釋了“有限理性”可能導(dǎo)致企業(yè)行為背離傳統(tǒng)的利潤(rùn)最大化原則，并分析了合并帶來(lái)壟斷危害以及政府要考慮合并帶來(lái)的益處。威廉姆森在《市場(chǎng)與層級(jí)制》一書(shū)中，對(duì)支配性企業(yè)的定義為：長(zhǎng)期主導(dǎo)某一行業(yè)，一家通過(guò)合法手段獲得壟斷地位的企業(yè)，該企業(yè)的產(chǎn)值持續(xù)超過(guò)相關(guān)市場(chǎng)總產(chǎn)值的60%，所在的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘極高。他認(rèn)為支配性企業(yè)的形成可能得益于偶然事件、不同尋常的商業(yè)秘密、現(xiàn)實(shí)的和潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的無(wú)能導(dǎo)致的缺失性失靈等被忽略的因素，而這些因素都是違約失靈和隨機(jī)市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)，在符合“恰當(dāng)?shù)摹辟Y質(zhì)條件時(shí)，則提議支配性企業(yè)解體。

丹尼斯·W·卡爾頓把這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)稱(chēng)為支配性廠(chǎng)商——邊緣性廠(chǎng)商市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，支配性廠(chǎng)商也稱(chēng)為領(lǐng)導(dǎo)廠(chǎng)商，即支配性企業(yè)。他也對(duì)支配性企業(yè)形成的原因進(jìn)行了分析，通過(guò)改變進(jìn)入壁壘的前提條件，利用模型分析了進(jìn)入壁壘變化對(duì)支配性企業(yè)行為以及市場(chǎng)績(jī)效的影響，同樣結(jié)合了一些實(shí)踐分析，預(yù)測(cè)了中國(guó)的煙草行業(yè)在入世后將成為支配性企業(yè)。弗雷德里克·M·謝勒（1965，1990）研究了居支配地位公司的創(chuàng)新行為、合并、和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。丹尼斯·C·穆勒在1972年發(fā)表了名為“企業(yè)的生命周期理論”的論文，分別用公司價(jià)值最大化模型和邊際主義的增長(zhǎng)最大化模型分析企業(yè)的生命周期。1997年的論文中，關(guān)注的焦點(diǎn)是什么原因使得許多行業(yè)中居支配地位公司能夠維持其支配地位，而且能夠維持高利潤(rùn)水平，得出的結(jié)論是干中學(xué)等供給方面的因素、受廣告強(qiáng)化的需求慣性等，同時(shí)還研究了市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)社會(huì)福利的影響。

在支配性企業(yè)的實(shí)證性分析上，雖然很多學(xué)者沒(méi)有專(zhuān)門(mén)地分析支配性企業(yè)行業(yè)，但是其研究中包含了對(duì)支配性企業(yè)行業(yè)的分析，為支配性企業(yè)的演變分析和實(shí)證分析提供了第一手的資料。錢(qián)德勒歷史的分析了美國(guó)、英國(guó)等國(guó)家的工業(yè)資本主義的發(fā)展，其中美國(guó)石油業(yè)、運(yùn)輸設(shè)備、電機(jī)設(shè)備和電子設(shè)備三個(gè)行業(yè)都出現(xiàn)支配性企業(yè)，分別為標(biāo)準(zhǔn)石油公司、通用汽車(chē)公司和通用電氣，為支配性企業(yè)演變分析提供了依據(jù)；沃爾特.亞當(dāng)斯， 詹姆斯.W.布魯克（1995）在SCP框架下對(duì)美國(guó)很多行業(yè)進(jìn)行了分析，其中也包含了支配性行業(yè)，提供了支配性行業(yè)——煙草業(yè)、啤酒業(yè)、報(bào)業(yè)、本地電話(huà)、計(jì)算機(jī)等行業(yè)發(fā)展的真實(shí)現(xiàn)狀，用以評(píng)估支配性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效，并給出了政策建議。很多學(xué)者研究和參與了支配性企業(yè)的反壟斷案件，并為具有支配性企業(yè)的反壟斷管制提出了政策建議。唐納德.F.特納密切了美國(guó)反壟斷行動(dòng)與經(jīng)濟(jì)理論的聯(lián)系，參加了著名的反壟斷案，破除了AT&T公司垂直壟斷勢(shì)力；卡爾·凱森（1952）參與了聯(lián)合制鞋公司的反壟斷案；另外還有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家為反壟斷判決的分析做出了貢獻(xiàn)。

評(píng)價(jià)：國(guó)外對(duì)支配性企業(yè)的研究大多是在產(chǎn)業(yè)組織理論的研究框架下進(jìn)行的，國(guó)外學(xué)者根據(jù)市場(chǎng)表現(xiàn)出來(lái)的不同的壟斷競(jìng)爭(zhēng)狀況對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為以及市場(chǎng)績(jī)效進(jìn)行分析，把支配性企業(yè)作為寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的一種特例，對(duì)其特點(diǎn)、形成原因、模型分析、實(shí)證研究等方面都有所研究，為支配性企業(yè)的理論研究奠定了基礎(chǔ)。

二、國(guó)內(nèi)研究綜述

國(guó)內(nèi)學(xué)者把支配性企業(yè)稱(chēng)做主導(dǎo)企業(yè)，一種是在很多研究中常見(jiàn)的，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)常常與支柱產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)等有較大的相關(guān)性，強(qiáng)調(diào)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)企業(yè)可能更強(qiáng)調(diào)對(duì)經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)散效應(yīng)。第二種是指在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中一家獨(dú)大的支配性企業(yè)，在市場(chǎng)中起到主導(dǎo)作用，為了與第一種含義相區(qū)別，使用了“支配性企業(yè)”一詞。

隨著國(guó)外產(chǎn)業(yè)組織理論的引進(jìn)和不斷發(fā)展，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)也發(fā)生了變化，將產(chǎn)業(yè)組織理論從中分離出來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者出版的產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)書(shū)中，也有支配性企業(yè)的內(nèi)容，但都是對(duì)國(guó)外理論的介紹，沒(méi)有更多新的內(nèi)容，例如金培的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》等。支配性企業(yè)的研究并不多見(jiàn)，具有代表性的：殷醒民（1996）認(rèn)為主導(dǎo)企業(yè)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)主要來(lái)源：首先，主導(dǎo)企業(yè)低成本優(yōu)勢(shì)明顯于其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，而效率優(yōu)勢(shì)、先入優(yōu)勢(shì)、規(guī)模優(yōu)勢(shì)是其低成本優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源。第二，不同的產(chǎn)品質(zhì)量。第三，幾家大企業(yè)合作組成以同非合作的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。通過(guò)對(duì)這三個(gè)因素的概括，價(jià)格政策是其核心。并認(rèn)為有主導(dǎo)企業(yè)的市場(chǎng)表現(xiàn)要比無(wú)主導(dǎo)企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更有效率。在介紹國(guó)外的主導(dǎo)企業(yè)理論的同時(shí)，指出這一理論對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)改革具有重要的意義：增加企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力，將由原子型競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)向大象與群鼠的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，從而提高產(chǎn)出和增加經(jīng)濟(jì)效益。蔣德鵬和盛昭瀚（2000）在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的模型基礎(chǔ)上對(duì)主導(dǎo)企業(yè)的策略進(jìn)行了分析，認(rèn)為不斷進(jìn)行過(guò)程革新和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效用、提高管理效率并增加營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)、制造進(jìn)入障礙等策略行為有利于企業(yè)的成長(zhǎng)和主導(dǎo)地位的維護(hù)，并強(qiáng)調(diào)了政府管制政策變化對(duì)企業(yè)主導(dǎo)地位的影響作用。劉志彪、石奇（2003）在主導(dǎo)企業(yè)的模型分析基礎(chǔ)上，提出主導(dǎo)性廠(chǎng)商贏得和維持主導(dǎo)地位的策略，主要是以直接成本為基礎(chǔ)的策略、技術(shù)為基礎(chǔ)的策略和營(yíng)銷(xiāo)為基礎(chǔ)的策略，通過(guò)增加競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本、能力擴(kuò)展、垂直一體化、產(chǎn)品差異化和準(zhǔn)入消費(fèi)者等具體策略來(lái)予以實(shí)現(xiàn)，對(duì)主導(dǎo)企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位的行為尤其是壟斷高價(jià)問(wèn)題應(yīng)該予以控制。牟春艷（2004）認(rèn)為影響企業(yè)自身的市場(chǎng)勢(shì)力的因素主要是多種壁壘，具體包括：強(qiáng)進(jìn)入壁壘、規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、政府設(shè)置的壁壘、生產(chǎn)要素壁壘、商品品牌效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則壁壘。婁向鵬（2009）從中國(guó)本土的主導(dǎo)企業(yè)面臨的歷史性機(jī)遇出發(fā)，提出了如何形成“老大”的戰(zhàn)略途徑以及保持支配地位必須遵守的原則。朱勤（2008）以我國(guó)的電子信息業(yè)為例說(shuō)明了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力與創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系，指出電子信息業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是主導(dǎo)型的，并以主導(dǎo)價(jià)格模型為基礎(chǔ)結(jié)合國(guó)外的有關(guān)模型的分析，建立了動(dòng)態(tài)的價(jià)格主導(dǎo)模型，從橫向和縱向兩個(gè)維度對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力與創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了分析。彭娜（2010）在主導(dǎo)廠(chǎng)商價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型基礎(chǔ)上，分析了影響主導(dǎo)廠(chǎng)商市場(chǎng)力的因素和主導(dǎo)廠(chǎng)商的定價(jià)行為。影響主導(dǎo)廠(chǎng)商市場(chǎng)力的因素有：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)方面的行業(yè)和企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、資本成本和產(chǎn)品差異化；市場(chǎng)行為方面的共謀、垂直一體化、可降低成本的技術(shù)研發(fā)投資和建立強(qiáng)硬的名聲；以及廣告等其他增加主導(dǎo)廠(chǎng)商優(yōu)勢(shì)的因素，其中價(jià)格策略是主導(dǎo)廠(chǎng)商市場(chǎng)力的核心。紀(jì)紅麗（2012）對(duì)中國(guó)支配性企業(yè)形成的原因進(jìn)行了分析，企業(yè)家智慧、持續(xù)創(chuàng)新、先行優(yōu)勢(shì)、專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)以及兼并等式中國(guó)支配性企業(yè)形成的主要原因。

劉彥平（2003）對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中的壟斷勢(shì)力進(jìn)行了分析，主要針對(duì)賣(mài)方對(duì)無(wú)形信息壟斷的情形，他認(rèn)為這種對(duì)無(wú)形信息壟斷的新型壟斷形成是由于：商品和貨幣的信息含量的差異和信息集中度不同，并提出了化解機(jī)制。楊曉玲（2005）指出產(chǎn)品差異也是一個(gè)獨(dú)立的、重要的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素，實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)勢(shì)力形成機(jī)制在市場(chǎng)化控制行為上體現(xiàn)在：企業(yè)通過(guò)差異化行為改變需求彈性和移動(dòng)需求曲線(xiàn)的位置以此獲得對(duì)價(jià)格的決定權(quán)。我國(guó)也有一些學(xué)者對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力進(jìn)行了分析，例如，陳甬軍和周末（2009）對(duì)我國(guó)鋼鐵業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力進(jìn)行了估計(jì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國(guó)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)不存在系統(tǒng)性的市場(chǎng)勢(shì)力。方建春，宋玉華（2011）對(duì)我國(guó)在稀有金屬市場(chǎng)以鎢礦、稀土這兩大稀有金屬市場(chǎng)為考察對(duì)象，發(fā)現(xiàn)只有資源優(yōu)勢(shì)并不具有市場(chǎng)勢(shì)力。陳偉光（2007）對(duì)我國(guó)的銀行的行政性市場(chǎng)勢(shì)力導(dǎo)致其低效率。李曉鐘、李清光（2010）對(duì)中國(guó)綠茶的國(guó)際市場(chǎng)勢(shì)力進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)綠茶在國(guó)際市場(chǎng)具有一定的市場(chǎng)勢(shì)力，低成本是其形成的主要原因。紀(jì)紅麗（2014）對(duì)中國(guó)煙草產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位進(jìn)行了分析，提出由壟斷到支配是中國(guó)煙草產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整的路徑選擇。

評(píng)價(jià)：國(guó)內(nèi)學(xué)者雖然專(zhuān)門(mén)以支配性企業(yè)作為研究對(duì)象的研究很少，而且偏向于對(duì)支配性企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)策略和行為的分析，缺少對(duì)中國(guó)支配性企業(yè)發(fā)展的實(shí)證研究，但這些研究對(duì)支配性企業(yè)理論的理解具有重要意義。

參考文獻(xiàn)：

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[3]Dennis C. Muller“A life cycle theory of the firm”[J].Journal of Industrial Economics 20（3）1972，199-219

作者簡(jiǎn)介：

紀(jì)紅麗（1979- ），女，內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)，講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，專(zhuān)業(yè)方向：產(chǎn)業(yè)組織理論與政策。