淺談建設工程監(jiān)理企業(yè)面臨的風險及管理方法

寧學將

【摘要】建設工程監(jiān)理企業(yè)面臨的風險可分為內、外部兩大風險，即由非建設工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)自身引起的風險，其中外部風險又可以分為建設單位引起、施工單位引起和建筑市場環(huán)境引起的風險。本文首先論述了建設工程監(jiān)理企業(yè)面臨的主要風險，簡述了建設工程監(jiān)理企業(yè)風險管理的方法，以供參考。

【關鍵詞】建設工程；監(jiān)理企業(yè)；主要風險；管理方法

風險對于監(jiān)理企業(yè)來說是無法避免的，要規(guī)避風險就必須進行監(jiān)理風險管理，這就要求監(jiān)理企業(yè)對風險要有充分認識，建立健全風險管理制度和體系，加強對各類重大質量和安全風險的控制，最終防范風險事故的發(fā)生，確保企業(yè)效益的實現(xiàn)。

一、建設工程監(jiān)理企業(yè)面臨的主要風險

1、由建設工程監(jiān)理企業(yè)自身引起的風險。由建設工程監(jiān)理企業(yè)自身引起的風險，涉及生產、經營、人員招聘、注冊等諸階段。（1）部分監(jiān)理企業(yè)由于管理不嚴或片面追求經營效益，招投標時，使用不合法的業(yè)績證明材料。發(fā)生此類事件，輕則對公司信譽造成影響，重則可能受到行政或刑事處罰。（2）招投標階段惡意競價，導致報價遠遠低于國家規(guī)定的取費標準甚至正常的監(jiān)理成本；通過和建設單位簽訂陰陽合同來規(guī)避政府主管部門的監(jiān)管，而過低的監(jiān)理費必將影響項目人員的安排和監(jiān)理工作的質量，為工程質量、安全埋下隱患。（3）由于工程建設監(jiān)理的項目屬性，造成工程監(jiān)理行業(yè)人員流動性較大，部分企業(yè)在急于需要人員時疏于考察，對聘用人員在技能和職業(yè)道德方面的缺陷失察；而項目結束時，又缺乏對監(jiān)理人員的后續(xù)安排和繼續(xù)教育，導致監(jiān)理隊伍不穩(wěn)定，這些人力資源方面的缺陷對企業(yè)構成了一定的負面影響。（4）工程施工監(jiān)理階段，監(jiān)理組織機構存在人員不足、專業(yè)不匹配等問題。部分監(jiān)理企業(yè)的總監(jiān)不到位、總監(jiān)授權委托的總監(jiān)代表不能勝任崗位，部分工程監(jiān)理人員不恰當地履行職責甚至不作為。比如，工程監(jiān)理人員未按設計文件或相關規(guī)范的強制性要求、技術標準對工程質量進行監(jiān)督和檢查；未按照規(guī)定對專項施工方案或安全技術措施進行審批；發(fā)現(xiàn)重大危險源的施工事故苗頭時，未能及時正確地采取措施予以規(guī)避。（5）建設工程監(jiān)理企業(yè)在新業(yè)務領域承攬業(yè)務時的風險。比如，建設工程監(jiān)理企業(yè)在涉足代建制和項目管理業(yè)務時，因業(yè)務不熟悉，往往在合同簽訂、政策以及法律、法規(guī)理解等方面存在一定的風險。

2、由建設單位引起的風險。建設單位是工程質量和安全管理的第一責任人，這一點在《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》和《建設工程安全生產管理條例》中有明確規(guī)定。因此，建設單位的行為是否規(guī)范對工程建設至關重要。（1）部分建設單位一味追求工程進度，將工程工期壓縮至不合理的水平。在未取得施工許可甚至規(guī)劃許可的情況下要求施工單位強行開工，這將給建設工程監(jiān)理企業(yè)帶來很大的行政違規(guī)甚至法律風險；還可能在未經設計同意的情況下擅自進行工程設計變更而后補辦變更手續(xù)。不合理壓縮工期的背后，是風險的迅速擴大。（2）個別建設單位為節(jié)省投資，默許施工單位自行采購有質量問題的建筑材料、設備或構配件；部分建設單位或將工程肢解發(fā)包、或刻意壓低施工單位的投標報價，造成施工單位在安全防護措施方面的投入不足，這有可能直接導致安全生產事故的發(fā)生。（3）受現(xiàn)行監(jiān)理制度的制約，工程監(jiān)理單位由建設單位直接委托承擔監(jiān)理工作，部分建設單位出于自我保護心理，對監(jiān)理工作進行不合理的干涉。比如，監(jiān)理單位在工程例會上提出的、且已寫入會議紀要的負面內容常被建設單位刪除；在現(xiàn)場嚴格履行監(jiān)理職責的人員容易受到排擠甚至調換等，這給建設工程監(jiān)理企業(yè)帶來諸多潛在風險。

3、由施工單位引起的風險。承包商是工程建設的直接實施者，承包商的錯誤或過失往往會直接導致建設工程的質量和安全問題，給建設工程監(jiān)理企業(yè)帶來風險。（1）施工單位的質保體系、安保體系有欠缺，方案審批流于形式；現(xiàn)場主要管理人員技術水平低、管理不到位、素質差、信譽代差等，導致質量問題頻發(fā)。（2）某些施工單位與建設單位關系密切，管理者為同一個人、親屬同一個集團或有其他利益關系，導致監(jiān)理的指令無法得到有效實施，一旦出現(xiàn)質量、安全問題，監(jiān)理的責任不容推卸。（3）為了節(jié)約成本，某些施工單位故意減少或挪用在安全防護方面的措施費，工人在人身安全無法得到保障的條件下施工，現(xiàn)場安全特別是危險性較大的分部分項工程的隱患多。（4）施工單位片面追求經濟效益，在工程中使用不合格材料。（5）施工單位的分包單位實力不強或工程被非法分包、轉包，致監(jiān)理人員難以有效管理。（6）施工單位故意向監(jiān)理隱瞞工程實際情況或以不正當手段收買個別監(jiān)理人員，造成建設工程監(jiān)理企業(yè)的風險。

4、其他外部原因引起的風險。其他風險主要包括，工程參建單位引起的風險、不可抗力引起的風險和建筑市場法律法規(guī)變化引起的風險等。比如，設計單位設計錯誤，審圖單位未能發(fā)現(xiàn)并提出，圖紙會審時包括監(jiān)理單位在內的各方又均未發(fā)現(xiàn)并提出；再如，深基坑施工階段，工程監(jiān)測單位提供的監(jiān)測數據失真或錯誤，而監(jiān)理未能及時發(fā)現(xiàn)并指出；再如，地震、海嘯等導致工程暫停，到重新恢復建設，監(jiān)理企業(yè)將可能承擔一定的風險和損失；還有，建筑市場突然萎縮或擴張，導致監(jiān)理公司的財務狀況發(fā)生問題或難以籌集足夠的資源加以應對。

二、建設工程監(jiān)理企業(yè)風險管理的方法

風險管理是指對影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件進行識別和評估，并采取應對措施將其影響控制在可接受范圍之內的過程。一般通過風險識別、風險評估、風險監(jiān)控和風險處理等一系列活動來防范風險。

1、風險識別。風險的識別可以采用流程圖、專家調查等方法對建設工程監(jiān)理企業(yè)進行風險識別。

2、風險評估。在風險清單列表的基礎之上，應對所有風險進行風險評估分析，可以采用的方法包括基于知識和模型的分析方法、定性分析等。

3、風險監(jiān)控。風險監(jiān)控是指在決策主體的運行過程中，對風險的發(fā)展與變化情況進行全程監(jiān)督，并根據需要進行策略調整。建設工程監(jiān)理企業(yè)應根據自身生產經營的實際狀況，及時發(fā)現(xiàn)新的風險點，及時反饋，并根據其影響程度，重新進行風險管理。

4、風險處理。建設工程監(jiān)理企業(yè)的風險處理對策有風險回避、風險控制、風險自留、風險轉移等。（1）風險回避即中斷風險源，為消極對策。消極對策應該慎重采用，因為回避了一種風險的同時也會帶來另外的風險，或者回避了風險的同時也失去了從風險中獲益的機會。（2）風險控制可以分為預防損失和減小損失兩方面，制定損失控制措施必須以定量風險評價的結果作為依據才有針對性，并有可能取得預期的控制效果。（3）風險自留是一種主動而無奈的選擇，多用于別無選擇、期望損失不嚴重、損失可以準確預測、企業(yè)有短期內承受最大潛在損失的能力等情況。（4）風險轉移是一項廣泛應用的對策，分為非保險轉移和保險轉移兩種形式。主動利用合同轉移風險是一種很好的非保險轉移方法。

結束語

工程監(jiān)理企業(yè)作為工程建設的主體之一，在當前建設市場秩序還不夠規(guī)范的大環(huán)境下，所承擔的各類風險系數越來越高，這就導致了各類風險時有發(fā)生，對企業(yè)造成了一定的損害，對企業(yè)的健康發(fā)展也產生了一定的影響。因此，作為建設工程的監(jiān)理企業(yè)，要重視風險管理，還要做好對其控制與處理。隨著監(jiān)理制度的全面推廣，工程監(jiān)理在我國得到了穩(wěn)步的發(fā)展。

參考文獻：

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