晨星“最佳封基”完美謝幕 “封轉(zhuǎn)開”國泰金鑫演繹老鷹重生

羅雪峰

一個好的開始自然能讓人信心倍增，何況，這個“開始”用了15年時間來證明。

9月3日，國泰基金發(fā)布公告稱，旗下基金金鑫封閉將在9月15日終止上市，然后變更為國泰金鑫股票型證券投資基金，在9月22日～10月17日對公眾開放集中申購。這是今年13出“封轉(zhuǎn)開”大戲的第10出。值得一提的是，基金金鑫封閉，2014年年初因業(yè)績出眾被晨星評為年度最佳，基金經(jīng)理王航也榮獲2014年晨星封閉式基金獎。諸多光環(huán)，也使得這出大戲格外讓人期待。

“感謝15年來投資人對我們基金的長期信任，展望未來，我們將堅持自己的投資風(fēng)格，力爭在傳承的基礎(chǔ)上實現(xiàn)再突破，為持有人再創(chuàng)好的回報。”明星基金經(jīng)理王航通過《投資者報》寄語新老投資人。

15年自證主動管理能力優(yōu)秀

“見一葉落而知秋之將至，掬一杯水而知江河之清。”如果說古人的這個看法確實有其道理的話，那么，基金金鑫用15年的時間向持有人證明了自己的優(yōu)秀。

據(jù)銀河證券數(shù)據(jù)，國泰金鑫封閉成立于1999年10月21日，1999年11月上市，總份額為30億元。截至2014年8月22日，該基金已封閉運作15年，累計凈值3.29元，成立以來累計凈值增長率363%，在過去3年股市持續(xù)不景氣的背景下，凈值逆勢增長23%，同期同類10只基金排名第1。

相關(guān)資料顯示，國泰金鑫封閉從成立至今，一共進行了10次分紅，累計每份基金份額分紅金額為2.19元，總計分紅65.6億元。基金業(yè)績的優(yōu)秀與分紅的豐厚得到了機構(gòu)投資者的關(guān)注。據(jù)其2014年中報顯示，機構(gòu)投資者持有比例為67.58%，持有占比較2013年年末的61.82%提高了將近6個百分點；從機構(gòu)投資者持有份額來看，2014年中報數(shù)據(jù)為20.28億份，絕對份額同樣較2013年年末的18.55億份增加了將近2億份。

“盡管所有的基金都會在風(fēng)險提示中明確‘本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績，國泰金鑫封閉過去15年的優(yōu)異表現(xiàn)，無疑給了國泰金鑫股票基金一個良好的開端，畢竟15年不是一天兩天、一年兩年。”華寶證券一位基金分析師告訴《投資者報》記者，今年上半年機構(gòu)的增持，說明了專業(yè)的機構(gòu)投資者對國泰金鑫封閉產(chǎn)品業(yè)績的認可。

Wind數(shù)據(jù)顯示，國泰金鑫封閉的基金經(jīng)理王航自2010年4月便開始管理該基金。在4年多時間里，其任職總回報率在同類中排名為2/11。據(jù)悉，他將繼續(xù)管理變身后的國泰金鑫股票。

老鷹重生實實在在為老百姓賺錢

老鷹重生，這是國泰基金內(nèi)部經(jīng)常分享的故事。如今，這個故事，正在以國泰金鑫股票為發(fā)端，給公眾呈現(xiàn)一個創(chuàng)新求變的新國泰。

“我們將繼續(xù)秉承‘謀慮盡善，未來盡美理念，不斷創(chuàng)新變革，為投資人創(chuàng)造更多回報，為社會創(chuàng)造更多價值。”國泰基金副總經(jīng)理周向勇告訴《投資者報》記者，目前，國泰基金公司已擁有包括公募基金、社保基金投資管理人、企業(yè)年金投資管理人、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和合格境內(nèi)機構(gòu)投資者等業(yè)務(wù)資格，是行業(yè)內(nèi)極少數(shù)擁有并開展多類業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理公司之一。

與行業(yè)中其他基金公司不同，國泰基金投研團隊特別注重投研氛圍的營造。比如強調(diào)平時、關(guān)注做事的態(tài)度，推崇日常一點一滴的努力，包括王航在內(nèi)，公司基金經(jīng)理始終認為，“事業(yè)并沒有什么驚天動地的大理念，關(guān)鍵把普通的事情做好。”這個思維一直延續(xù)至今。

正是這種對于細節(jié)的關(guān)注，國泰基金公司在產(chǎn)品創(chuàng)新方面亦同樣一直走在行業(yè)的前列。相關(guān)資料顯示，自1998年3月23日國泰基金公司公開發(fā)行國內(nèi)第一只封閉式基金——基金金泰以來，產(chǎn)品線不斷得到豐富和完善。目前，公司旗下共管理著47只公募基金和包括專戶、年金、社保、投資咨詢在內(nèi)的近60個資產(chǎn)委托組合，形成了豐富的資產(chǎn)管理產(chǎn)品線。

“我們始終認為，對于基金公司來說，最好的投資者教育就是找到適合自己產(chǎn)品的投資者，實實在在地為他們賺錢。”在牛市即將開啟之際，國泰金鑫封閉決定轉(zhuǎn)型為股票型基金亦是希望在經(jīng)濟逐步企穩(wěn)，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型穩(wěn)步推進的背景下為投資者進行最佳資產(chǎn)配置選擇。

做一個積極承擔(dān)社會責(zé)任的公眾公司

“做一個積極承擔(dān)社會責(zé)任的公眾公司，這是國泰基金長期以來的信念。”在國泰基金看來，基金公司主要從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資金來源很多來自于普通居民家庭。通俗地講，基金公司已經(jīng)成為國內(nèi)很大一部分家庭的理財管家，其涉及的范圍極其廣泛，與社會的發(fā)展和穩(wěn)定休戚相關(guān)。因此，國泰基金還始終強調(diào)企業(yè)要具備社會責(zé)任感。

相關(guān)資料顯示，國泰基金公司自成立16年來，除了把經(jīng)營宗旨被定格為“以最大的專業(yè)性和勤勉為投資人實現(xiàn)長期穩(wěn)定地財富增值”外，還始終在積極參與推行基金行業(yè)的投資者教育工作，以及開展社會公益活動。公司也是基金行業(yè)公益事業(yè)堅持最久的基金管理人。自2007年起，國泰基金就推出了“紅蠟燭助教計劃”，每年開展支學(xué)助教活動，而在9月，堅持第8年的紅蠟燭助教之旅已經(jīng)再次開啟。

“國泰基金堅持長期回報的理念，我們追求的不是短期的業(yè)績增長，而是長期持續(xù)穩(wěn)定，追求穩(wěn)定可復(fù)制的投資業(yè)績。”《投資者報》記者在采訪中了解到，作為國內(nèi)最早成立的基金管理公司之一，國泰基金特別認同“風(fēng)險管理創(chuàng)造價值”理念，在公司內(nèi)部一直堅持實踐“全員與全程結(jié)合、風(fēng)控和投資并重”的投資和經(jīng)營管理底線。

“在企業(yè)社會責(zé)任和風(fēng)險管理方面的努力并未白費，其幫助我們贏得了包括全國社會保障基金理事會在內(nèi)的數(shù)百萬投資人的信任，我們希望相伴金鑫15年的投資人能夠在未來選擇繼續(xù)信任國泰基金。”國泰基金副總經(jīng)理周向勇最后向《投資者報》記者表示道。 ■