社會主義初級階段理論的理論來源
——紀念鄧小平同志誕辰110周年

□趙家祥

社會主義初級階段理論的理論來源
——紀念鄧小平同志誕辰110周年

□趙家祥

馬克思、列寧關于無產階級奪取政權以后社會發展階段劃分的理論，是鄧小平社會主義初級階段理論最重要的思想淵源；列寧關于經濟文化落后的國家向社會主義過渡的特點的思想，是鄧小平社會主義初級階段理論的直接理論來源；社會主義初級階段理論有一個孕育和形成的過程，黨的十三大報告全面系統地論述了社會主義初級階段理論的主要內容，是社會主義初級階段理論形成的標志。

馬克思 列寧 鄧小平 社會主義初級階段 理論來源

社會主義初級階段理論，是鄧小平理論的重要內容，當然也是中國特色社會主義理論體系的重要內容。這個理論是對馬克思列寧主義、毛澤東思想的繼承和發展，有著深厚的理論來源。

一、無產階級奪取政權以后社會發展階段的劃分

馬克思在1875年寫的《哥達綱領批判》中，把無產階級奪取政權以后的社會發展分為三個大的階段：（1）從資本主義社會到共產主義社會的過渡時期；（2）共產主義社會的第一階段；（3）共產主義社會的高級階段。馬克思還簡要地論述了各個階段的基本特征。列寧在1917年十月革命前夕寫的《國家與革命》一書的第五章，對上述馬克思劃分的三個階段分別作了分析和發揮，豐富和發展了馬克思的思想。列寧把把馬克思講的共產主義社會的第一階段稱為社會主義社會。向共產主義社會過渡，當然是首先過渡到它的第一階段，即過渡到社會主義社會，然后社會主義社會再經過長期發展，進入共產主義社會的高級階段。這樣，我們就可以根據馬克思的《哥達綱領批判》和列寧的《國家與革命》，把無產階級奪取政權以后的社會發展分為三個大的階段：（1）從資本主義社會到社會主義社會的過渡時期；（2）共產主義社會的第一階段，即通常所說的社會主義社會；（3）共產主義社會的高級階段，即通常所說的共產主義社會。馬克思、列寧關于無產階級奪取政權以后社會發展階段劃分的理論，是鄧小平社會主義初級階段理論最重要的思想淵源。當然，馬克思、列寧的這兩部著作，雖然提出了從資本主義社會向社會主義社會過渡的思想，但由于當時還沒有向社會主義過渡的實踐和經驗，因而尚未具體論述如何從資本主義社會向社會主義社會過渡，過渡時期的理論在很大程度上還是抽象的。

十月革命勝利以后，在1918年5月，俄國基本完成了剝奪剝奪者的任務，并且通過鎮壓國內反革命勢力的反抗并與德國簽訂布列斯特和約，獲得了一個喘息時機。列寧適時地提出把工作重點從革命轉移到經濟建設上來的任務，并且根據俄國經濟文化落后的特點，在《論“左派”幼稚性和小資產階級性》一文中第一次明確提出通過國家資本主義向社會主義過渡的思想。但是，由于國內白匪叛亂和外國帝國主義武裝干涉，工作重點的轉移和通過國家資本主義向社會主義過渡的設想沒有能夠實現，而是被迫實行了“戰時共產主義”政策。“戰時共產主義”政策的實質，是在一個小農仍然占優勢的經濟文化落后的國家，通過國家下命令的辦法直接向社會主義過渡。這個政策雖然在戰勝國內白匪叛亂和外國帝國主義武裝進犯方面發揮了積極作用，保住了蘇維埃政權，但同時也產生了很多消極后果：工業生產萎縮，運輸癱瘓，田地荒蕪，農業減產，糧食和日用必需品嚴重不足，人民生活極度困難，農民對余糧收集制強烈不滿，反革命分子利用農民這種不滿情緒到處煽風點火，一些地區掀起了反對蘇維埃政權的叛亂，一部分工人由于缺吃少穿、生活困難，思想上也發生了動搖，罷工時有發生。嚴重的經濟危機和政治危機使列寧果斷地放棄了“戰時共產主義”政策，改行“新經濟政策”，重新考慮在俄國這樣一個小農占優勢的經濟文化落后的國家如何從資本主義向社會主義過渡的一系列重要理論和實踐問題。

二、經濟文化落后的國家向社會主義過渡的特點

列寧通過總結俄國十月革命勝利以后向社會主義過渡的經驗教訓，論述了經濟文化落后的國家向社會主義過渡的特點。

第一，經濟文化落后的國家比經濟文化發達的國家向社會主義過渡更加困難。社會主義社會要建立在高度發達的生產力基礎之上。在發達資本主義國家，由于生產力比較先進，物質技術基礎比較雄厚，生產的社會化程度和居民的科學文化素質比較高，雖然革命的發生比較困難，但在無產階級奪取政權以后，相對說來，向社會主義過渡比較容易，即建立社會主義的經濟制度和新的勞動組織比較容易。而在經濟文化落后的國家，由于生產力不夠發達，物質技術基礎比較薄弱，生產的社會化程度比較低，建立社會主義的經濟制度和新的勞動組織比較困難。列寧指出：“我們開始革命是比較容易的，但要把它繼續下去，把它完成，就十分困難。在一個象德國這樣高度發達的、資產階級組織得很好的國家里，發生社會主義革命非常困難，但是社會主義革命一經在歐洲先進的資本主義國家里爆發和燃燒起來，就會比較容易地勝利完成。”①《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，1985年版，第500、3-4頁。“由于歷史進程的曲折而不得不開始社會主義革命的那個國家愈落后，它由舊的資本主義關系過渡到社會主義關系就愈困難。這里除破壞任務以外，還加上了一些空前困難的新任務，即組織任務。”②《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，1985年版，第500、3-4頁。列寧這里所說的“組織任務”，具有特定的含義，是指建立社會主義的經濟制度和新的勞動組織，組織好社會主義生產。鄧小平提出的社會主義的主要任務是發展生產力、“發展是硬道理”的思想與列寧的這一思想極為相近。

第二，經濟文化落后的國家，需要通過國家資本主義這個中間環節向社會主義過渡。在發達的資本主義國家，由于在工業和農業中生產的社會化程度都比較高，前資本主義經濟成分所占比重較小，無產階級奪取政權以后，可以直接向社會主義過渡，較快地建立起社會主義的經濟制度和勞動組織。而在經濟文化落后的國家，無產階級奪取政權以后，由于前資本主義經濟、特別是個體小生產依然大量存在，甚至在經濟生活中占主導地位，因而不能直接向社會主義過渡，必須通過國家資本主義這個中間環節，經過迂回曲折的道路向社會主義過渡。1918年5月，在剝奪剝奪者的任務基本完成的情況下，列寧就在《論“左派”幼稚性和小資產階級性》一文中提出通過國家資本主義向社會主義過渡的設想，但由于國內白匪叛亂和外國帝國主義的武裝干涉，這個設想沒有能夠實現。當1921年春天，外國帝國主義的武裝干涉被擊退，國內白匪叛亂被平息的時候，列寧立即放棄“戰時共產主義”政策，改行“新經濟政策”。“新經濟政策”的實質，就是通過國家資本主義向社會主義過渡。列寧在《十月革命四周年》一文中指出：經濟文化落后的國家，為了作好向共產主義過渡的準備，“需要經過國家資本主義和社會主義這些過渡階段。不能直接憑熱情，而要借助于偉大革命所產生的熱情，靠個人利益，靠同個人利益的結合，靠經濟核算，在這個小農國家里先建立起牢固的橋梁，通過國家資本主義走向社會主義；否則你們就不能到達共產主義，否則你們就不能把千百萬人引導到共產主義”③《列寧選集》（第四卷），北京：人民出版社，1995年版，第570頁。。列寧在《論糧食稅》一文中，講了國家資本主義的四種形式，即租讓制、租借制、合作制和代購代銷制。直到1923年1月，根據列寧口授寫成的《論合作社》一文，仍然堅持通過國家資本主義向社會主義過渡的思想。列寧逝世以后，斯大林很快地結束了“新經濟政策”，加上俄國反動資產階級不接受列寧的國家資本主義政策，國家資本主義在俄國實際上并沒有真正實行。中國共產黨及其領袖毛澤東，繼承并實行了列寧關于通過國家資本主義向社會主義過渡的理論。對民族資本主義工商業，我們創造了委托加工、計劃訂貨、統購包銷、委托經銷代銷、公私合營、全行業公私合營等一系列從低級到高級的國家資本主義形式，完成了社會主義改造，為經濟文化落后的國家通過國家資本主義向社會主義過渡提供了寶貴的經驗。鄧小平提出的社會主義市場經濟理論，與列寧提出的通過國家資本主義向社會主義過渡的思想極為相近，因為列寧的國家資本主義思想中已經包含了通過市場、貨幣流通、貿易自由、商品買賣活躍經濟的內容。

第三，在經濟文化落后的國家，無產階級奪取政權以后，應該把發展生產力放在首要地位。列寧一向認為，創造高于資本主義的勞動生產率，是社會主義戰勝資本主義的根本保證。社會主義社會必須建立在社會化大生產的基礎上。沒有社會化的大生產，就沒有社會主義。當然這并不是說，在經濟文化落后的國家不應該進行社會主義革命，無產階級不應該奪取政權。列寧認為，即使在經濟文化落后、資本主義不夠發達的國家，當革命條件已經成熟的時候，無產階級應該果斷地奪取政權，在沒有戰爭的情況下，就應該把發展生產力放在首位，為向社會主義過渡創造必要的物質前提。為此，列寧在十月革命勝利以后，先后三次提出把工作重心轉移到經濟建設上來的任務。在1918年春，布列斯特和約剛剛簽訂，蘇維埃政權獲得了暫時的喘息時機，列寧立即提出把工作重心轉移到社會主義建設上來的任務。由于1918年夏開始了反對外國帝國主義武裝進攻和國內白匪叛亂的戰爭，工作重心轉移的設想沒有能夠實現。1919年底，紅軍在國內戰爭的各條戰線上，經過與國內外反革命勢力的激烈較量，解放了大部分被占領的國土，國內戰爭取得了決定性勝利，列寧又一次決定抓住這一喘息時機，再一次提出把工作重心由戰爭轉移到和平的經濟建設上來的任務。但在1920年初戰火重又燃起，和平的喘息時機結束了，經濟建設被迫中斷，布爾什維克黨和蘇維埃政權在列寧的領導下，又投入了保衛無產階級政權的戰斗。在1920年底，蘇維埃政權成立三年以來，依靠紅軍戰士和工農群眾的英雄主義、自我犧牲精神和堅韌不拔的精神，取得了偉大的勝利，蘇維埃政權進入了一個新的階段，取得了能夠同資本主義列強并存的條件，即使全世界的社會主義革命推遲爆發，蘇維埃共和國也能夠存在下去。在這種情況下，列寧第三次提出把工作重心轉移到經濟建設上來的任務。只有這一次工作重心的轉移才真正得到了實現。鄧小平在黨的十一屆三中全會上提出的放棄以階級斗爭為綱、把工作重心轉移到經濟建設上來的思想與列寧的工作重心轉移的思想極為相近。

第四，在經濟文化落后的國家，不能直接過渡到完全的或發達的社會主義社會，需要經過一個相當長的不發達的社會主義階段，才能過渡到完全的或發達的社會主義社會。列寧在十月革命勝利以后的著作中，曾經使用過“充分發展了的社會主義”①《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，1985年版，第60、60、129頁。、“完備形式的社會主義”②《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，1985年版，第60、60、129頁。、“發達的社會主義社會”③《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，1985年版，第60、60、129頁。等概念。列寧指出：在經濟文化落后的國家，為了完成向社會主義過渡的任務，“就必須懂得，需要經過哪些中間的途徑、方法、手段和輔助辦法，才能使資本主義以前的各種關系過渡到社會主義”④《列寧選集》（第四卷），北京：人民出版社，1995年版，第509、444頁。；在發達的資本主義國家，無產階級奪取政權以后，可以直接向社會主義過渡，但在經濟文化落后的國家不能直接向社會主義過渡，“必須通過一系列特殊的過渡辦法”⑤《列寧選集》（第四卷），北京：人民出版社，1995年版，第509、444頁。。列寧還曾在1920年2月2日《在第七屆全國中央執行委員會第一次會議上關于全俄中央執行委員會和人民委員會工作的報告》中精辟地指出：“在社會生活急劇過渡和急劇轉變的時候，最困難的事情就是要估計到各種過渡的特點。在資本主義社會中社會主義者應怎樣進行斗爭，這個問題并不難解決，并且早已解決了。怎樣設想一個發達的社會主義社會，這也不困難。這也已經解決了。但是，怎樣實際地從舊的、習慣了的、大家都熟悉的資本主義向新的、還沒有產生的、沒有牢固基礎的社會主義過渡，卻是一個最困難的任務。”⑥《列寧全集》（第三十八卷），北京：人民出版社，1986年版，第113頁。與“充分發展了的社會主義”、“完備形式的社會主義”、“發達的社會主義社會”等概念相對應，認為有一個“沒有充分發展了的社會主義”、“不完備形式的社會主義”、“不發達的社會主義社會”階段是完全合乎邏輯的。毛澤東在1959年12月至1960年2月《讀蘇聯 〈政治經濟學教科書〉的談話》中，就把社會主義社會分為“發達的社會主義”和“不發達的社會主義”兩個階段。他說：“社會主義這個階段，又可能分為兩個階段，第一個階段是不發達的社會主義，第二個階段是比較發達的社會主義。后一階段可能比前一階段需要更長的時間。經過后一階段，到了物質產品、精神財富都極為豐富和人們的共產主義覺悟極大提高的時候，就可以進入共產主義社會了。”⑦《毛澤東文集》（第八卷），北京：人民出版社，1999年版，第116頁。由于毛澤東后來犯了超越社會發展階段的錯誤，他的這些有益的探索沒有能夠堅持和發揚下去，因而也就沒有形成社會主義初級階段理論。總括列寧和毛澤東的思想，經濟文化落后的國家在無產階級奪取政權以后，社會發展將經歷四個大的階段：（1）從資本主義社會到社會主義社會的過渡時期；（2）社會主義初級階段，即不發達的社會主義社會；（3）發達的社會主義社會；（4）共產主義社會的高級階段。鄧小平提出的社會主義初級階段概念，與列寧和毛澤東提出的“不發達的社會主義階段”概念在含義上是基本相同的。

從以上四點可以看出，列寧關于經濟文化落后的國家向社會主義過渡的特點的思想，是鄧小平社會主義初級階段理論的直接理論來源。

三、社會主義初級階段理論的孕育和形成

社會主義初級階段理論，是在黨的十一屆三中全會以后，鄧小平根據馬克思、列寧提出的無產階級奪取政權以后社會發展階段劃分的理論，以及列寧提出的經濟文化落后的國家向社會主義過渡的特點的思想，通過總結中國社會主義革命和社會主義建設的經驗教訓，在改革開放新的歷史條件下逐步孕育和形成的。

1981年6月27日，黨的十一屆六中全會通過的《中國共產黨中央委員會關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》中指出：“盡管我們的社會主義制度還是處于初級的階段，但是毫無疑問，我國已經建立了社會主義制度，進入了社會主義社會，任何否認這個基本事實的觀點都是錯誤的。”①《十一屆三中全會以來重要文獻選讀》（上），北京：人民出版社，1987年版，第344頁。這里雖然提出了“我們的社會主義制度還是處于初級的階段”，但這句話的側重點不在于強調社會主義初級階段與社會主義的發達階段或成熟階段之間的區別，而是針對當時有人否認堅持社會主義的必要性，否認我國已經建立起社會主義制度、建立了社會主義社會、認為我國的社會主義是“早產兒”的錯誤觀點，側重于強調我國社會現階段的社會主義性質。因而這時還處在“社會主義初級階段”理論的孕育期，還不能說這時已經形成了社會主義初級階段理論。

1982年9月，黨的第十二次代表大會的報告《全面開創社會主義現代化建設的新局面》中指出：“我國的社會主義社會現在還處在初級發展階段，物質文明還不發達。但是，如同有了一定程度發展的現代經濟，有了當代最先進的階級——工人階級及其先鋒隊共產黨，社會主義革命就有可能成功一樣，在建立起了社會主義制度以后，我們就能夠在建設物質文明的同時，建立起高度的社會主義精神文明。”②《十一屆三中全會以來黨的歷次全國代表大會中央全會重要文獻選編》（上冊），北京：中央文獻出版社，1997年版，第247頁。這里雖然提出了“我國的社會主義社會現在還處在初級發展階段”，但這句話強調的側重點同樣不在于強調社會主義初級階段與社會主義的發達階段或成熟階段之間的區別，而是針對當時有人認為物質文明不發達，就不能建設高度的社會主義精神文明的錯誤觀點，強調在我國現階段建設高度的社會主義精神文明的可能性。因而這時仍然處在“社會主義初級階段”理論的孕育期，還不能說這時已經形成了社會主義初級階段理論。

1986年9月28日，黨的十二屆六中全會通過的《中共中央關于社會主義精神文明建設指導方針的決議》中指出：“道德是經濟基礎的反映，而不是脫離歷史發展的抽象觀念。我國還處在社會主義的初級階段，不但必須實行按勞分配，發展社會主義的商品經濟和競爭，而且在相當長歷史時期內，還要在公有制為主體的前提下發展多種經濟成分，在共同富裕的目標下鼓勵一部分人先富裕起來。”③《十二大以來重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，1988年版，第1180頁。這里第一次明確提出了“社會主義的初級階段”這一概念，并且對這一階段在經濟方面的主要特征比前兩次作了更為詳細的分析，這時已經處于“社會主義初級階段理論”形成的前夜，即接近于形成社會主義初級階段理論。

1987年3月21日趙紫陽在報給鄧小平的《關于草擬十三大報告大綱的設想》中提出，十三大報告全篇擬以社會主義初級階段作為立論的根據。“初級階段”這個提法，在黨的文件中已三次出現，④是指本文前面提到的三次。但都沒有發揮，十三大報告的起草工作準備循著這個思路加以展開，說明由此而來的經濟建設的發展戰略，由此而來的發展社會主義商品經濟的任務和我國經濟體制改革的方向，由此而來的建設社會主義民主政治的任務和我國政治體制改革的原則，由此而來的加強和改善黨的領導的任務，由此而來的在理論和思想指導上避免“左”右兩種傾向的必要性。鄧小平3月25日對這個設想作了批示：“這個設計好。”⑤《鄧小平文選》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第407頁。1987年8月29日，鄧小平在黨的十三大召開的前夕講到：“我們黨的十三大要闡述中國社會主義是處在一個什么階段，就是處在初級階段，是初級階段的社會主義。社會主義本身是共產主義的初級階段，而我們中國又處在社會主義的初級階段，就是不發達的階段。一切都要從這個實際出發，根據這個實際來制訂規劃。”①《鄧小平文選》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第252、258頁。在1987年10月25日召開的黨的十三大《沿著有中國特色的社會主義道路前進》的報告中，全面系統地闡述了社會主義初級階段理論。黨的十三大結束不久，鄧小平在1987年11月16日講到，黨的十三大的特點之一，是“闡述了中國社會主義初級階段的理論，在這個理論指導下，堅定地貫徹黨的十一屆三中全會以來的路線、方針和政策”②《鄧小平文選》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第252、258頁。。這些都充分說明，黨的十三大報告，是社會主義初級階段理論形成的標志。我們可以把十三大報告關于社會主義初級階段理論的主要內容概括為以下幾個方面：

（一）明確提出了“我國正處在社會主義初級階段”這個論斷包含兩層含義：第一，我國社會已經是社會主義社會，我們必須堅持而不能離開社會主義。第二，我國的社會主義還處在初級階段，我們必須從這個實際出發，而不能超越這個階段。這有利于克服和防止對我國現階段社會性質的認識上犯右的或“左”的錯誤。

（二）論述了我國處在社會主義初級階段的客觀依據，主要是我國人口多，底子薄，人均國民生產總值仍居于世界后列，生產力落后而又發展不平衡，生產的社會化程度還很低，商品經濟和國內市場還很不發達，自然經濟和半自然經濟占相當比重，社會主義經濟制度和政治制度還不成熟、不完善。

（三）論述了我國社會主義初級階段是一個什么樣的歷史階段，即“它不是泛指任何國家進入社會主義都會經歷的起始階段，而是特指我國在生產力落后、商品經濟不發達條件下建設社會主義必然要經歷的特定階段”③《十三大以來重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，1991年版，第12頁。。這說明在發達資本主義國家無產階級革命勝利、過渡時期完結以后，可以直接進到發達的社會主義社會，而無需經過社會主義初級階段。

（四）說明了社會主義初級階段在時間上的起點和終點。我國從20世紀50年代中期生產資料私有制的社會主義改造基本完成，到社會主義現代化的基本實現，至少需要上百年的時間，都屬于社會主義初級階段。這個階段既不同于社會主義經濟基礎尚未奠定的過渡時期，也不同于已經實現社會主義現代化的發達的社會主義階段。社會主義初級階段的起點是20世紀50年代中期生產資料私有制的社會主義改造基本完成，終點是社會主義現代化的基本實現。這至少需要一百年的時間。現在看來，這個時間也可能會更長。因為社會主義初級階段是否結束，不僅取決于本國的情況，而且取決于整個國際情況。只有全世界各個國家都進入社會主義社會以后，社會主義初級階段才能結束，從而進入馬克思、恩格斯、列寧設想的發達的社會主義社會。

（五）論述了社會主義初級階段的主要矛盾和根本任務。我國社會主義初級階段所面臨的主要矛盾，是人民日益增長的物質文化需要同落后的社會生產之間的矛盾。階級斗爭在一定范圍內還會長期存在，但已經不是社會的主要矛盾。社會主義初級階段的根本任務是發展生產力，大力發展商品經濟，提高勞動生產率，逐步實現工業、農業、國防和科學技術的現代化，并且為此而改革生產關系和上層建筑中不適應生產力發展的部分。

（六）說明了正確認識我國社會現在所處的歷史階段的重要性。指出這是建設中國特色社會主義的首要問題，是我們制定和執行正確的路線和政策的根本依據，并且確定了“必須集中力量進行現代化建設”、“必須堅持全面改革”、“必須堅持對外開放”、“必須以公有制為主體，大力發展有計劃的商品經濟”、“必須以安定團結為前提，努力建設民主政治”、“必須以馬克思主義為指導，努力建設精神文明”六項具有長遠意義的指導方針。

（七）全面概括了黨在社會主義初級階段的基本路線，即“領導和團結全國各族人民，以經濟建設為中心，堅持四項基本原則，堅持改革開放，自力更生，艱苦創業，為把我國建設成為富強、民主、文明的社會主義現代化國家而奮斗”④《十三大以來重要文獻選編》（中），北京：人民出版社，1991年版，第1216頁。。

此后，以江澤民同志為核心的黨的中央領導集體提出的“三個代表”重要思想，以胡錦濤同志為總書記的黨中央提出的科學發展觀，豐富和發展了鄧小平理論，形成了包括鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀在內的中國特色社會主義理論體系。習近平總書記提出的實現中華民族偉大復興的中國夢以及他的一系列重要講話，進一步從多方面豐富和發展了中國特色社會主義理論體系。

責任編輯：宋雪玲

作者趙家祥，男，北京大學哲學系、中國特色社會主義理論體系研究中心教授（北京 100871）。