不確定性條件下企業競爭行為理論演化分析

劉海月+朱小燕

摘 要：隨著世界經濟環境的快速變化，知識、信息、技術的影響日益明顯，企業所面臨的不確定性增強，這影響企業競爭行為的開展，從而影響企業的生存和發展。整合分析不確定性條件下企業競爭行為相關理論，了解不同理論下企業對不確定性問題的態度和處理方式，有利于明確我國企業在日益增強不確定性條件下的行為模式。

關鍵詞：不確定性；企業競爭行為

隨著世界經濟環境的快速變化，信息經濟、網絡經濟和知識經濟日益明顯的影響，有利于穩定的國界、規則等相關因素影響作用相對較弱，這些因素不但持續變化，彼此之間的相互作用也不斷變化，從而形成一個混沌復雜的系統，企業與顧客、供給方、政府等利益相關者之間都在進行這種復雜的互動，除此之外，科學技術對經濟社會發展的作用日益顯著，新技術層出不窮，使得市場可能會很快出現和消失，這一切都導致企業所面臨的不確定性增強。本文梳理整合不確定性與企業競爭行為理論，以期為指導企業應對不確定性，獲取競爭優勢提供理論基礎。

一、不確定性

不確定性是一種沒有特定概率的隨機事件，也不排除不確定性與風險的轉化，強調的是經濟行為主體無法準確觀察分析和預見影響經濟活動的外生和內生因素。該定義包含如下基本屬性：

1.客觀性。奈特認為，不確定性是事物的固有性質，其來源為人類行為結果的不可預測性。企業面臨的環境是客觀的存在，而人對事物的認知能力有限，提出解決復雜問題的方案呈現多樣性。根據信息經濟學，只要存在兩種以上的結果就必然存在不確定性，人們可能會接近了解，但不可能將所有的不確定性轉變為確定性。

2.動態性。這主要是從未來強調說明事物的屬性和狀態是不穩定的和無法確定的①，這種不穩定性和無法確定性來源于時間的單向運動。過去和現在存在可消除的無知的問題，而未來的無知不可消除，這意味著不確定性只存在于未來②。需提出的是，動態性通常伴隨著復雜性，復雜性的存在會加重不確定性。

3.多維性。不確定性是個廣義概念，可從企業外部因素如面臨的政治經濟環境、企業內部因素如企業組織結構或企業戰略等多個維度加以界定，這些維度之間的關系無法線性系統規范③，對企業的影響可能是互為消長或共同促進④，所以來自多維的不確定性對企業行為的綜合作用是不確定的（DannyMiller、JarnalShamisie，1999）

二、相關理論對不確定性與企業競爭行為的探討

1.新古典經濟學

新古典經濟學將企業抽象為追求利潤最大化的生產者，認為企業具有完全理性，擁有完全的知識和充分的信息，因而不存在不確定性。在這種假定下，企業可以進行理性最大化選擇，精確計算投入和產出水平，在長期均衡條件下獲得正常利潤。新古典經濟學否認不確定性，難以解釋企業的競爭行為。在新古典經濟學之外，存在著大量關于與不確定性相關的企業行為理論，這些理論對于理解和指引企業競爭行為的開展有重要意義。

2.馬克思經濟學

馬克思沒有使用不確定性這一術語，但由于生產社會化和私人占有制的矛盾，使得按比例分配的總勞動對單個資本主義企業來說本質是一種不確定性，所以他對資本主義企業競爭行為的分析本質上是在不確定性條件下開展分析。不同于傳統主流經濟學觀點，馬克思對企業競爭行為的研究重點側重于生產者之間以及生產者與消費者之間的競爭，分析成本競爭行為（產生于單個資本家為追逐超額剩余價值不斷提高勞動生產率的動機）、質量競爭行為（產生于實現商品價值，不斷提高使用價值的動機）。馬克思強調了同一部門內部企業競爭行為的作用，分析了企業相關競爭行為（技術創新行為和價格競爭行為）的形式與作用。在爭取超額剩余價值的這個過程中，馬克思還分析了企業競爭行為的互動性，提出價值由勞動時間決定的規律，既會使得采用新方法的資本家必須采用低于商品的社會價值出售自己的商品，又會作為競爭的強制規律，迫使他的競爭者也采取新的生產方式。

3.交易費用理論

交易費用理論以交易費用為核心概念，主要分析了企業的產生與本質。在交易費用理論中，不確定性與企業的產生密切相關。科斯（1937）分析了不確定性與企業本質之間的關系，認為不確定性與企業的存在密切相關，沒有不確定性就不會有企業的產生。他從交易費用角度分析了企業的產生，從而開創了企業經濟學的先河。在科斯的理論框架中，不確定性主要用于解釋企業的產生，而沒有進一步分析不確定條件下企業的競爭行為。威廉姆森在科斯理論的基礎上進一步闡述了交易成本理論，使其具有操作性。他通過引入資產專用性、交易頻率和不確定性等要素，并在有限理性和機會主義的行為假設基礎上，認為應將不同的交易屬性和不同的治理結構相匹配，以節約有限理性并抑止機會主義⑤。他認為，人們行為的不確定性來自于其決策的相互影響和相互制約，這種不確定性是企業存在的依據。

4.新奧地利學派

新奧地利學派強調極端不確定條件，主要分析企業家的作用，討論企業家行為，這使得其企業理論有著與主流經濟學不一樣的視角。新奧地利學派認為，由于知識的分散性、私人性、不可言傳性，使得行為人不得不面對極端不確定的環境。所謂的極端不確定暗示經濟主體不知道自己不知道什么⑥，為規避這種極端不確定，企業作為企業家發現和創新的產物產生，他們界定“企業家精神”，以此作為企業差異的源泉，米塞斯認為，企業家精神是指承擔不確定的行動，而柯茲納對此的定義是企業家對市場機會有超乎常人的“敏銳”，而這種敏銳性是不可投資，搜尋，計算也不能被其他人雇傭或利用的，企業家的這種敏銳性是企業成功的關鍵。由于新奧地利學派強調企業家的作用，所以更多的是通過對企業家行為的說明角度來分析企業競爭行為。

5.演化經濟學

演化經濟學將經濟組織視為一種有機體，從而從不確定的角度來分析經濟組織的產生、變化以及內部的結構構成。演化經濟學家阿爾欽批判新古典經濟學企業利潤最大化這一假設，提出在不確定性條件下，企業組織活動的基礎在于對現實成功企業的模仿和創造性的競爭行為，從而正式將不確定性納入到企業競爭行為的分析框架。在阿爾欽理論的基礎上，納爾遜和溫特構建了一個完整的經濟變遷的演化理論，試圖解釋變化的市場環境中企業的行為。他們借鑒演化理論引入了新的企業行為模式：慣例與搜尋。當企業對遵循現有慣例的結果不滿時，就會通過搜尋（創新和模仿）來改進現有慣例或尋求新“慣例”，而這種搜尋對企業的結果帶來了不確定性。endprint

演化經濟學的企業理論強調企業外部環境的動態性，把不確定性、初始條件的差異以及路徑依賴等概念引入企業競爭行為的分析，從而分析現實企業的多樣性及其演化規律。

6.企業能力理論

從20世紀80年代開始，在演化經濟學的分析基礎上形成了企業能力理論，這一理論的發展橫跨了現代微觀經濟學和現代企業管理學，開創了管理問題的經濟學研究以及經濟問題的管理學研究傳統。

企業能力理論認為，不確定性是一種客觀存在，企業必須依賴現有的核心知識和能力，以及現有核心知識和能力各部分的重新組合，應對環境的不確定性問題。企業能力理論在目前還沒有形成嚴密的邏輯體系，大致包括“企業資源理論”，“企業核心能力理論”，“企業動態能力理論”以及“企業知識理論”（王國順，2006）。這些理論在本質上并沒有什么不同，資源學派的資源概念包括能力，認為其是一種特殊的資源；能力學派的能力是指對資源的配置和整合。無論資源理論還是能力理論都強調企業所擁有的獨特的難以交易和模仿的知識，都注重探討企業競爭行為的內生因素，強調企業內部條件（能力，資源，知識）是解釋不確定條件下企業競爭行為的基礎。

在企業能力框架下，許多學者對企業的競爭行為進行了進一步的研究，如企業競爭戰略制定，核心競爭力的確定和度量，動態競爭和多點競爭研究，從而考察企業如何采取競爭行為，憑什么獲得競爭優勢。

7.行為經濟學

行為經濟學將心理學成果引入了經濟學分析，對不確定條件下人們的風險決策展開了研究，并通過實驗的方法進行驗證。

在強調人們的決策包括理性決策和非理性決策的基礎上，行為經濟學家側重分析了非理性經濟行為。卡尼曼和特維爾斯基提出人們過去行為結果的確定性是人們現在行為及其決策的依賴基礎，這種確定性效應對人們在不確定條件下開展決策發揮重要作用。在不確定性的條件下，每個人在面對復雜環境時都會采取捷徑或應用部分信息來進行決策，人的決策是一個結構化和連續性的過程，因而決策的非理性是正常性存在。行為經濟學中雖然并沒有詳細討論企業的競爭行為，但是對不確定條件下的消費、廣告、企業家、投資、融資、儲蓄等行為的非理性情況進行了解釋，這對企業競爭行為的影響因素分析提供了不確定性的分析框架。

三、評價與啟示

馬克思經濟學雖然沒有明確指出不確定性，但是他對企業競爭行為的分析，確實貫穿了不確定性特征。新古典經濟學否認企業所面臨的不確定性，由此將企業視作“黑箱”，無法進一步探討其行為規律；以科斯理論為代表的主流企業理論承認不確定性，但把其歸結于與信息有關的最優化行為的成本約束問題，從而用于解釋企業的產生，而沒有具體分析企業行為；新奧地利學派強調極端不確定性由此從企業家行為角度解釋企業的產生；演化經濟學分析動態環境下企業行為的發展，由此分析企業組織的演化，而在演化理論框架下形成的企業能力理論，在承認不確定性前提下開始具體分析企業競爭行為模式，競爭行為優勢；行為經濟學引入人們行為決策的心理因素，分析不確定條件下企業的具體競爭行為，研究其行為決策。根據以上的總結，企業理論演化正是沿著不確定性分析這條主線而變遷，從解釋企業的產生、性質到分析企業競爭行為，從而逐漸深入到企業投資行為，企業家行為，價格行為，創新行為分析。所以，必須將企業競爭行為和不確定性結合分析。

進入二十一世紀以后，我國企業面臨著更大的不確定性和風險，一方面受到國內社會轉型的影響：經濟結構的調整、綠色經濟概念的提出、國內資源相對匱乏、人口問題日益嚴峻等現實都影響著企業行為的開展；另一方面受到國際環境多變的影響：伴隨著我國與國際市場日益緊密的接觸，國際金融危機的蔓延、國際投機資本的流動，跨國公司的并購，都給企業行為的開展實施帶來了巨大的不確定性。如何在不確定的環境下開展競爭行為，以此獲取競爭優勢，從而生存和發展，是企業所必須解決的現實而迫切的問題，只有不斷提高企業駕馭不確定性的能力，充分認識并且了解其對企業制度、技術、行為的影響，才有利于企業提高自身的競爭優勢。

注釋：

①汪浩瀚.不確定性理論與現代宏觀經濟學的演進[J].經濟評論，200301.

②劉懷德.不確定性經濟學研究[M].上海財經大學出版社，2001年.

③王益誼，席酉民，畢鵬程.管理中的不確定性及其分析系統[J].管理評論，200312

④喻衛斌.不確定性和網絡組織研究[M].中國社會科學出版社，2007年.

⑤楊瑞龍.企業理論：現代觀點[M].中國人民大學出版社，2005年.

⑥周清杰.企業“黑箱”解析動態企業理論研究[M].中國財政經濟出版社，2005年.

參考文獻：

[1]馬克思.資本論[M].人民出版社，1975年.

[2]富蘭克·H.奈特.風險、不確定性和利潤[M].中國人民大學出版社，2005年.

[3]納爾遜·溫特.經濟變遷的演化理論[M].商務印書館，1997年

[4]楊瑞龍.企業理論：現代觀點[M].中國人民大學出版社，2005年.

[5]薛求知，黃佩燕，魯直，張曉蓉.行為經濟學—理論與應用[M].復旦大學出版社，2003年.

[6]不確定性管理.哈佛商業評論精粹譯叢.中國人民大學出版社，2004年.

[7]盛昭瀚，蔣德鵬.演化經濟學[M].上海三聯書店，2002年

[8]楊瑞龍，劉剛.不確定性和企業理論的演化[J].江蘇社會科學，2001，03.

[9]汪浩瀚.論不確定性理論框架中的現代企業理論[J].江蘇社會科學，2004，05.

[10]黃淳，李彬.不確定性經濟學研究綜述[J].經濟學動態，2004，01.

作者簡介：劉海月，四川大學商學院副教授，四川大學經濟學博士，研究方向：世界經濟.國際金融，聯系地址：四川省成都市四川大學商學院；朱小燕，四川師范大學經濟與管理學院副教授，四川大學經濟學博士.研究方向：經濟學.企業理論endprint