民營企業自主創新障礙及對策

□文/張淑欣

（安徽建筑大學管理學院安徽·合肥）

民營企業自主創新障礙及對策

□文/張淑欣

（安徽建筑大學管理學院安徽·合肥）

從內外環境角度，分析我國民營企業自主創新存在的障礙，并結合國情，提出民營企業自主創新對策建議。

民營企業；自主創新；障礙

原標題：民營企業自主創新的障礙與對策

收錄日期：2014年7月21日

一、民營企業發展現狀

改革開放三十多年，民營企業從無到有，從艱難起步到蓬勃壯大，在中國經濟中占據了越來越重要的位置，已經成為國民經濟中一支重要的生力軍，為促進經濟繁榮不斷注入新的活力。

隨著我國經濟改革步伐加快，經濟結構不斷調整，民營企業原有的粗放型生產方式，已經無法適應生產力的發展要求，越來越多的企業開始通過提高自主創新能力，推進企業進一步轉型。自主創新能力不僅是企業保持競爭力的重要保證，也是國家國際競爭力的體現。

二、民營企業自主創新面臨的主要障礙

（一）內部環境障礙

1、自主創新的意識和動力不足。我國民營企業大多數是從個體戶起家，逐漸發展成為由家庭成員投資興辦的家族式企業，這些民營企業家們大多數都心態保守，只重視短期利益，而忽視長遠的發展。民營企業無法擺脫傳統的守業思想，安于現狀，害怕創新的失敗，最終的結果就會是缺乏創新能力。

2、創新人才不足，人力資源管理落后。人才是企業創新的根本，但在民營企業中，占據多數的家族式企業對人才具有排他性。血緣信任關系，導致企業缺乏一個公平的用人平臺。另外，民營企業規模較小，工作環境一般，福利保障制度遠不如一些大型國企，在一定程度上導致了人才的流失。在人力資源管理方面，民營企業較少考慮創新人才的培養和管理問題，管理方式上多采取行政控制的方式進行，這容易扼殺人的主觀能動性和創造性，降低企業創新效率。

3、缺乏創新協作與交流。在經濟全球化的時代背景下，拓寬與外部交流合作的渠道是有效開展創新活動的前提。目前，我國民營企業創新能力、知識積累還比較低，缺乏創新協作與交流，企業間及企業與科研機構之間尚未建立一個合理有效的合作平臺以及交流協作的利益機制。一些民營企業雖然開始嘗試了創新的合作，但由于利益沖突缺少完善公平的解決機制，合作關系極不穩固。

（二）外部環境障礙

1、資金短缺，融資困難。創新需要大量的資金投入，民營企業尚處于起步發展階段，嚴重缺少研究開發的資金，這是由諸多因素造成的。第一，民營企業大多規模較小，自有資金不足，稅后利潤水平較低，導致資本積累增長緩慢，R&D投入不多。第二，融資途徑有限，得不到外來資金的支持。目前，大部分民營中小企業資金來源主要依賴各種金融機構，但銀行信貸政策主要偏重于大企業，適合于中小企業的融資渠道越來越少。從國家角度看，科技經費總投入雖呈上升趨勢，但在投入比例分配中卻出現了嚴重的不對等，大部分的科技投入都給了國有研究機構和大專院校，民營企業得到的大約只占10%。

2、扶持政策支撐作用不足。首先，政策扶持力度仍顯不足。民營企業研發和產業化的綜合力量比較弱，缺少研發資金和市場開發的經驗。政府雖然出臺了一系列政策措施，但扶持力度仍不夠，許多政策無法落到實處，造成許多民營企業無法開展正常研發工作。其次，研發和產業化之間缺少必要的銜接機制。由于缺少相應的科技成果中介機構和評估機構，民營企業無法得到本行業發展的最新科技成果信息，同時對科技成果價值和應用前景的經濟分析也難以確定，所以不敢冒險購買。

3、知識產權保護力度不夠。相對于自主創新，通過模仿創新投入的成本更低，因此民營企業在自身研究開發能力不足的情況下，更傾向于選擇模仿創新。由于知識產權保護力度不夠，企業創新產品剛投入市場，就會有大量企業仿造，產品享受高額利潤的時間很短，創新成果難以得到保護。這種情況造成了企業只重視短期效益，擁有自主知識產權的產品不多，同時，那些真正著力于自主創新的企業的積極性被嚴重削弱，長此以往，不利于民營企業自主創新的健康發展。

三、提高民營企業自主創新能力對策建議

（一）樹立自主創新意識，完善自主創新體系。企業家是企業自主創新的組織者和實施者，首先，必須樹立自主創新意識，轉變因循守舊的保守觀念；其次，民營企業要從自身發展模式出發，將技術創新與制度、管理、組織創新結合起來，創造新的生產經營方式，轉變資源配置方式，更新組織結構方式，構建起全方位、多層次的自主創新體系。

（二）重視創新人才的培養，加強人力資源管理。首先，建立起適合企業自主創新的人才支撐體系和政策環境，建立競爭有序的人才流動機制、科學公正的人才評價機制、各盡其能的人才優配置以及完善的人才服務機制；其次，在加強人才培訓的基礎上，建立起科學合理，有利于企業自主創新的人力資源管理體制，完善激勵體制，鼓勵員工進行自主創新；最后，對人才實行分類管理，以有效促進人才自主創新的積極性和能動性。

（三）加強企業創新協作與交流。民營企業要加強產學研合作，共建研發機構、聯合或委托開發、技術或成果轉移、專業技術人才培養等多種形式的合作，探索有效的合作機制與途經。鼓勵企業以各種資源支持高校科研單位的科技活動，鼓勵高校科研單位及技術持有人以無形資產入股，與企業合作建立符合現代企業制度的經營實體等形式，以提高企業的創新能力。

（四）擴大融資渠道，改善金融環境。首先，銀行對民營企業發放貸款時，要對具有發展潛力和規模優勢的民營企業給予傾斜；其次，要鼓勵和支持國外大型企業、非銀行金融機構，獨資或合資組建風險投資公司，加大風險投資規模。對其投資的民營企業，經認定的技術創新成果轉化項目，給予稅收減免；最后，主板市場中要對具有潛力和規模優勢的民營企業給予傾斜，先支持和幫助這些民營企業上市。創業板市場也可以適當放寬民營企業的上市條件。

（五）完善財稅扶持政策，鼓勵企業創新。首先，加大各級財政對企業的研發投入，提高創新基金的支持強度，強化現有對創新扶持的稅收政策的執行力，為企業研發提供更有效的稅收激勵；其次，建立中小企業科技開發準備金，允許有科技發展前景的中小企業，按其銷售收入一定比例提取科技開發基金，彌補科技開發可能造成的損失；最后，完善政府采購配套措施，引導政府采購向高技術產品傾斜。

（六）加強知識產權體系建設，鼓勵企業建立專利聯合體。加大知識產權的宣傳工作，提高民營企業知識產權的保護意識和回避意識，引導民營企業制定內部知識產權管理、專利情報制度，推進企業知識產權保護與管理制度化、規范化，充分依靠和運用專利制度，使其成為促進民營企業自主創新的主要動力。

［1］白璦崢.民營企業自主創新的問題及對策研究［J］.生產力研究，2011.6.

［2］朱允衛，章舒心.民營企業自主創新面臨的主要障礙及其對策［J］.科技創業，2011.7.

［3］葉帆.民營企業自主創新障礙及其對策［J］.科技和產業，2010.2.

［4］鮑洋.民營企業提高自主創新能力的問題與對策［J］.2009.2.

2013年安徽省教育廳人文社科項目“基于組織與資源整合的產業自主創新政策研究”（項目編號：SK2013B114）階段性研究成果

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