制度、技術(shù)與偏好協(xié)同演化視角下的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展

張衛(wèi)

摘 要：近年來(lái)，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，許多學(xué)者對(duì)這一課題進(jìn)行了不懈的研究。在中國(guó)當(dāng)前環(huán)境下，應(yīng)將低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展置于演化的視角下分析，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到制度、技術(shù)與偏好的制約。基于此，本文構(gòu)建了制度、技術(shù)與偏好三者協(xié)同演化模型分析低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑，并提出了基于政府、企業(yè)家與消費(fèi)者立場(chǎng)的政策建議，并認(rèn)為建立公民社會(huì)是其主要途徑。

關(guān)鍵詞：制度；技術(shù)；偏好；協(xié)同演化；低碳經(jīng)濟(jì)

一、引言

中國(guó)35年的改革開放非常成功地產(chǎn)生了持久的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，使千百萬(wàn)人擺脫了絕對(duì)貧困，工業(yè)化、城市化步伐加快。然而，伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而來(lái)的是能源的嚴(yán)重消耗、溫室氣體排放的增多及環(huán)境的污染與退化。環(huán)境及可持續(xù)發(fā)展問題不僅是中國(guó)面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)更是世界性的難題，而低碳經(jīng)濟(jì)似乎提供了解決這一嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的現(xiàn)實(shí)答案。因而發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求與題中應(yīng)有之義。低碳經(jīng)濟(jì)以低排放、低污染、低能耗為主要特征，是人類發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的又一大創(chuàng)新。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)涉及制度、技術(shù)及偏好的改變與創(chuàng)新，而思想觀念或偏好的改變是重中之重。

雖然很多學(xué)者分別從制度、技術(shù)及消費(fèi)觀念方面對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了一定的研究，但是從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的文獻(xiàn)尚不多見。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)新奇性、創(chuàng)新、循環(huán)累積因果機(jī)制、不確定性以及時(shí)間不可逆。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以有機(jī)系統(tǒng)論的世界觀為基礎(chǔ)即所有事件不是瞬時(shí)發(fā)生的，而是在特定的歷史空間中作為過程演化的，并且強(qiáng)調(diào)社會(huì)是有機(jī)、動(dòng)態(tài)、開放的系統(tǒng)，而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為世界是機(jī)械、均衡、封閉的系統(tǒng)。在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題上可以看出演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的優(yōu)勢(shì)所在。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家既強(qiáng)調(diào)制度也強(qiáng)調(diào)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。鑒于此，筆者基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，分析了中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)路徑。

二、制度、技術(shù)與偏好協(xié)同演化視角下的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型

根據(jù)諾斯的定義制度分正式制度（例如法律、產(chǎn)權(quán)、契約等）和非正式制度（例如文化、風(fēng)俗、習(xí)慣等）。政府是正式制度的供給方，企業(yè)家和消費(fèi)者是正式制度的需求方，而非正式制度由社會(huì)自發(fā)演化而來(lái)，因此政府的正式制度創(chuàng)新要嵌入非正式制度之中，不能與非正式制度相抵觸。企業(yè)家是技術(shù)進(jìn)步的主要力量，消費(fèi)觀念的改變則主要依賴于消費(fèi)者。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，政府與企業(yè)家、消費(fèi)者處在博弈狀態(tài)，一次博弈中，他們將處于囚徒困境，但是在無(wú)限期的重復(fù)博弈中他們將處于一種優(yōu)勢(shì)博弈均衡，但是其條件為存在一個(gè)約束與懲罰政府的機(jī)制。

這時(shí)，政府進(jìn)行有利于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度創(chuàng)新，企業(yè)家進(jìn)行低碳經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新，消費(fèi)者改變消費(fèi)偏好消費(fèi)低碳產(chǎn)品與服務(wù)，制度、技術(shù)與偏好三者開始協(xié)同演化。如圖1所示：

圖1：低碳經(jīng)濟(jì)的制度、技術(shù)與偏好協(xié)同演化模型

（一）制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同演化機(jī)理。制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新處于一種相互依賴、相互促進(jìn)的辯證關(guān)系。政府進(jìn)行有利于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度創(chuàng)新，為企業(yè)家的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造了良好的營(yíng)商環(huán)境和激勵(lì)機(jī)制，減少了企業(yè)家未來(lái)的不確定性，減少了交易費(fèi)用，從而有利于低碳技術(shù)進(jìn)步。同樣，低碳技術(shù)創(chuàng)新改變了企業(yè)的生產(chǎn)方式，提高了能源的使用效率，促進(jìn)了能源的節(jié)約，同時(shí)也節(jié)約了資本與勞動(dòng)，這為政府的制度創(chuàng)新以及自發(fā)的制度變革奠定了基礎(chǔ)，促進(jìn)了制度供給的增加。因而制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新在各種演化的同時(shí)也處于相互促進(jìn)，相互依賴的協(xié)同演化進(jìn)程之中。

（二）技術(shù)創(chuàng)新與偏好變革的協(xié)同演化機(jī)理。技術(shù)創(chuàng)新與消費(fèi)者偏好也是處于一種相互依存與相互促進(jìn)的辯證關(guān)系。供給創(chuàng)造需求，企業(yè)家進(jìn)行低碳經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)新產(chǎn)品與服務(wù)也在引領(lǐng)著消費(fèi)者對(duì)低碳產(chǎn)品與服務(wù)的需求從而逐漸改變了消費(fèi)者的偏好。同樣，需求創(chuàng)造供給，隨著消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)的提高及消費(fèi)偏好的改變，消費(fèi)者對(duì)低碳產(chǎn)品與服務(wù)的需求增加，激勵(lì)了企業(yè)家生產(chǎn)低碳產(chǎn)品與服務(wù)，改變了企業(yè)家的努力方向與速度，從而促進(jìn)了低碳技術(shù)的發(fā)展。低碳技術(shù)創(chuàng)新與消費(fèi)者偏好的改變也處于協(xié)同演化的機(jī)理之中。

（三）制度創(chuàng)新與偏好變革的協(xié)同演化機(jī)理。制度創(chuàng)新與消費(fèi)者偏好也處于一種相互依存與相互促進(jìn)的辯證關(guān)系。政府進(jìn)行有利于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度創(chuàng)新，改變了流行的高碳經(jīng)濟(jì)觀念，減少了消費(fèi)者的交易費(fèi)用，激勵(lì)了消費(fèi)者改變其消費(fèi)觀念，促進(jìn)了其偏好的改變。同樣，隨著消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)的提高及消費(fèi)偏好的改變，擴(kuò)大了政府制度創(chuàng)新的潛在收益，也在不斷的塑造非正式制度（文化、習(xí)俗等）。因而低碳經(jīng)濟(jì)的制度創(chuàng)新與消費(fèi)者偏好的改變也處于協(xié)同演化的機(jī)理之中。

綜上所述，低碳經(jīng)濟(jì)的制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與偏好變革三者處于相互依存，相互促進(jìn)的協(xié)同演化的機(jī)理之中，從而促進(jìn)了低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府、企業(yè)家與消費(fèi)者又面臨著新的激勵(lì)約束條件，制度、技術(shù)與偏好都需要進(jìn)一步變革。這是一種倒逼型改革即低碳經(jīng)濟(jì)倒逼制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與偏好變革，此時(shí)，三者再次處于協(xié)同演化進(jìn)程之中。這是一種正反饋循環(huán)路徑，關(guān)鍵是使經(jīng)濟(jì)體走入此種路徑之中。

鑒于篇幅所限，關(guān)于低碳制度、低碳技術(shù)與偏好三者協(xié)同度與依存度的實(shí)證研究筆者打算另文分析。

四、低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)策分析

從以上分析可看出，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)需要使一個(gè)國(guó)家或地區(qū)走上制度、技術(shù)與偏好三者協(xié)同演化進(jìn)程之中即正反饋路徑。

為此，政府、企業(yè)家與消費(fèi)者分別需要采取以下措施：

首先，政府需要進(jìn)行政治改革，約束政府的違法違規(guī)行為，尊重民眾的意愿。如此，政府才有壓力與動(dòng)力不斷進(jìn)行有利于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度創(chuàng)新，例如碳排放交易權(quán)的合法化，加大低碳技術(shù)的研發(fā)與補(bǔ)貼，建立與健全低碳經(jīng)濟(jì)的法律基礎(chǔ)，以確定改革的合法性，激勵(lì)企業(yè)家發(fā)展低碳技術(shù)、消費(fèi)者改變消費(fèi)觀念。政府還需要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，如碳稅和總量控制與交易、低碳經(jīng)濟(jì)的金融交易市場(chǎng)，擴(kuò)大碳交易的范圍。

其次，企業(yè)家也需要加大低碳技術(shù)的研發(fā)，發(fā)展可再生能源與清潔能源技術(shù)，減少溫室氣體排放，發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)；調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，淘汰高能耗、高污染、高排放的粗放型產(chǎn)業(yè)，降低“高碳”產(chǎn)業(yè)比重，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源結(jié)構(gòu)。

最后也是最重要的是，消費(fèi)者需要提高環(huán)保意識(shí)與改變消費(fèi)偏好，自發(fā)的組織非政府組織宣傳低碳經(jīng)濟(jì)觀念，不要過于依賴政府的作用，建立一個(gè)公民社會(huì)。公民社會(huì)即由志愿性社團(tuán)或非政府組織構(gòu)成的包容性社會(huì)，非政府組織制度的力量是巨大的，因?yàn)槠涑蓡T是自發(fā)的，無(wú)利益驅(qū)使，它的設(shè)立不是出于一己私利而是公眾利益，無(wú)須政府部門的介入。因而低碳經(jīng)濟(jì)改革勢(shì)必出自公民之手。

參考文獻(xiàn)：

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